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“2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》精選試題及答案(7)”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試試題,請(qǐng)關(guān)注考試吧基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“萬題庫(kù)基金從業(yè)資格考試”。

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  1基金銷售機(jī)構(gòu)不包括()。

  A商業(yè)銀行

  B保險(xiǎn)公司

  C證券公司

  D基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

  解析:正確答案“D”

  基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)屬于基金的服務(wù)機(jī)構(gòu),D錯(cuò)誤。

  2下列市場(chǎng)的分類不是以交易標(biāo)的為劃分標(biāo)準(zhǔn)的是()。

  A票據(jù)市場(chǎng)

  B證券市場(chǎng)

  C外匯市場(chǎng)

  D現(xiàn)貨市場(chǎng)

  解析:正確答案“D”

  現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)是按照交割期限進(jìn)行的劃分,D錯(cuò)誤。

  3企業(yè)所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是()。

  A內(nèi)部環(huán)境

  B目標(biāo)設(shè)定

  C風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

  D風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

  解析:正確答案“A”暫無

  4下列關(guān)于我國(guó)證券投資基金的表述,錯(cuò)誤的是()。

  A每只基金都有一個(gè)基金合同

  B證券投資基金通過發(fā)行基金份額方式募集

  C投資者通過購(gòu)買基金份額投資的股票直接進(jìn)行證券投資

  D證券投資基金是一種間接投資工具

  解析:正確答案“C”

  投資者通過購(gòu)買基金份額間接進(jìn)行證券投資。

  5客戶至上的基本要求是()的利益優(yōu)先。

  A客戶

  B基金托管人

  C基金管理人

  D基金銷售機(jī)構(gòu)

  解析:正確答案“A”客戶至上的基本要求是客戶的利益優(yōu)先。

  6下列關(guān)于開放式基金的表述,不正確的有()。

  A開放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過3%

  B我國(guó)債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常低于1%

  C我國(guó)貨幣型基金一般沒有認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

  D我國(guó)股票型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率大多在1%-1.5%間

  解析:正確答案“A”

  開放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率最高一般不超過1.5%。

  7基金管理公司應(yīng)在QDII基金的招募說明書中披露境外投資顧問和境外托管人的信息不包括()。

  A境外托管人托管資產(chǎn)規(guī)模

  B境外投資顧問主要負(fù)責(zé)人家庭背景

  C境外投資顧問成立時(shí)間

  D境外托管人辦公地址

  解析:正確答案“B”

  境外投資顧問主要負(fù)責(zé)人家庭背景無需在招募說明書中披露。

  8不屬于公募基金的特點(diǎn)有()。

  A接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管

  B采用公開發(fā)行方式

  C發(fā)行對(duì)象固定

  D發(fā)行對(duì)象不固定

  解析:正確答案“C”基礎(chǔ)題

  9根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》,反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施不包括()。

  A建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系,合理配置資源

  B制定嚴(yán)格有效的開戶流程,規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定,對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存

  C對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核

  D嚴(yán)格遵守資金清算制度,對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控

  解析:正確答案“C”

  對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核屬于銷售合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理措施。

  10不屬于CPPI投資策略的是()。

  A計(jì)算安全墊

  B確定保本資產(chǎn)比例,并將其余資產(chǎn)投資于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)

  C設(shè)定價(jià)值底線

  D按安全墊的一定倍數(shù)確定風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例,并將其余資產(chǎn)投資于保本資產(chǎn)

  解析:正確答案“B”

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課程類別 主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 20小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報(bào)名
證券投資 伊墨 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生。
在線課程
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適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
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VIP美題·智能刷題 ★★★
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
共計(jì)1005課時(shí)
講義已上傳
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證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)492課時(shí)
講義已上傳
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股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)567課時(shí)
講義已上傳
79312人在學(xué)
金融、金融市場(chǎng)
共計(jì)597課時(shí)
講義已上傳
82572人在學(xué)
金融市場(chǎng)與監(jiān)管
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講義已上傳
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距離11月基金統(tǒng)考
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