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　　1、關(guān)于做市商與經(jīng)紀(jì)人的相同點(diǎn)和區(qū)別，下面表述錯(cuò)誤的是()。

　　A做市商的利潤(rùn)主要來(lái)自于證券買(mǎi)賣(mài)差價(jià)，經(jīng)紀(jì)人的利潤(rùn)主要來(lái)自于交易傭金

　　B經(jīng)紀(jì)人可以為做市商服務(wù)

　　C經(jīng)紀(jì)人能為市場(chǎng)提供流動(dòng)性，做市商不能

　　D一般情況下，做市商參與交易，經(jīng)紀(jì)人不參與交易

　　參考答案：C

　　2、關(guān)于對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種進(jìn)行估值應(yīng)遵循的基本原則，以下表述正確的是()。

　　A估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

　　B估值日無(wú)市價(jià)且潛在估值調(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值影響在0.5%以上的，應(yīng)直接最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值

　　C交易所上市交易有市價(jià)的債券，按市價(jià)確定公允價(jià)值

　　D估值日無(wú)市價(jià)的，應(yīng)采用第三方機(jī)構(gòu)發(fā)布的價(jià)格確定公允價(jià)值

　　參考答案：A

　　3、下列不屬于技術(shù)分析假定的是()。

　　A歷史會(huì)重演

　　B市場(chǎng)行為涵蓋一切信息

　　C股價(jià)具有趨勢(shì)性運(yùn)動(dòng)規(guī)律

　　D股票的價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng)

　　參考答案：D

　　4、()可以用來(lái)研究?jī)r(jià)格指數(shù)/股票等的波動(dòng)情況。

　　A分位數(shù)

　　B均值

　　C中位數(shù)

　　D方差

　　參考答案：D

　　5、上交所主機(jī)對(duì)股票大宗交易申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間段為()。

　　A9:30-15:30

　　B9:30-11:30

　　C15:00-15:30

　　D9:30-15:00

　　參考答案：C

　　6、關(guān)于遠(yuǎn)期合約與期貨合約，以下表述正確的是()。

　　A遠(yuǎn)期合約是一種標(biāo)準(zhǔn)化合約，期貨合約是非標(biāo)準(zhǔn)化合約

　　B期貨合約通常用保證金交易

　　C遠(yuǎn)期合約流動(dòng)性更好

　　D期貨合約相較遠(yuǎn)期合約更為靈活

　　參考答案：B

　　7、若沒(méi)有預(yù)期的變現(xiàn)需求，投資者可以適宜()流動(dòng)性要求，以()預(yù)期收益。

　　A降低;提高

　　B提高;提高

　　C提高;降低

　　D降低;降低

　　參考答案：A

　　8、可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值隨股價(jià)的升高而()。

　　A不一定

　　B上升

　　C不變

　　D下降

　　參考答案：B

　　9、假設(shè)某證券投資基金2015年6月2日基金資產(chǎn)凈值為36500萬(wàn)元，6月3日基金資產(chǎn)凈值為36600萬(wàn)元，該基金的基金管理費(fèi)率為1.0%，當(dāng)年實(shí)際天數(shù)為365天，則該基金6月3日應(yīng)計(jì)提的管理費(fèi)為()元。

　　A3650

　　B10000

　　C3660

　　D10027

　　參考答案：B

　　10、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的利潤(rùn)分配，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　AT日申購(gòu)T日即可享受收益

　　B收益分配的方式通常為紅利再投資

　　C收益分配后的份額凈值通常保持為1.00元

　　D每日進(jìn)行收益分配

　　參考答案：A

　　11、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，中外合資基金管理公司的境外股東實(shí)繳資本應(yīng)不少于()億元人民幣的等值可自由兌換貨幣。

　　A5

　　B3

　　C2

　　D1

　　參考答案：B

　　12、我國(guó)開(kāi)放式基金的估值頻率是()估值一次。

　　A每個(gè)交易日

　　B每?jī)蓚�(gè)交易日

　　C每周

　　D每月

　　參考答案：A

　　13、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值(VaR)又稱(chēng)()。

　　A標(biāo)準(zhǔn)差

　　B貝塔系數(shù)

　　C在險(xiǎn)價(jià)值

　　D風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

　　參考答案：C

　　14、某投資人贖回某基金1萬(wàn)份份額，持有時(shí)間為8個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的贖回金額為()。

　　A10447.5元

　　B10227.5元

　　C10347.5元

　　D10497.5元

　　參考答案：A

　　15、()不屬于基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用。

　　A基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用

　　B基金管理費(fèi)

　　C基金發(fā)行費(fèi)

　　D基金托管費(fèi)

　　參考答案：C

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