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　　1.關(guān)于公募基金半年度報告，以下說法錯誤的是( )

　　A.半年度報告的管理人報告無須披露內(nèi)部監(jiān)察報告

　　B.半年度報告要披露過去1個月的凈值增長率

　　C.半年度報告只需披露當(dāng)期的主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)數(shù)據(jù)

　　D.半年度報告需要進(jìn)行審計

　　【參考答案】D

　　【解析】半年度報告不要求進(jìn)行審計，選項D錯誤。

　　2.QDII 基金定期報告中的特殊披露要求有( )。

　　I.境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息

　　II.境外證券投資信息

　　III.外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息

　　IV.投資顧問主要負(fù)責(zé)人變動信息

　　A.I、III、IV B.II、III、IV C.I、II、III D.III、IV

　　【參考答案】C

　　【解析】QDII 基金定期報告中的特殊披露要求包括：

　　(1)境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息。

　　(2)境外證券投資信息。

　　(3)外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息。

　　3.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合 同生效不足( )個月的除外。

　　A.1 B.6 C.9 D.3

　　【參考答案】B

　　【解析】基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足6個月的除外。

　　4.道德與法律是社會行為規(guī)范最重要的兩種形式，關(guān)于道德與法律的聯(lián)系，下列說法中正確的是( )

　　A.如果某些行為違反了法律，該行為一定是違反道德的

　　B.絕大多數(shù)的道德規(guī)范都是以法律作為價值基礎(chǔ)的

　　C.法律的實施對道德觀念的培養(yǎng)具有強化促進(jìn)作用

　　D.道德在調(diào)整范圍和約束力兩方面均對法律有補充作用

　　【參考答案】C

　　5.甲在擔(dān)任A基金管理公司監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)人時，應(yīng)其在B基金管理公司籌備監(jiān)察稽核部 的同學(xué)乙的要求，將A基金的控制制度、工作流程等發(fā)送給乙參考。在上述案例中，甲的行為違反了基金職業(yè)道德規(guī)范中( )的要求。

　　A.保守秘密 B.守法合規(guī) C.忠誠盡責(zé) D.誠信守信

　　【參考答案】A

　　【解析】保守秘密，是指基金從業(yè)人員不應(yīng)泄露或者披露客戶和所屬機構(gòu)或者相關(guān)基金機構(gòu) 向其傳達(dá)的信息，除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動，或者屬于法律要求披露的信 息，或者客戶或潛在客戶允許披露此信息。由此可見，甲的行為違反了保守秘密的要求。

　　6.關(guān)于中國基金業(yè)協(xié)會，不正確的是( )。

　　A.中國基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是理事會

　　B.中國基金業(yè)協(xié)會章程應(yīng)報國務(wù)院批準(zhǔn)

　　C.中國基金業(yè)協(xié)會應(yīng)負(fù)責(zé)辦理公開募集基金的注冊備案工作

　　D.中國基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金業(yè)行業(yè)的自律性組織

　　【參考答案】A

　　【解析】基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。

　　7.股票基金、債券基金申購和贖回通常應(yīng)遵循( )原則。

　　A.金額申購、金額贖回 B.金額申購、份額贖回

　　B. C.份額申購、金額贖回 D.份額申購、份額贖回

　　【參考答案】B

　　【解析】股票基金、債券基金申購和贖回應(yīng)遵循的原則包括：

　　(1)未知價交易原則。

　　(2)金 額申購、份額贖回原則。

　　8.下列關(guān)于 QDII 基金的表述，正確的是( )。

　　A.QDII 可以融資購買證券

　　B.QDII 可以投資與股權(quán)掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

　　C.QDII 可以投資貴金屬憑證

　　D.QDII 可以投資房地產(chǎn)抵押按揭

　　【參考答案】B

　　【解析】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，QDII 基金可投資于下列金融產(chǎn)品或工具：(1)銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具。

　　(2)政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等，以及經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券。

　　(3)與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證。

　　(4)在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)登記注冊的公募基金。

　　(5)與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品。

　　(6)遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品。

　　9.《中華人民共和國證券投資基金法》明確規(guī)定了基金份額持有人享有的權(quán)利，以下關(guān)于 基金份額持有人的權(quán)利，錯誤的是( )。

　　A.無需授權(quán)即代表全體基金份額持有人利益行為行使訴訟權(quán)利

　　B.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

　　C.對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

　　D.對基金投資者大會審議事項行使表決權(quán)

　　【參考答案】A

　　【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人享有以下權(quán)利： 分享基金財產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)，依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金 份額，按照規(guī)定要求召開基金投資者大會，對基金投資者大會審議事項行使表決權(quán)，查閱或 者復(fù)制公開披露的基金信息資料，對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)損害其合法權(quán) 益的行為依法提起訴訟等。

　　10.不需要在基金合同、招募說明書中約定贖回費的收取標(biāo)準(zhǔn)和計入基金財產(chǎn)的比例的基金是( )。

　　A.社保基金 B.LOF C.分級基金 D.ETF

　　【參考答案】A

　　【解析】對于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(LOF)、分級基金、指數(shù)基金、 短期理財產(chǎn)品基金等股票基金、混合基金以及其他類別基金，基金管理人可以參照上述標(biāo)準(zhǔn)在基金合同、招募說明書中約定贖回費的收取標(biāo)準(zhǔn)和計入基金財產(chǎn)的比例。

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