點擊查看:2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》精選試題及答案匯總
1合規(guī)的獨立性包括部門、機制和問責等獨立性,其中,最為重要的是()。
A部門的獨立性
B機制的獨立性
C問責的獨立性
D無法判斷
解析:正確答案“A”暫無
2下列()不是道德與法律的區(qū)別。
A表現(xiàn)形式
B內(nèi)容結(jié)構(gòu)
C調(diào)整范圍
D作用功能
解析:正確答案“D”
道德與法律的區(qū)別有:表現(xiàn)形式不同、內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同、調(diào)整范圍不同、調(diào)整手段不同。
3下列說法錯誤的是()。
A保本基金可以100%保證本金
B電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)當包括至少5秒鐘的影像顯示
C開放式基金有可能面臨巨額贖回的風險
D巨額贖回風險是開放式基金特有的風險
解析:正確答案“A”
保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風險。
4()不是基金管理人的職責。
A安全保管基金財產(chǎn)
B向基金份額持有人分配收益
C編制基金財務(wù)會計報告
D計算公告基金資產(chǎn)凈值
解析:正確答案“A”
安全保管基金財產(chǎn)是基金托管人的職責。
5根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法,投資人申購基金成功后,基金注冊登記人在()日為投資人登記權(quán)益。
AT+1
BT-1
CT
DT+2
解析:正確答案“A”
根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法,投資人申購基金成功后,基金注冊登記人會在T+1日為投資人登記權(quán)益。
6目前,披露上市交易公告書的基金品種不包括()。
ALOF
B封閉式基金
C ETF
D貨幣市場基金
解析:正確答案“D”
目前,披露上市交易公告書的基金品種包括:封閉式基金、ETF和LOF。
7某投資人認購1,000,000元的基金份額,基金份額面值為1.00元/份,認購費率為1%,認購期間產(chǎn)生的利息為3元,則其認購份額為()份。
A990099
B990102
C1,000,003
D990399
解析:正確答案“B
”凈認購金額=1,000,000(1+1%)=990,099.01(元),認購費用=1,000,000-990,099.01=9,900.99(元),認購份額=(990,099.01+3)1=990,102.01(份)。
8假設(shè)某投資者在某ETF基金募集期內(nèi)認購了5,000份ETF,基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為3,127,000,230.95元,折算前的基金份額總額3,013,057,000份,當日標的指數(shù)收盤值為966.45元。則該投資者折算后的基金份額為()。
A6,369.22份
B5,369.22份
C7,369.22份
D9,369.22份
解析:正確答案“B”
折算比例=(3,127,000,230.953,013,057,000)(966.451,000)=1.07384395,折算后份額=5,0001.07384395=5,369.22份。
9基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息,保存期限不得少于()。
A3年
B5年
C10年
D20年
解析:正確答案“D”
基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息,保存期限不得少于20年
10在基金份額發(fā)售()日前,披露招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。
A3
B5
C7
D1
解析:正確答案“A”
基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。
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