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2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考題(10)

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  1.基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括( )。

  A.基金份額的募集與客戶服務(wù) B.基金的銷售與基金投資

  C.基金份額的注冊登記 D.基金份額的募集與運(yùn)作管理

  【參考答案】C

  【解析】基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括:

  建立并管理投資人的基金賬戶。

  負(fù)責(zé)基金份額的登記。

  基金交易確認(rèn)。

  代理發(fā)放紅利。

  建立并保管基金份額持有人名冊。

  法律法規(guī)或份額登記服務(wù)協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

  2.貨幣市場工具一般指短期內(nèi)的、具有高流動性的低風(fēng)險(xiǎn)債券,其中短期通常指( )以內(nèi)。

  A.1 個(gè)月 B.6 個(gè)月 C.12 個(gè)月 D.3 個(gè)月

  【參考答案】C

  【解析】貨幣市場工具通常指到期日不足1年的短期金融工具。

  3.基金銷售機(jī)構(gòu)公示的從業(yè)資質(zhì)人員信息,可以不包括( )。

  所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn) B.從業(yè)資質(zhì)證明 C.從業(yè)年限 D.從業(yè)資質(zhì)證明編號

  【參考答案】C

  【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號、所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等信息。

  4.基金信息披露形式應(yīng)遵循的原則不包括( )。

  A.易解性原則 B.完整性原則 C.易得性原則 D.規(guī)范性原則

  【參考答案】B

  【解析】基金信息披露形式應(yīng)遵循的原則包括:

  規(guī)范性原則。

  易解性原則。

  (3)易得性原則。

  5.基金招募說明書應(yīng)披露的信息不包括( )。

  A.業(yè)績比較基準(zhǔn) B.風(fēng)險(xiǎn)收益特征 C.投資策略 D.收益預(yù)期

  【參考答案:】D

  【解析】基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、投資限制等是基金招募說明書中最為重要的信息。

  6.中國證監(jiān)會對公募基金的( )機(jī)構(gòu)實(shí)行注冊管理。

  A.基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù) B.基金投資顧問 C.基金評價(jià) D.基金估值核算

  【參考答案】D

  【解析】中國證監(jiān)會對于公開募集基金的基金份額登記機(jī)構(gòu)、基金估值核算機(jī)構(gòu)實(shí)行注冊管理,對于基金投資顧問機(jī)構(gòu)、基金評價(jià)機(jī)構(gòu)、基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)行備案管理。

  7.關(guān)于守法合規(guī)的要求,以下說法不正確的是( )。

  A.基金從業(yè)人員熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范

  B.普通的基金從業(yè)人員不需要監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)

  C.基金從業(yè)人員自覺遵守《自律準(zhǔn)則》規(guī)定的各類行為規(guī)范

  D.基金從業(yè)人員積極配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

  【參考答案】B

  【解析】普通的基金從業(yè)人員,盡管不負(fù)有監(jiān)督職責(zé),但是也應(yīng)當(dāng)監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求。

  8.關(guān)于內(nèi)部控制的相互制約原則,以下說法錯(cuò)誤的是( )。

  A.對于基金管理人內(nèi)部的事務(wù),由于其業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)客觀存在,設(shè)置不同的部分和崗位對其業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督和核查,不僅不會降低業(yè)務(wù)發(fā)生錯(cuò)弊現(xiàn)象的概率,而且會增加成本,降低效果

  B.相互牽制需考慮縱向控制關(guān)系,完成某個(gè)工作需經(jīng)過互不隸屬的兩個(gè)或兩個(gè)以上的崗位和 環(huán)節(jié),以使下級受上級監(jiān)督,上級受下級牽制

  C.相互牽制需考慮橫向控制關(guān)系,完成某個(gè)環(huán)節(jié)的工作需有來自彼此獨(dú)立的兩個(gè)部門或人員協(xié)調(diào)運(yùn)作、相互監(jiān)督、相互制約、相互證明

  D.相互制約是指基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明,相互制衡

  【參考答案】A

  【解析】基金管理人內(nèi)部的一項(xiàng)業(yè)務(wù),如果經(jīng)過兩個(gè)以上的相互制約環(huán)節(jié)對其進(jìn)行監(jiān)督和核查,其發(fā)生錯(cuò)弊現(xiàn)象的概率就很低。就具體的內(nèi)部控制措施來說,相互牽制必須考慮橫向控制和縱向控制兩方面的制約關(guān)系。從橫向關(guān)系來講,完成某個(gè)環(huán)節(jié)的工作需有來自彼此獨(dú)立的兩個(gè)部門或人員協(xié)調(diào)運(yùn)作、相互監(jiān)督、相互制約、相互證明;從縱向關(guān)系來講,完成某個(gè)工作需經(jīng)過互不隸屬的兩個(gè)或兩個(gè)以上的崗位和環(huán)節(jié),以使下級受上級監(jiān)督,上級受下級牽制。只有經(jīng)過橫向關(guān)系和縱向關(guān)系的核查和制約,才能使發(fā)生的錯(cuò)弊減少到較低限度,或者即使發(fā)生問題,也易盡早發(fā)現(xiàn),便于及時(shí)糾正。

  9.基金管理人制定信息系統(tǒng)管理制度應(yīng)遵循的原則不包括( )。

  A.便利性原則 B.實(shí)用性原則 C.可操作性原則 D.安全性原則

  【參考答案】A

  【解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家法律法規(guī)的要求,遵循安全性、實(shí)用性、可操作性原則, 嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度。

  10.關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人的作用,以下表述正確的是( )。

  A.做市商和經(jīng)紀(jì)人的利潤主要來自于證券買賣差價(jià)

  B.做市商和經(jīng)紀(jì)人在證券市場上發(fā)揮的作用不同,不可能共同完成證券交易

  C.做市商和經(jīng)紀(jì)人都可以代客買賣證券,獲取傭金收入

  D.做市商是市場流動性的主要參與者,經(jīng)紀(jì)人是投資者買賣指令的執(zhí)行者

  【參考答案】D

  【解析】做市商在報(bào)價(jià)驅(qū)動市場中處于關(guān)鍵性地位,他們在市場中與投資者進(jìn)行買賣雙向交易,而經(jīng)紀(jì)人則是在交易中執(zhí)行投資者的指令,并沒有參與到交易中,兩者的市場角色不同。此外,兩者的利潤來源不同——做市商的利潤主要來自于證券買賣差價(jià),而經(jīng)紀(jì)人的利潤則主要來自于給投資者提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的傭金;市場流動性貢獻(xiàn)不同——在報(bào)價(jià)驅(qū)動市場中,做市商是市場流動性的主要提供者和維持者,而在指令驅(qū)動市場中,市場流動性是由投資者的買賣指令提供的,經(jīng)紀(jì)人只是執(zhí)行這些指令。然而,兩者有時(shí)可以共同完成證券交易,當(dāng)做市商之間進(jìn)行資金或證券拆借時(shí),經(jīng)紀(jì)人往往是不錯(cuò)的幫手,有些經(jīng)紀(jì)人甚至是專門服務(wù)于做市商的。

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學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
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專項(xiàng)提升班
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