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　　1.ETF份額申購和贖回的程序不包括(　　)。

　　A.申購和贖回申請的提出

　　B.申購和贖回申請的確認(rèn)與通知

　　C.申購和贖回的清算交收與登記

　　D.申購和贖回申請的場所

　　答案:D

　　解析.ETF份額申購和贖回的程序有：申購和贖回申請的提出;申購和贖回申請的確認(rèn)與通知;申購和贖回的清算交收與登記。

　　2.根據(jù)募集方式不同，可以將基金分為(　　)。

　　A.主動型基金和被動型基金

　　B.開放式基金和封閉式基金

　　C.公司型基金和契約型基金

　　D.公募基金和私募基金

　　答案:D

　　解析.根據(jù)募集方式可以將基金分為公募基金和私募基金。公募基金是指可以面向社會公眾公開發(fā)售的一類基金。私募基金是只能采取非公開方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金。

　　3.(　　)是按照利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業(yè)投資機構(gòu)進(jìn)行證券投資管理的投資工具。

　　A.證券投資基金

　　B.信托管理

　　C:投資債券

　　D.證券理財

　　答案:A

　　解析.證券投資基金是按照利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業(yè)投資機構(gòu)進(jìn)行證券投資管理的投資工具。

　　4.金融資產(chǎn)一般分為(　　)金融資產(chǎn)和(　　)金融資產(chǎn)。

　　A.債權(quán)類：股權(quán)類

　　B.債權(quán)類;基金類

　　C.股權(quán)類：基金類

　　D.基金類;所有權(quán)類

　　答案:A

　　解析.金融資產(chǎn)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證，標(biāo)示了明確的價值.表明了交易雙方的所有權(quán)關(guān)系和債權(quán)關(guān)系。一般分為債權(quán)類金融資產(chǎn)和股權(quán)類金融資產(chǎn)。

　　5..)會導(dǎo)致ETF總份額的減少，(　　)會導(dǎo)致ETF總份額的擴大。

　　A.折價套利;溢價套利

　　B.溢價套利;折價套利

　　C.風(fēng)險套利;無風(fēng)險套利

　　D.無風(fēng)險套利;風(fēng)險套利

　　答案:A

　　解析.折價套利會導(dǎo)致ETF總份額的減少，溢價套利會導(dǎo)致ETF總份額的擴大。但正常情況下，套利活動會使套利機會消失，因此套利機會并不多，通過套利活動引致的ETF規(guī)模的變動也就不會很大。

　　6.在招募說明書的顯著位置，管理者一般會做出(　　)等風(fēng)險提示。

　　A.特定基金品種

　　B.特定投資方法

　　C.特定投資對.

　　D.基金過往不預(yù)示未來表現(xiàn);不保證基金一定盈利，也不保證最低收益答案:D

　　解析.在招募說明書的顯著位置，管理者一般會做出“基金過往不預(yù)示未來表現(xiàn);不保證基金一定盈利，也不保證最低收益”等風(fēng)險提示。

　　7.下列關(guān)于債券基金與債券區(qū)別的表述中，錯誤的是(　　)。

　　A.債券基金的收益不如債券的利息固定

　　B.債券基金沒有固定的到期日

　　C.單一債券隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險會下.

　　D.債券基金的收益率比買入并持有到期的單一債券的收益率好預(yù)測

　　答案:D

　　解析.作為投資于一籃子債券的組合投資工具，債券基金與單一債券存在重大的區(qū)別。債券基金的收益不如債券的利息固定;債券基金沒有固定的到期日;債券基金的收益率比買人并持有到期的單一債券的收益率更難以預(yù)測;投資風(fēng)險不同。

　　8.不收取基金銷售服務(wù)費的，對持有持續(xù)期長于6個月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費總額的(　　)計入基金財產(chǎn)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.25%

　　D:30%

　　答案:C

　　解析.不收取基金銷售服務(wù)費的，對持有持續(xù)期長于6個月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費總額的25%計入基金財產(chǎn)。

　　9.下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.樹立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德

　　B.積極參加基金職業(yè)道德實踐，是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途.

　　C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動力問題，也即必須正確樹立基金職業(yè)道德觀念

　　D.基金職業(yè)道德觀念是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容

　　答案:.

　　解析.基金職業(yè)道德規(guī)范是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容。故D項錯誤。

　　10.下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度組成部分的是(　　)。

　　A.基本管理制度

　　B.內(nèi)部控制大綱

　　C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

　　D.法律規(guī)范

　　答案:D

　　解析.基金管理公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組成。

　　11.基金份額持有人享有的權(quán)利不包括( )。

　　A.分享基金財產(chǎn)收益

　　B.參與分配后清算后的剩余基金財產(chǎn)

　　C.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)

　　D. 進(jìn)行基金財產(chǎn)清算

　　答案:D

　　解析: 基金份額持有人享有以下權(quán)利：(1)分享基金財產(chǎn)收益。(2) 參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)。(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)。(6) 查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、 基金銷售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權(quán)利。

　　12.基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于的投資或活動包括( )。

　　A.上市交易的股票

　　B.承銷證券

　　C.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

　　D. 向基金管理人、基金托管人出資

　　答案:A

　　解析: 基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：(1)上市交易的股票、債券。(2) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：承銷證券;違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保;從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外;向基金管理人、基金托管人出資;從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動;法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

　　13.合規(guī)獨立性最重要的是( )。

　　A.部門獨立性

　　B.機制獨立性

　　C:問責(zé)獨立性

　　D. 以上都不對

　　答案:A

　　解析: 合規(guī)獨立性包括部門、機制和問責(zé)等獨立性，其中，合規(guī)部門的獨立性最為重要。

　　14.將眾多投資者的資金集中起來，并委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金的( )特點。

　　A.集合理財

　　B.組合投資

　　C:風(fēng)險共擔(dān)

　　D. 分散風(fēng)險

　　答案:A

　　解析: 基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)出一種集合理財?shù)奶攸c。通過匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢，降低投資成本。

　　15.下列不屬于QDII基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購與贖回相同點的是()。

　　A.申購與贖回渠道

　　B.申購和贖回的開放時間

　　C.申購和贖回的原則與程序

　　D. 拒絕或暫停申購的情形

　　答案:D

　　解析: QDII 基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購與贖回的相同點為：申購與贖回渠道;申購和贖回的開放時間;申購和贖回的原則與程序。

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