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　　1、對基金管理公司持有5%以上股權的非主要股東，非主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于()萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)()年以上。

　　A、1000;5

　　B、1000;10

　　C、3000;5

　　D、3000;10

　　正確答案：A

　　【解析】對基金管理公司持有5%以上股權的非主要股東，非主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上。

　　2、在我國，基金管理人只能由依法設立的()擔任。

　　A、商業(yè)銀行

　　B、保險公司

　　C、基金管理公司

　　D、信托公司

　　正確答案：C

　　【解析】在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司擔任。

　　3、下列選項中屬于貨幣市場可以投資的金融工具的是()。

　　A、可轉換債券

　　B、信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券

　　C、1年以內(nèi)的中央銀行票據(jù)

　　D、國內(nèi)信用評級機構評定的A一1級或相當于A一1級的短期信用級別及其該標準以下的短期融資券

　　正確答案：C

　　【解析】貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：(1)股票：(2)可轉換債券;(3)剩余期限超過397天的債券;(4)信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券;(5)國內(nèi)信用評級機構評定的A一1級或相當于A一1級的短期信用級別及其該標準以下的短期融資券;(6)流通受限的證券?

　　4、下列不屬于基金銷售機構職責規(guī)范的是()。

　　A、嚴格賬戶管理

　　B、基金托管人應制定業(yè)務規(guī)則并監(jiān)督實施

　　C、簽訂銷售協(xié)議，明確權利和義務

　　D、禁止提前發(fā)行

　　正確答案：B

　　【解析】基金管理人應制定業(yè)務規(guī)則并監(jiān)督實施

　　5、以下屬于基金運作披露的信息是()

　　A、基金年度報告

　　B、上市交易公告書

　　C、基金凈值公告

　　D、基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告

　　正確答案：C

　　【解析】基金運作信息披露文件包括：基金份額上市交易公告書、基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告、基金年度報告、半年度報告、季度報告。

　　6、下列對基金管理公司使用基金宣傳推介材料的情形，實行行政監(jiān)管處罰措施中，錯誤的是()。

　　A、罰款

　　B、提示改正

　　C、出具監(jiān)管警示函

　　D、暫停辦理相關業(yè)務

　　正確答案：A

　　【解析】可采取的行政監(jiān)管處罰措施有：提示基金管理公司或基金代銷機構進行整改;對基金管理公司或基金代銷機構出具監(jiān)管警示函;責令基金監(jiān)管公司或基金代銷機構進行整改，暫停辦理相關業(yè)務等。

　　7、關于基金銷售費用，下列說法錯誤的是()。

　　A、銷售基金產(chǎn)品前，基金銷售機構應與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式

　　B、按照基金合同和招募說明書的約定，可以對不同的投資人適用不同費率

　　C、基金管理人與基金銷售機構可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機構銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護費

　　D、基金管理人可以向銷售機構支付非以銷售基金的保有量為基礎的客戶維護費

　　正確答案：D

　　【解析】基金管理人不得向銷售機構支付非以銷售基金的保有量為基礎的客戶維護費。

　　8、召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前()公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　A、10日

　　B、15日

　　C、30日

　　D、60日

　　正確答案：C

　　【解析】召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前30日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　9、假定某投資者在T日贖回1000份基金份額，持有期限半年，對應的贖回費率為0.5%，該日基金份額凈值為1.50元，則其獲得的贖回金額為()。

　　A、1492.5元

　　B、1493元

　　C、1495元

　　D、1500元

　　正確答案：A

　　【解析】贖回總金額=10001.50=1500(元)贖回費用=15000.5%=7.5(元)贖回金額=1500-7.5=1492.5(元)即獲得的贖回金額為1492.5元。

　　10、某投資人贖回某基金1萬份份額，持有時間為8個月，對應的贖回費率為0.5%，假設贖回當日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的贖回金額為()。

　　A、10447.5元

　　B、10227.5元

　　C、10347.5元

　　D、10497.5元

　　正確答案：A

　　【解析】100001.05(1-0.5%)=10447.5元。

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