點擊查看:2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》練習(xí)題匯總
1、短期融資券由()承銷并采用無擔(dān)保的方式發(fā)行,通過市場招標(biāo)確定發(fā)行利率。
A中國人民銀行
B證券公司
C商業(yè)銀行
D政策性銀行
參考答案:C
2、在剩余財產(chǎn)的清算和股利分配時,()的索取權(quán)排在最后。
A非累計優(yōu)先股
B資本性債券
C累計優(yōu)先股
D普通股
參考答案:D
3、關(guān)于機構(gòu)投資者,以下表述錯誤的是()。
A機構(gòu)投資者主要包括基金公司、商業(yè)銀行、保險公司、社;
B企業(yè)年金財產(chǎn)在投資過程中需要嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)確定的投資比例限制
C合格境外投資者也是一類重要的機構(gòu)投資者
D證券公司、私募投資公司等可能接受投資者的資金,但不能成為基金公司的客戶
參考答案:D
4、我國第一只試點債券型QDII基金是在哪一年發(fā)行的()。
A2006
B2008
C2007
D2009
參考答案:A
5、關(guān)于個人投資者買賣基金的印花稅,以下說法正確的是()。
A買入時暫不征收印花稅,賣出時才征收印花稅
B賣出時暫不征收印花稅,買入時才征收印花稅
C雙邊征收印花稅
D暫免征收印花稅
參考答案:D
6、將終值轉(zhuǎn)換為現(xiàn)值的利率叫()。
A名義利率
B貼現(xiàn)率
C實際利率
D固定利率
參考答案:B
7、以下關(guān)于基金稅收的表述,錯誤的是()。
A證券投資基金取得的債券差價收入依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅
B證券投資基金取得的債券利息收入由債券發(fā)行企業(yè)支付利息時,代扣代繳個人所得稅
C基金管理人以發(fā)行基金方式募集資金,不征收營業(yè)稅
D目前,我國證券投資基金買入股票時暫不征收印花稅
參考答案:A
8、我國場內(nèi)股票交易的買賣雙方支付的過戶費屬于()的收入。
A證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B證券經(jīng)紀(jì)商
C證券交易所作
D中國結(jié)算公司
參考答案:D
9、與傳統(tǒng)金融工具相比,下列對金融衍生工具特點的描述,錯誤的是()。
A高風(fēng)險性
B全球化程度相對較低
C定價更為復(fù)雜
D杠桿比例較高
參考答案:B
10、關(guān)于貝塔系數(shù),以下表述錯誤的是()。
A貝塔系數(shù)是評估證券或投資組合系統(tǒng)性風(fēng)險的指標(biāo)
B貝塔系數(shù)反映的是投資對象對市場變化的敏感度
C貝塔系數(shù)是用歷史數(shù)據(jù)來計算的
D貝塔系數(shù)是評估證券或投資組合非系統(tǒng)性風(fēng)險的指標(biāo)
參考答案:D
11、()是指貨幣隨著時間的推移而發(fā)生的增值。
A貨幣的時間價值
B貨幣的使用價值
C貨幣的流通價值
D貨幣的互換價值
參考答案:A
12、關(guān)于交易成本,以下表述錯誤的是()。
A印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定,在股票成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金
B在證券交易結(jié)束后還需要支付給證券登記結(jié)算機構(gòu)一定費用,這部分費用稱為過戶費
C證券公司對于不同的投資者往往會采用不同的交易傭金費率
D傭金是指交易成功后,投資者根據(jù)交易筆數(shù)付給經(jīng)紀(jì)人的費用
參考答案:D
13、以下關(guān)于基金公司投資管理部門設(shè)置描述錯誤的是()。
A投資部負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則和計劃制定投資組合的具體方案
B投資部是基金投資運作的具體執(zhí)行部門
C投資決策委員會是基金公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)
D投資部負(fù)責(zé)向交易部下達投資指令
參考答案:B
14、公司的主要財務(wù)報表不包括()。
A產(chǎn)品銷售明細(xì)表
B資產(chǎn)負(fù)債表
C利潤表
D現(xiàn)金流量表
參考答案:A
15、目前我國政策性銀行金融債券的發(fā)行主體不包括()。
A國家開發(fā)銀行
B中國工商銀行
C中國進出口銀行
D中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
參考答案:B
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