點(diǎn)擊查看:2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考題匯總
1. 對(duì)于基金管理人來(lái)講,開(kāi)放式基金比封閉式基金提供了更好的激勵(lì)約束機(jī)制,原因于(A)。
A.如果開(kāi)放式基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)好,會(huì)吸引新的投資者,基金管理人管理費(fèi)收入也會(huì)增加
B.封閉式基金份額固定,基金管理人的收入穩(wěn)定
C.如果開(kāi)放式基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)差,投資者被套,就沒(méi)有贖回壓力
D.封閉式基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)好,其擴(kuò)展能力也將相應(yīng)提高
2.開(kāi)立基金銷售結(jié)算專用賬戶可選擇(D)。
A.具有監(jiān)督職責(zé)的第三方支付機(jī)構(gòu)AB都不對(duì)
B.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)指定備案結(jié)算銀行
C.中國(guó)人民銀行指定結(jié)算銀行對(duì)應(yīng)機(jī)構(gòu)可以取得資格,并未做指定
D.具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行
3.制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán),是 (A)應(yīng)履行的職責(zé)。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)人民銀行
C.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則,監(jiān)督、檢查會(huì)員執(zhí)業(yè)行為,調(diào)解會(huì)員矛盾
D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
4.開(kāi)放式基金的開(kāi)放期,基金管理人應(yīng)披露基金每個(gè)開(kāi)放日的(B)。
A.基金份額凈值和基金累計(jì)份額凈值
B.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值
C.基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值
D.基金資產(chǎn)凈值和基金累計(jì)份額凈值
5.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)不包括(B)。
A.確認(rèn)基金交易
B.披露基金份額凈值一共五點(diǎn),此點(diǎn)不包括
C.建立投資者基金份額賬戶
D.保管持有人名冊(cè)
6.當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí),基金管理人應(yīng)在(D)日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告。
A.5 B.3 C.1 D.2
7.關(guān)于私募基金的推介方式,以下符合法規(guī)規(guī)定的是(B)。
A.通過(guò)報(bào)刊、電視臺(tái)推介是私下或直接向特定群體募集的資金
B.通過(guò)分析會(huì)、報(bào)告會(huì)向特定對(duì)象推介只有此選項(xiàng)的推介是不“公開(kāi)”的
C.向公眾群發(fā)郵件、短信推介
D.通過(guò)廣告宣傳推介
8.基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特殊性包括(D)。
A.穩(wěn)定性、周期性、安全性
B.服務(wù)性、持續(xù)性、成長(zhǎng)性
C.階段性、全面性、可控性
D.專業(yè)性、規(guī)范性、適用性
9.基金管理人的內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ),為其他要素提供規(guī)則和結(jié)構(gòu),其中非常重要的是(A)。P
A.經(jīng)理層的風(fēng)險(xiǎn)偏好
B.董事會(huì)給予的關(guān)注和指導(dǎo)
C.管理層分配權(quán)力和劃分職責(zé)
D.全體員工的誠(chéng)信
10.基金管理人監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任不包括(D)。
A.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為
B.會(huì)計(jì)監(jiān)督
C.隨時(shí)調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況
D.提議召開(kāi)共識(shí)會(huì)可提議召開(kāi)股東大會(huì),共識(shí)會(huì)是什么鬼
11.關(guān)于基金銷售服務(wù)費(fèi),以下表述正確的是(C)。
A.從贖回費(fèi)中計(jì)提基本上所有的服務(wù)性費(fèi)用都從基金財(cái)產(chǎn)中提取
B.從認(rèn)購(gòu)費(fèi)中計(jì)提
C.從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提
D.從申購(gòu)費(fèi)中計(jì)提
12.公募基金公開(kāi)披露的基金信息不包括(C)。
A.基金資產(chǎn)凈值
B.基金管理人重大人事變動(dòng)
C.基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁細(xì)節(jié)、不包括仲裁
D.基金管理人年度報(bào)告
13.關(guān)于基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng),以下表述錯(cuò)誤的是(D)。
A.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從他律走向自律的活動(dòng)
B.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是把外在的基金職業(yè)道德規(guī)范轉(zhuǎn)化為內(nèi)在的職業(yè)道德情感、職業(yè)道德觀念和職業(yè)行為習(xí)慣的活動(dòng)
C.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從被動(dòng)接受教育走向主動(dòng)自我教育的活動(dòng)
D.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從自律走向他律的活動(dòng)
14.2012年6月,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立,原(B)的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國(guó) 證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公司會(huì)員部
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)各地證監(jiān)局
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
15.依據(jù)適用性原則,基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類標(biāo)準(zhǔn)是(B)。
A.低價(jià)基金風(fēng)險(xiǎn)、中價(jià)基金風(fēng)險(xiǎn)、高價(jià)基金風(fēng)險(xiǎn)
B.低風(fēng)險(xiǎn)基金、中風(fēng)險(xiǎn)基金、高風(fēng)險(xiǎn)基金
C.小盤(pán)基金風(fēng)險(xiǎn)、中盤(pán)基金風(fēng)險(xiǎn)、大盤(pán)基金風(fēng)險(xiǎn)
D.貨幣基金風(fēng)險(xiǎn)、債券基金風(fēng)險(xiǎn)、股票基金風(fēng)險(xiǎn)
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課程時(shí)長(zhǎng):20小時(shí)/科 學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架; ·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
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課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科 學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫(xiě)3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺! |
報(bào)名 |
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下載 | 下載 | 下載 | 下載 | |||
課時(shí)安排 | 20小時(shí) | 3小時(shí) | 3小時(shí) | 6小時(shí) | ||
法律法規(guī) | 劉鐵 | 報(bào)名 | ||||
私募股權(quán)投資 | 劉鐵 | 報(bào)名 | ||||
證券投資 | 伊墨 | 報(bào)名 |
在線課程 |
2022年全程班 |
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適合學(xué)員 | ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生; ②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生; ③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生。 |
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課程內(nèi)容 | 夯實(shí)基礎(chǔ)階段 | 必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架; ·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
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難點(diǎn)突破階段 | 專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練; ·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。 |
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終極搶分階段 | 考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
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內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫(xiě)3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺! |
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VIP美題·智能刷題 | ★★★ 三星題庫(kù) |
每日一練 |
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真題題庫(kù)
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模擬題庫(kù)
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★★★★ 四星題庫(kù) |
教材同步 |
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真題視頻解析 |
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★★★★★ 五星題庫(kù) |
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大數(shù)據(jù)易錯(cuò)
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做題輔助功能 | 練題工具
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VIP配套資料 | 電子資料 | 課程講義 | |
VIP旗艦服務(wù) | 私人訂制服務(wù) | 學(xué)籍檔案 | |
PMAR學(xué)習(xí)規(guī)劃 | |||
大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)報(bào)告 | |||
學(xué)習(xí)進(jìn)度統(tǒng)計(jì) | |||
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