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1合規(guī)的獨(dú)立性包括部門、機(jī)制和問責(zé)等獨(dú)立性,其中,最為重要的是()。
A部門的獨(dú)立性
B機(jī)制的獨(dú)立性
C問責(zé)的獨(dú)立性
D無法判斷
解析:正確答案“A”暫無
2下列()不是道德與法律的區(qū)別。
A表現(xiàn)形式
B內(nèi)容結(jié)構(gòu)
C調(diào)整范圍
D作用功能
解析:正確答案“D”
道德與法律的區(qū)別有:表現(xiàn)形式不同、內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同、調(diào)整范圍不同、調(diào)整手段不同。
3下列說法錯(cuò)誤的是()。
A保本基金可以100%保證本金
B電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)包括至少5秒鐘的影像顯示
C開放式基金有可能面臨巨額贖回的風(fēng)險(xiǎn)
D巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
解析:正確答案“A”
保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)。
4()不是基金管理人的職責(zé)。
A安全保管基金財(cái)產(chǎn)
B向基金份額持有人分配收益
C編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
D計(jì)算公告基金資產(chǎn)凈值
解析:正確答案“A”
安全保管基金財(cái)產(chǎn)是基金托管人的職責(zé)。
5根據(jù)目前我國基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法,投資人申購基金成功后,基金注冊(cè)登記人在()日為投資人登記權(quán)益。
AT+1
BT-1
CT
DT+2
解析:正確答案“A”
根據(jù)目前我國基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法,投資人申購基金成功后,基金注冊(cè)登記人會(huì)在T+1日為投資人登記權(quán)益。
6目前,披露上市交易公告書的基金品種不包括()。
ALOF
B封閉式基金
C ETF
D貨幣市場(chǎng)基金
解析:正確答案“D”
目前,披露上市交易公告書的基金品種包括:封閉式基金、ETF和LOF。
7某投資人認(rèn)購1,000,000元的基金份額,基金份額面值為1.00元/份,認(rèn)購費(fèi)率為1%,認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息為3元,則其認(rèn)購份額為()份。
A990099
B990102
C1,000,003
D990399
解析:正確答案“B
”凈認(rèn)購金額=1,000,000(1+1%)=990,099.01(元),認(rèn)購費(fèi)用=1,000,000-990,099.01=9,900.99(元),認(rèn)購份額=(990,099.01+3)1=990,102.01(份)。
8假設(shè)某投資者在某ETF基金募集期內(nèi)認(rèn)購了5,000份ETF,基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為3,127,000,230.95元,折算前的基金份額總額3,013,057,000份,當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值為966.45元。則該投資者折算后的基金份額為()。
A6,369.22份
B5,369.22份
C7,369.22份
D9,369.22份
解析:正確答案“B”
折算比例=(3,127,000,230.953,013,057,000)(966.451,000)=1.07384395,折算后份額=5,0001.07384395=5,369.22份。
9基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息,保存期限不得少于()。
A3年
B5年
C10年
D20年
解析:正確答案“D”
基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息,保存期限不得少于20年
10在基金份額發(fā)售()日前,披露招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。
A3
B5
C7
D1
解析:正確答案“A”
基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。
11我國《證券投資基金法》自()起施行。
A2006年7月1日
B2004年6月1日
C2004年10月8日
D1997年11月14日
解析:正確答案“B”
2004年6月1日開始實(shí)施的《證券投資基金法》,為我國基金業(yè)的發(fā)展奠定了重要的法律基礎(chǔ),標(biāo)志著我國基金業(yè)的發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展階段。
12連續(xù)()年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的,取消托管資格。
A1年
B5年
C2年
D3年
解析:正確答案“D
”連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的,取消托管資格。
13世界上最早的證券投資基金即英國“海外及殖民地政府信托基金”成立于()年。
A1686
B1420
C1768
D1868
解析:正確答案“D”暫無,
14非公開募集基金的募集對(duì)象不得超過()。
A100人
B150人
C200人
D50人
解析:正確答案“C”
非公開募集基金的募集對(duì)象不得超過200人。
15證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)是指基金銷售機(jī)構(gòu)使用的與基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng),主要包括()。①.自助式前臺(tái)系統(tǒng)②.輔助式前臺(tái)系統(tǒng)③.后臺(tái)管理系統(tǒng)④.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)
A①、③、④
B②、③、④
C①、②、③
D①、②、③、④
解析:正確答案“D”
證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)是指基金銷售機(jī)構(gòu)使用的與基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng),主要包括:前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)、后臺(tái)管理系統(tǒng)和應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng),其中前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)又分為自助式前臺(tái)系統(tǒng)和輔助式前臺(tái)系統(tǒng)。
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基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考點(diǎn)匯總
課程類別 | 主講老師 | 必會(huì)考點(diǎn) 精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20小時(shí)/科 學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架; ·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
專項(xiàng) 提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科 學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練; ·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。 |
考點(diǎn) 串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科 學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升; ·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)! |
內(nèi)部 資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科 學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺! |
報(bào)名 |
---|---|---|---|---|---|---|
下載 | 下載 | 下載 | 下載 | |||
課時(shí)安排 | 20小時(shí) | 3小時(shí) | 3小時(shí) | 6小時(shí) | ||
法律法規(guī) | 劉鐵 | 報(bào)名 | ||||
私募股權(quán)投資 | 劉鐵 | 報(bào)名 | ||||
證券投資 | 伊墨 | 報(bào)名 |
在線課程 |
2022年全程班 |
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適合學(xué)員 | ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生; ②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生; ③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生。 |
在線課程 |
2022年全程班 |
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適合學(xué)員 | ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生; ②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生; ③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生。 |
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課程內(nèi)容 | 夯實(shí)基礎(chǔ)階段 | 必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架; ·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
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難點(diǎn)突破階段 | 專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練; ·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。 |
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終極搶分階段 | 考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升; ·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)! |
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內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺! |
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VIP美題·智能刷題 | ★★★ 三星題庫 |
每日一練 |
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真題題庫
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模擬題庫
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★★★★ 四星題庫 |
教材同步 |
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真題視頻解析 |
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★★★★★ 五星題庫 |
高頻?
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大數(shù)據(jù)易錯(cuò)
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做題輔助功能 | 練題工具
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VIP配套資料 | 電子資料 | 課程講義 | |
VIP旗艦服務(wù) | 私人訂制服務(wù) | 學(xué)籍檔案 | |
PMAR學(xué)習(xí)規(guī)劃 | |||
大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)報(bào)告 | |||
學(xué)習(xí)進(jìn)度統(tǒng)計(jì) | |||
官網(wǎng)查分服務(wù) | |||
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節(jié)點(diǎn)嚴(yán)控 | 考試倒計(jì)時(shí)提醒 | ||
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