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2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》提高練習(xí)(8)

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  1、( )年,國務(wù)院批準(zhǔn)、頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》,這是我國首次頒布的規(guī)范證券 投資基金運(yùn)作的行政法規(guī),為我國證券投資基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了法律基礎(chǔ)。

  A、1998

  B、1999

  C、1997

  D、1995

  C

  解析:1997年,國務(wù)院批準(zhǔn)頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》,這是我國首次頒布的規(guī)范證券 投資基金運(yùn)作的行政法規(guī),為我國證券投資基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了法律基礎(chǔ)

  2、( )屬于消極型資產(chǎn)配置策略。

  A、買入并持有策略

  B、投資組合保險(xiǎn)策略

  C、恒定混合策略

  D、動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略

  A

  解析:買入并持有策略屬于消極型的長期再平衡策略,恒定混合策略、投資組合保險(xiǎn)策略和動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略則相對(duì)較為積極

  3、為保護(hù)基金投資人的利益,有關(guān)法規(guī)明確確定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(認(rèn)購)、 贖回申請(qǐng)之日起( )個(gè)工作日內(nèi),對(duì)該申購(認(rèn)購)、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

  A、2

  B、4

  C、3

  D、1

  C

  4、有關(guān)研究顯示,資產(chǎn)配置對(duì)投資組合業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn)率達(dá)到( )。

  A、70%--90%

  B、90%以上

  C、40%--70%

  D、20%--40%

  B

  解析:有關(guān)研究顯示,資產(chǎn)配置對(duì)投資組合業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn)率達(dá)到90%以上。

  5、根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》,需要出具審計(jì)報(bào)告的是( )。

  A、年度報(bào)告

  B、半年報(bào)告

  C、季度報(bào)告

  D、月度報(bào)告

  A

  6、如果同一時(shí)點(diǎn)上的長期債券收益率高于短期債券,則收益率曲線( )。

  A、向右上方傾斜

  B、水平

  C、向右下方傾斜

  D、方向不能判斷

  A

  7、以下關(guān)于基金財(cái)務(wù)指標(biāo)的表述,正確的是( )。

  A、未分配利潤余額年末不結(jié)轉(zhuǎn)

  B、如果期末未分配利潤的未實(shí)現(xiàn)部分為正數(shù),則期末可供分配利潤等于期末未分配利潤

  C、本期利潤扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益的凈額,反映基金本期已實(shí)現(xiàn)損益

  D、本期利潤不包括未實(shí)現(xiàn)的估值增值或減值

  C

  解析:本期利潤既包括了基金已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的損益,也包括了未實(shí)現(xiàn)的估值增值或減值,是一個(gè)能夠全面反映基金在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營成果的指標(biāo)。本期已實(shí)現(xiàn)收益是將本期利潤扣除本期公允價(jià)值變動(dòng)損益后的余額。

  基金本期利潤包括已實(shí)現(xiàn)和未實(shí)現(xiàn)兩部分,如果期末未分配利潤(報(bào)表數(shù),下同)的未實(shí)現(xiàn)部分為正數(shù),則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤的已實(shí)現(xiàn)部分;如果期末未分配利潤的未實(shí)現(xiàn)部分為負(fù)數(shù),則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤(已實(shí)現(xiàn)部分扣減未實(shí)現(xiàn)部分)。未分配利潤是基金進(jìn)行利潤分配后的剩余額。未分配利潤將轉(zhuǎn)入下期分配。

  8、下列關(guān)于 ETF的描述,正確的是( )。

  A、周轉(zhuǎn)率可以用日或者周表示,等于二級(jí)市場(chǎng)成交量與 ETF基金凈值之比

  B、ETF的折/溢價(jià)率和封閉式基金的折/溢價(jià)率類似,是反映ETF交易效率的指標(biāo),但是無法反映市場(chǎng)流動(dòng)性強(qiáng)弱

  C、跟蹤偏離度是反映 ETF收益的指標(biāo)

  D、基金凈值收益率是反映 ETF收益的指標(biāo)

  D

  9、關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型的市場(chǎng)組合,以下敘述正確的是( )。

  A、理論上,市場(chǎng)組合應(yīng)包括全世界各種風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn),因此市場(chǎng)組合是不可能檢驗(yàn)的

  B、市場(chǎng)組合是一個(gè)無效投資組合

  C、市場(chǎng)組合是一條從無風(fēng)險(xiǎn)利率出發(fā),與由風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)構(gòu)成的有效前沿相切的切點(diǎn)相連而形成的直線

  D、市場(chǎng)組合在所有風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)中的風(fēng)險(xiǎn)最小

  A

  解析:

  市場(chǎng)組合M是對(duì)整個(gè)市場(chǎng)的定量描述,代表整個(gè)市場(chǎng)。每個(gè)投資者手中持有的風(fēng)險(xiǎn)證券均以最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)證券組合T的形式存在,所不同的僅是各自在T上投放的資金比例不同而已。當(dāng)視全體投資者為一個(gè)整體時(shí),每個(gè)投資者手中持有的最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)證券組合T在形式上合并成為一個(gè)整體組合。這個(gè)整體組合在結(jié)構(gòu)上與最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)證券組合T相同,但在規(guī)模上等于全體投資者所持有的風(fēng)險(xiǎn)證券的總和。在資本資產(chǎn)定價(jià)模型假設(shè)下,當(dāng)市場(chǎng)達(dá)到均衡時(shí),市場(chǎng)組合M成為一個(gè)有效組合;所有有效組合都可視為無風(fēng)險(xiǎn)證券F與市場(chǎng)組合M的再組合。

  10、當(dāng)基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發(fā)生沖突時(shí),投資管理人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持( )。

  A、基金托管銀行利益優(yōu)先的原則

  B、基金管理公司、基金托管銀行、基金份額持有人利益兼顧原則

  C、基金管理公司利益優(yōu)先的原則

  D、基金份額持有人利益優(yōu)先的原則

  D

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課程類別 主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長:20小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 20小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報(bào)名
證券投資 伊墨 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長:20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
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