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　　1、股票投資的基本分析是建立在( )的基礎(chǔ)之上的。

　　A、否定有效市場(chǎng)

　　B、否定弱式有效市場(chǎng)

　　C、否定強(qiáng)式有效市場(chǎng)

　　D、否定半強(qiáng)式有效市場(chǎng)

　　D

　　2、有關(guān)基金年度報(bào)告，不正確的表述是( )。

　　A、基金資產(chǎn)凈值信息是基金年度報(bào)告披露的基金資產(chǎn)運(yùn)作成果的集中表現(xiàn)

　　B、在年度報(bào)告的扉頁(yè)須作出投資風(fēng)險(xiǎn)提示

　　C、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起 60日內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，并將年度報(bào)告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上

　　D、基金年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)通過(guò)審計(jì)

　　C

　　解析：應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起90日內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告。

　　3、投資于本國(guó)債券的投資者所面臨的風(fēng)險(xiǎn)不包括( )。

　　A、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)

　　C、匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　D、再投資風(fēng)險(xiǎn)

　　C

　　解析：本國(guó)債券投資者所面臨的風(fēng)險(xiǎn)不包括匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　4、我國(guó)基金管理公司獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事會(huì)人數(shù)( )。

　　A、1/5

　　B、1/6

　　C、1/4

　　D、1/3

　　D

　　5、基金管理公司的督察長(zhǎng)應(yīng)由( )聘任。

　　A、基金經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B、基金管理公司董事會(huì)

　　C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D、基金管理公司總經(jīng)理

　　B

　　解析：督察長(zhǎng)由董事會(huì)任命，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。

　　6、基金管理人在代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)通過(guò)宣傳手冊(cè)與潛在客戶進(jìn)行溝通屬于基金促銷(xiāo)手段中的( )手段。

　　A、公共關(guān)系

　　B、廣告促銷(xiāo)

　　C、人員推銷(xiāo)

　　D、營(yíng)業(yè)推廣

　　D

　　7、在其他條件不變的情況下，債券到期期限越短市場(chǎng)利率變動(dòng)所導(dǎo)致的價(jià)格波動(dòng)幅度( )。

　　A、越大

　　B、不能確定

　　C、不變

　　D、越小

　　D

　　8、有關(guān)開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的原則，下列說(shuō)法正確的是( )。

　　A、贖回原則為“金額贖回”原則

　　B、開(kāi)放式基金實(shí)行“金額申購(gòu)、份額贖回”原則

　　C、申購(gòu)實(shí)行“已知價(jià)”原則

　　D、基金贖回實(shí)行“已知價(jià)”原則

　　B

　　9、某投資人將所持有的X證券投資基金轉(zhuǎn)換成Y證券投資基金，假定T日的X基金份額凈值為1.1000元、贖回費(fèi)為零;Y基金份額凈值為1.2000元，轉(zhuǎn)出份額為100萬(wàn)份，那么轉(zhuǎn)出金額為( )。

　　A、110萬(wàn)元

　　B、330萬(wàn)元

　　C、120萬(wàn)元

　　D、100萬(wàn)元

　　A

　　解析：轉(zhuǎn)出金額=1.10*100萬(wàn)=110萬(wàn)。

　　10、基金管理公司必須以( )為基金會(huì)計(jì)核算主體。

　　A、所管理的每只基金

　　B、所管理的全部基金總體

　　C、基金管理公司

　　D、所管理的不同基金類別

　　A

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