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1一般來說,傘型或系列基金的主要特點(diǎn)有()。
A統(tǒng)一進(jìn)行投資
B節(jié)省基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用
C投資收益穩(wěn)定
D不方便投資人選擇
解析:正確答案“B”暫無,
2以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金是()。
A指數(shù)基金
B成長型基金
C收入型基金
D平衡型基金
解析:正確答案“C”
收入型基金是以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金。
3注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將確認(rèn)后的申購、贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機(jī)構(gòu)。同時(shí)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至()。
A證券交易所
B證監(jiān)會(huì)
C基金托管人
D基金份額持有人
解析:正確答案“C”
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將確認(rèn)后的申購、贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機(jī)構(gòu),同時(shí)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人。
4基金招募說明書的主要披露事項(xiàng)不包活以下()方面。
A招募說明書摘要
B基金管理人、基金托管人的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期
C基金資產(chǎn)的估值
D基金運(yùn)作方式
解析:正確答案“D”
基金運(yùn)作方式是基金合同的內(nèi)容
5下列各項(xiàng)中()不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)時(shí)禁止的行為。
A在銷售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益
B向投資者提供投資咨詢服務(wù)
C同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)
D違規(guī)對(duì)投資者做出盈虧承諾,或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)
解析:正確答案“B”
此題考察基金銷售人員的行為規(guī)范。
6下列屬于基金臨時(shí)信息披露的"重大性"概念標(biāo)準(zhǔn)是()。
A影響基金托管人決策
B影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)和影響證券市場價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)
C對(duì)基金管理費(fèi)、托管費(fèi)產(chǎn)生重大影響
D影響基全管理人決策
解析:正確答案“B”
信息披露中引入了“重大性”概念。各國(地區(qū))信息披露所采用的“重大性”概念有以下兩種標(biāo)準(zhǔn):一種是“影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)”,另一種是“影響證券市場價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)”.
7下列不屬于公司員工違反忠實(shí)義務(wù)的是()。
A以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻?/P>
B對(duì)重大事實(shí)作虛假陳述或隱瞞重要事實(shí),該事實(shí)隱瞞病會(huì)使得其陳述具有誤導(dǎo)性質(zhì) C不得參與參與任何操縱市場的行為
D向任何其他人透露(除非是代表客戶履行職責(zé)的行為)關(guān)于客戶、公司的任何證券交易或與此有關(guān)的信息
解析:正確答案“C”
公司所有員工不得從事以下違反忠實(shí)義務(wù)的行為:(1)以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻簟?2)對(duì)重大事實(shí)作虛假陳述或隱瞞重要事實(shí),該事實(shí)隱瞞會(huì)使得其陳述具有誤導(dǎo)性質(zhì).(3)參與任何對(duì)客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為、實(shí)踐或商業(yè)交往.(4)參與任何操縱市場的行為。(S)向任何其他人透露(除非是代表客戶履行職責(zé)的行為)關(guān)于客戶、公司的任何證券交易或與此有關(guān)的信息。
8()是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門乃監(jiān)管部門的關(guān)系,努力形成公司的合規(guī)合力,避免內(nèi)部消耗。
A協(xié)調(diào)性原則
B獨(dú)立性原則
C公正性原則
D專業(yè)性原則
解析:正確答案“A”
協(xié)調(diào)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系,努力形成公司的合規(guī)臺(tái)力,避免內(nèi)部消耗。
9以下關(guān)于保本基金的說法正確的是().
A投資者在保本期到期前贖回,沒有虧損的風(fēng)險(xiǎn)
B保本基金中債券的比例較高,收益上升空間有限
C保本基金抗御通貨膨脹能力較強(qiáng)
D保本基金沒有利率風(fēng)險(xiǎn)
解析:正確答案“B”
盡管保本基金虧本的風(fēng)險(xiǎn)幾乎為零,但投資者仍必須考慮投資的機(jī)會(huì)成本與通貨膨脹損失;保本基金并非沒有利率風(fēng)險(xiǎn)。
10股票基金的最大特點(diǎn)是()。
A投資風(fēng)險(xiǎn)小.回報(bào)率低
B投資于短期金融工具
C無法抗御通貨膨脹
D適合長期投資
解析:正確答案“D”
股票基金的風(fēng)險(xiǎn)性高,但預(yù)期收益也較高;以追求長期的資本增值為目標(biāo),比較適合長期投資;股票基金的最大特點(diǎn)是適合長期投資;股票基金是應(yīng)對(duì)通貨膨脹的最有效手段。
11根據(jù)基金依法披露的信息,基金份額持有人可以()。①.判斷該基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況②.了解基金經(jīng)理的全部投資信息③.決定是否繼續(xù)持有基金④.判斷基金投資是否符合基金合同的約定
A①、②、③
B①、③、④
C②、③、④
D①、②、③、④
解析:正確答案“B”
根據(jù)依法披露的信息,基金份額持有人只能了解基金經(jīng)理的管理水平,而不是全部投資信息。
12基金臨時(shí)信息披露的重大事件包括()。①.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式②.更換基金管理人或托管人③.基金經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)④.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的0.5%
A①、②、③
B①、③、④
C②、③、④
D①、②、③、④
解析:正確答案“D”暫無
13關(guān)于投資者教育基本原則的說法,正確的是()。①.應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者②.不應(yīng)被視為是對(duì)市場參與者監(jiān)管工作的替代③.模式比較固定④.可以找到廣泛適用的投資者教育計(jì)劃⑤.可以代替投資咨詢
A①、②
B①、②、③
C①、②、④
D③、④、⑤
解析:正確答案“A”
投資者教育不存在固定的模式,也不存在可以廣泛適用的投資者教育計(jì)劃,更不能等同于投資咨詢。
14保本基金的()是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。
A最低目標(biāo)價(jià)值
B安全墊
C現(xiàn)時(shí)凈值
D價(jià)值底線
解析:正確答案“B”
保本基金的分析的內(nèi)容:保本基金的安全墊是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。
15關(guān)于股票基金正確的說法有()
A主要投資于股票和債券
B股票基金是各國廣泛采用的基金類型
C60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金
D50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金
解析:正確答案“B”
80%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金
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報(bào)名 |
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法律法規(guī) | 劉鐵 | 報(bào)名 | ||||
私募股權(quán)投資 | 劉鐵 | 報(bào)名 | ||||
證券投資 | 伊墨 | 報(bào)名 |
在線課程 |
2022年全程班 |
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適合學(xué)員 | ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生; ②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生; ③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。 |
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課程內(nèi)容 | 夯實(shí)基礎(chǔ)階段 | 必會(huì)考點(diǎn)精講班
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