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　　1、基金托管人整改后，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)提交報(bào)告;經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求后，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起()內(nèi)接觸對(duì)其采取的有關(guān)措施。

　　A、3日

　　B、5日

　　C、7日

　　D、10日

　　正確答案：A

　　【解析】基金托管人整改后，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)提交報(bào)告;經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求后，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)接觸對(duì)其采取的有關(guān)措施。

　　2、對(duì)于持有期低于()的投資人，基金管理人不得免收其后端申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)用。

　　A、3個(gè)月

　　B、1年

　　C、3年

　　D、5年

　　正確答案：C

　　【解析】對(duì)于持有期低于3年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)用。

　　3、下列不屬于內(nèi)部控制原則的是()。

　　A、客觀性

　　B、獨(dú)立性

　　C、健全性

　　D、相互制約

　　正確答案：A

　　【解析】?jī)?nèi)部控制的五原則：健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約和成本效益原則。

　　4、在基金份額發(fā)售()前，披露招募說明書基金合同及份額發(fā)售公告等信息。

　　A、5日

　　B、3日

　　C、1日

　　D、7日

　　正確答案：B

　　【解析】在基金份額發(fā)售的3日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上;同時(shí)，將基金合同、托管協(xié)議登載在管理人網(wǎng)站上，將基金份額發(fā)售公告登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。

　　5、合規(guī)管理部門對(duì)()負(fù)責(zé)。

　　A、監(jiān)事會(huì)

　　B、董事會(huì)

　　C、督察長(zhǎng)

　　D、總經(jīng)理

　　正確答案：D

　　【解析】合規(guī)管理部門對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。

　　6、基金管人在董事會(huì)和管理層會(huì)設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，安排()分管合規(guī)管理部的工作。

　　A、督察長(zhǎng)

　　B、總經(jīng)理

　　C、基金經(jīng)理

　　D、獨(dú)立董事

　　正確答案：A

　　【解析】基金管人在董事會(huì)和管理層會(huì)設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，安排督察長(zhǎng)分管合規(guī)管理部的工作。

　　7、對(duì)在()內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)，該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　A、10日

　　B、30日

　　C、3個(gè)月

　　D、6個(gè)月

　　正確答案：D

　　【解析】對(duì)在6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)，該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　8、基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)的核心是()。

　　A、對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)

　　B、基金投資效益及客戶評(píng)價(jià)的穩(wěn)步提高

　　C、對(duì)基金銷售業(yè)績(jī)及工作人員素質(zhì)的提高

　　D、對(duì)硬件、軟件的逐步完善以及客戶體驗(yàn)的交流

　　正確答案：A

　　【解析】基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)的核心是對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)。

　　9、()對(duì)基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

　　A、合規(guī)文化

　　B、合規(guī)政策

　　C、公司章程

　　D、合規(guī)責(zé)任

　　正確答案：B

　　【解析】合規(guī)政策對(duì)基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

　　10、下列說法錯(cuò)誤的是()。

　　A、投資人交納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)時(shí)，基金合同成立

　　B、基金管理人依法向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效

　　C、基金募集期限屆滿，不能滿足法律規(guī)定的條件，無(wú)法辦理基金備案手續(xù)，基金合同不生效

　　D、基金募集失敗，基金管理人不需要承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，由投資人自己承擔(dān)

　　正確答案：D

　　【解析】基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：①以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;②在募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

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