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2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》提高練習(xí)(3)

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  1、假設(shè)某股票基金于6月1日基金合同生效(基金成立),成立規(guī)模為10億份,資產(chǎn)凈值10億元。 基金合同生效日為交易日,當(dāng)日該基金買入交易所的一只股票100萬股,買入成本為10元/股,當(dāng)日 該股票交易的均價10.5元,最高價11元,最低價9.8元,收盤價10.8元。已知該基金的管理費率為 1.5%/年(當(dāng)年為365日),托管費率為0.25%/年,股票交易傭金費率為交易金額的0.1%,不考慮其他 費用,該股票基金當(dāng)日確認(rèn)相關(guān)費用,并進行基金資產(chǎn)估值后的基金資產(chǎn)凈值為( )元。

  A、1000790000

  B、1000,44,054.79

  C、1000742054.79

  D、1000490000

  A

  2、為履行基金托管人的職責(zé),托管銀行在托管部設(shè)立不同的處室來履行職責(zé),這些處室一般不包括 ( )。

  A、負(fù)責(zé)基金銷售的銷售部門

  B、負(fù)責(zé)基金交易監(jiān)管、內(nèi)部風(fēng)險控制部門

  C、負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)清算、核算的部門

  D、負(fù)責(zé)市場開拓、研究、客戶關(guān)系維護的市場部門

  A

  3、基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件,這些當(dāng)事人不包括( )。

  A、基金份額持有人

  B、基金托管人

  C、基金管理人

  D、基金代銷機構(gòu)

  D

  4、中國證監(jiān)會對投資管理人員違規(guī)時的行政監(jiān)管措施不包括( )。

  A、監(jiān)管談話

  B、出具警示函

  C、記入誠信檔案

  D、罰款

  D

  解析:基金投資管理人員違反誠信原則和職業(yè)道德、頻繁變換公司、未能勤勉盡責(zé)的,中國證監(jiān)會將視情節(jié)采取記入誠信檔案、監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān) 職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。

  5、基金托管人對基金管理人的估值結(jié)果即基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核,不包括對( )的核對。

  A、期初基金份額凈值

  B、基金份額累計凈值

  C、基金份額凈值

  D、基金份額凈值變化率

  D

  解析:基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù),對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、累計基金份額凈值以及期初基金份 額凈值進行的核對。

  6、場外募集的 LOF基金份額注冊登記在( )。

  A、基金管理人

  B、基金托管人

  C、中國結(jié)算公司開放式基金注冊登記系統(tǒng)

  D、中國結(jié)算公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)

  C

  7、當(dāng)兩種資產(chǎn)投資收益率的協(xié)方差為正時,意味著兩種資產(chǎn)收益率變動方向( )。

  A、一致

  B、相反

  C、無關(guān)

  D、無法判定

  A

  解析:當(dāng)兩種資產(chǎn)投資收益率的協(xié)方差為正時,意味著兩種資產(chǎn)收益率變動方向一致

  8、下列關(guān)于基金市場營銷的說法,錯誤的有( )。

  A、制度化、規(guī)范化的客戶服務(wù)是基金市場營銷的重要組成部分

  B、基金市場營銷的意義體現(xiàn)于基金募集階段

  C、基金的市場營銷不同于有形產(chǎn)品營銷

  D、基金的市場營銷不是簡單地等同于推銷

  B

  解析:基金市場營銷的意義貫穿于整個基金存續(xù)期間,不僅僅體現(xiàn)在募集階段

  9、證券投資基金的銀行存款賬戶是以( )名義開立。

  A、基金托管人

  B、基金管理人

  C、托管人和基金聯(lián)名

  D、基金

  D

  10、中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起( )個月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金公司設(shè)立準(zhǔn)備情況。

  A、6

  B、5

  C、3

  D、2

  B

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精講班
課程時長:20小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點。
專項
提升班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
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內(nèi)部
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課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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報名
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課時安排 20小時 3小時 3小時 6小時
法律法規(guī) 劉鐵 報名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報名
證券投資 伊墨 報名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
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證券投資基金基礎(chǔ)知識
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距離11月基金統(tǒng)考
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