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2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》鞏固練習(xí)(8)

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  1、投資者的申購贖回信息由銷售機(jī)構(gòu)總部匯總后,傳送給( )。

  A注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

  B基金托管人

  C中央結(jié)算公司

  D證券交易所

  參考答案:A

  解析:投資者的申購贖回信息由銷售機(jī)構(gòu)總部匯總后,傳送給注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。

  2、設(shè)立和維護(hù)開放式基金份額持有人名冊(cè)的機(jī)構(gòu)是( )

  A基金托管人

  B中央結(jié)算公司

  C注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

  D銷售機(jī)構(gòu)

  參考答案:C

  解析:基金份額登記機(jī)構(gòu)設(shè)立和維護(hù)開放式基金份額持有人名冊(cè)。

  3、( )是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。、

  A基金份額登記

  B基金資產(chǎn)凈值登記

  C基金總額登記

  D基金資產(chǎn)總值登記

  參考答案:A

  解析:基金份額登記是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。

  4、關(guān)于基金信息披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的原則,不包括( )。

  A真實(shí)性原則

  B及時(shí)性原則

  C易得性原則

  D準(zhǔn)確性原則

  參考答案:C

  解析:關(guān)于基金信息披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的原則包括真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)和公平。

  5、關(guān)于某基金公司信息披露工作,做法錯(cuò)誤的是( )。

  A信息披露崗對(duì)業(yè)務(wù)部門提交的緊急披露事項(xiàng)認(rèn)為與事實(shí)不符,拒絕披露

  B公司設(shè)立專門的信息披露崗,全面負(fù)責(zé)公司信息披露工作

  C業(yè)務(wù)部門人員在信息披露內(nèi)部公告前事先告知機(jī)構(gòu)客戶相關(guān)信息

  D業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)相關(guān)信息披露文件的起草,信息披露崗位進(jìn)行復(fù)核

  參考答案:C

  解析:選項(xiàng)C內(nèi)容違反了信息披露的公平性原則

  6、證券投資基金公開披露的信息不包括( )。

  A基金管理人年度財(cái)務(wù)報(bào)告

  B基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值

  C基金份額持有人大會(huì)決議

  D基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議

  參考答案:A

  解析:基金管理人年度財(cái)務(wù)報(bào)告不屬于證券投資基金公開披露的信息。

  7、基金管理人需于基金份額發(fā)售的( )前,將基金合同、托管協(xié)議登載于托管人網(wǎng)站上。

  A 5日

  B 1日

  C 2日

  D 3日

  參考答案:D

  解析:基金管理人需于基金份額發(fā)售的3日前,將基金合同、托管協(xié)議登載于托管人網(wǎng)站上。

  8、以下不屬于基金招募書的主要披露事項(xiàng)的是( 。

  A風(fēng)險(xiǎn)警示書

  B基金的投資目標(biāo)

  C出具法律意見的律師事務(wù)所所涉及的法律訴訟

  D基金業(yè)績比較基準(zhǔn)

  參考答案:C 教材頁碼:下冊(cè)106頁

  解析:選項(xiàng)C應(yīng)是出具法律意見的律師事務(wù)所的名稱和住所。

  9、貨幣市場(chǎng)基金的收益公告內(nèi)容包括( 。I每萬份基金凈收益,II 7日年化收益率 III基金份額凈值 IV 基金累計(jì)凈值

  A I、II

  B I、II、III

  C I、II、III、IV

  D I

  參考答案:A

  解析:貨幣市場(chǎng)基金的收益公告內(nèi)容包括:每萬份基金凈收益, 7日年化收益率 。

  10、關(guān)于半年度報(bào)告,以下說法錯(cuò)誤的是( )。

  A半年度報(bào)告的管理人報(bào)告無需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

  B半年度報(bào)告只需披露當(dāng)期的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

  C半年度報(bào)告需要進(jìn)行審計(jì)

  D半年度報(bào)告要披露過去1個(gè)月的凈值增長率

  參考答案:C

  解析:半年度報(bào)告不需要進(jìn)行審計(jì)

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專項(xiàng)
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考點(diǎn)
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證券投資 伊墨 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
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②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生。
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課程時(shí)長:3h/科
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內(nèi)部資料班
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