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“2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》精選試題及答案(6)”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試試題,請(qǐng)關(guān)注考試吧基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“萬(wàn)題庫(kù)基金從業(yè)資格考試”。

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  1我國(guó)對(duì)公募基金實(shí)行()。

  A注冊(cè)制

  B審核制

  C核準(zhǔn)制

  D批準(zhǔn)制

  解析:正確答案“A”

  我國(guó)對(duì)公募基金實(shí)行注冊(cè)制。

  2LOF基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的基金份額登記在()系統(tǒng)。

  A中國(guó)結(jié)算公司的開放式基金注冊(cè)登記

  B中國(guó)結(jié)算公司證券登記結(jié)算

  C管理人注冊(cè)登記

  D托管人托管

  解析:正確答案“B”

  LOF份額的認(rèn)購(gòu)分場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)兩種方式。場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng);場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的基金份額登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)。

  3下列關(guān)于ETF的表述,錯(cuò)誤的有()。

  A正常情況下,套利活動(dòng)會(huì)使套利機(jī)會(huì)消失

  B ETF的獨(dú)特之處在于實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)同步進(jìn)行的制度安排

  C ETF基金份額是不變的

  D ETF可能出現(xiàn)折價(jià)交易現(xiàn)象

  解析:正確答案“C”

  ETF基金份額時(shí)可以變化的

  4債券基金與單一債券比較看,其特點(diǎn)是()。

  A債券基金的收益更加穩(wěn)定

  B債券基金承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)比單一債券小

  C債券基金的收益率比較便于計(jì)算

  D債券基金的信用風(fēng)險(xiǎn)比較分散

  解析:正確答案“D”

  債券的收益更穩(wěn)定,A錯(cuò)誤;債券基金承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)比單一債券大,B錯(cuò)誤;債券基金的收益率比買入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難以預(yù)測(cè),C錯(cuò)誤。

  5下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

  A在產(chǎn)品策略方面,中國(guó)基金銷售機(jī)構(gòu)開始呈現(xiàn)出根據(jù)客戶需求,創(chuàng)新和銷售多樣化產(chǎn)品的特點(diǎn)

  B在價(jià)格策略方面,基金銷售機(jī)構(gòu)常采取多種費(fèi)率結(jié)構(gòu)相結(jié)合的方式

  C銷售渠道較為單一,以銀行和券商代銷為主

  D在促銷策略方面,輕首發(fā)重持續(xù)營(yíng)銷

  解析:正確答案“D”

  在促銷策略方面,重首發(fā)輕持續(xù)營(yíng)銷。

  6ETF的申購(gòu)是指()。

  A用一籃子股票換取ETF份額

  B用現(xiàn)金換取ETF份額

  C用ETF份額換取一籃子股票

  D把ETF份額換成現(xiàn)金

  解析:正確答案“A”

  ETF的特點(diǎn)之一是獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制。申購(gòu)ETF時(shí)需要用一籃子股票換取,贖回時(shí)得到的是相應(yīng)的一籃子股票。

  7關(guān)于封閉式基金交易賬戶開立的陳述,正確的是()。

  A已開設(shè)證券賬戶的可以再開設(shè)基金賬戶

  B基金賬戶只能用于基金的認(rèn)購(gòu)及交易

  C每個(gè)有效身份證件可以開設(shè)多個(gè)基金賬戶

  D基金賬戶開戶在證券登記機(jī)構(gòu)辦理

  解析:正確答案“D”

  已開設(shè)證券賬戶的不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶,A錯(cuò)誤;基金賬戶只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易,B錯(cuò)誤;每個(gè)有效身份證件只允許開設(shè)一個(gè)基金賬戶,C錯(cuò)誤。

  8關(guān)于基金份額持有人的信息披露義務(wù),下列說(shuō)法正確的是()。

  A信息披露的義務(wù)主要體現(xiàn)在與基金份額持有人大會(huì)相關(guān)的披露事項(xiàng)上

  B只要代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)時(shí),即有權(quán)自行召集持有人大會(huì)

  C基金份額持有人自行召集持有人大會(huì)時(shí),應(yīng)至少提前30日公告持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、會(huì)議事項(xiàng)、表決方式等事項(xiàng)。

  D基金份額持有人大會(huì)可以由基金管理人、基金托管人或代表基金份額10%以上的持有人提議召集

  解析:正確答案“B”

  當(dāng)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì),而管理人和托管人都不召集的時(shí)候,代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集。

  9下列不屬于投資者教育內(nèi)容的是()。

  A投資決策教育

  B資產(chǎn)配置教育

  C權(quán)益保護(hù)教育

  D利潤(rùn)增值教育

  解析:正確答案“D”

  投資者教育的內(nèi)容主要包括三個(gè)方面:投資決策教育、資產(chǎn)配置教育和權(quán)益保護(hù)教育。

  10一般情況下,認(rèn)購(gòu)LOF份額時(shí)不需要開立()。

  A深交所開放式基金賬戶

  B深交所證券賬戶

  C上交所開放式基金賬戶

  D深交所基金賬戶

  解析:正確答案“C”

  目前,我國(guó)只有深圳證券交易所開辦LOF業(yè)務(wù),認(rèn)購(gòu)LOF份額時(shí)不需要開立上交所開放式基金賬戶。

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課程類別 主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 20小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報(bào)名
證券投資 伊墨 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生。
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
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終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
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證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
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