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2019基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》精選試題及答案(10)

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  1.在股權(quán)投資基金的募集階段,基金管理人主要通過( )等材料與投資者進行互動交流。

 、.基金合同

  Ⅱ.基金招募說明書

 、.風(fēng)險揭示書

 、.風(fēng)險調(diào)查問卷

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ .

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案及解析】D

  2.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過( )人。

  A.50

  B.100

  C.150

  D.200

  【答案及解析】A

  3.公司型股權(quán)投資基金設(shè)立,應(yīng)( )。

  Ⅰ.向工商管理機關(guān)辦理注冊登記手續(xù)

 、.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案

 、.公司型股權(quán)投資基金增資、減資,以及終止清算的,應(yīng)向工商管理機關(guān)辦理變更登記、注銷手續(xù)

 、.公司型股權(quán)投資基金增資、減資,以及終止清算的,應(yīng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理變更登記、注銷手續(xù)

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案及解析】A

  4.關(guān)于契約型股權(quán)投資基金,下列說法正確的是( )。

 、.封閉式運作的契約型股權(quán)投資基金,存續(xù)期內(nèi)不能申購和贖回

 、.開放式運作的契約型股權(quán)投資基金,存續(xù)期內(nèi)可以按照基金合同的約定開放申購和贖回

  Ⅲ.申購、贖回的價格由基金管理人計算

  Ⅳ.申購、贖回的價格由合伙人計算

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案及解析】A

  5.契約型股權(quán)投資基金收益分配和風(fēng)險承擔(dān)原則由( )約定。

  A.基金合同

  B.投資計劃

  C.大股東

  D.管理層

  【答案及解析】C

  6.估值日無市價,但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的,應(yīng)采用( ) 確定公允價值。

  A.固定日市價

  B.最近交易市價

  C.股東協(xié)商價格

  D.股票成本價格

  【答案及解析】B

  7.對于股權(quán)投資基金的估值,國內(nèi)外最為普遍使用的方法主要有( )。

 、.成本法

 、.市場法

 、.收入法

 、.重置成本法

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案及解析】D

  8.管理人內(nèi)部控制的原則主要包括( )。

 、.全面性原則

 、.相互制約原則

 、.執(zhí)行有效原則

  Ⅳ.獨立性原則

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案及解析】D

  9.( )不是管理人內(nèi)部控制要素。

  A.信息與溝通

  B.風(fēng)險評估

  C.投資收益

  D.內(nèi)部監(jiān)督

  【答案及解析】C

  10.中國證監(jiān)會及其派出組織依照( ),對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。

 、.《合同法》

 、.《證券投資基金法》

 、.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

 、.中國證監(jiān)會的其他有關(guān)規(guī)定

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案及解析】B

  11.2014年8月21日,中國證監(jiān)會頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》,明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對股權(quán)投資( )。

  Ⅰ.開展行業(yè)自律

 、.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系

 、.提供行業(yè)服務(wù)

 、.促進行業(yè)發(fā)展

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案】C

  12.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織,是社會團體法人,其應(yīng)履行的職責(zé)包括制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范,組織基金從業(yè)人員的( )。

 、.從業(yè)考試

 、.資質(zhì)管理

 、.檔案管理

  Ⅳ.業(yè)務(wù)培訓(xùn)

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案】C

  13.公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的,該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時,還需作為基金管理人履行( )。

  A.登記手續(xù)

  B.注冊手續(xù)

  C.相應(yīng)職責(zé)

  D.管理人職責(zé)

  14.基金管理人通過( )持續(xù)報送信息是實現(xiàn)行業(yè)自律監(jiān)管的重要基礎(chǔ)性措施之一。

  A.證券基金登記備案系統(tǒng)

  B.股指期權(quán)登記備案系統(tǒng)

  C.私募基金注冊系統(tǒng)

  D.私募基金登記備案系統(tǒng)

  【答案】D

  【答案】A

  15.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度( )之前,通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。

  A.2月底

  B.3月底

  C.4月底

  D.5月底

  【答案】C

  16.法律意見書應(yīng)當(dāng)對申請機構(gòu)是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的( )等企業(yè)運營基本設(shè)施和條件發(fā)表法律意見。

 、.從業(yè)人員

  Ⅱ.營業(yè)場所

 、.營業(yè)時間

  Ⅳ.資本金

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案】C

  17.基金管理人申請私募基金管理人登記的,應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交( )、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

 、.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件

 、.公司章程或者合伙協(xié)議

  Ⅲ.主要股東或者合伙人名單

  Ⅳ.高級管理人員的基本信息

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案】D

  18.股權(quán)投資基金管理人,至少( )名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格,其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)/風(fēng)控負責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。股權(quán)投資基金管理人的合規(guī)/風(fēng)控負責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  【答案】A

  股權(quán)投資基金管理人,至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格,其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)/風(fēng)控負責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。股權(quán)投資基金管理人的合規(guī)/風(fēng)控負責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。

  19.已取得基金從業(yè)資格的人員,應(yīng)每年度完成( )學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。

  A.10

  B.12

  C.15

  D.18

  【答案】C

  20.基金管理人可以自行辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)或委托外包機構(gòu)( )。

 、.從事基金銷售業(yè)務(wù)

  Ⅱ.辦理基金份額登記

 、.辦理基金托管業(yè)務(wù)

  Ⅳ.辦理基金估值核算

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案】C

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精講班
課程時長:20小時/科
學(xué)習(xí)目標:精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細化得分要點。
專項
提升班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
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課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
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內(nèi)部
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課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
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法律法規(guī) 劉鐵 報名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報名
證券投資 伊墨 報名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
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②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學(xué)習(xí)目標:精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學(xué)習(xí)目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
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內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
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