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　　1.有價(jià)證券是指(ABCD)的憑證。

　　A.標(biāo)有票面金額

　　B.證明持有人有權(quán)按期取得一定收入

　　C.持有人可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣

　　D.反映所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系

　　2.下列屬于有價(jià)證券的有(ABCD)。

　　A.提貨單B.銀行匯票 C.支票D.倉庫棧單

　　3.未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券是指(AB)。

　　A.非掛牌證券B.非上市證券 C.場外證券D.場內(nèi)證券

　　4.公募證券與私募證券的不同之處在于(ABC)。

　　A.審核的嚴(yán)格程度不同B.發(fā)行對象特定與否

　　C.采取公示制度與否D.是否上市與否

　　5.證券市場的主要功能包括(ABC)。

　　A.籌資功能B.證券資產(chǎn)的定價(jià)功能

　　C.資本配置功能D.宏觀調(diào)控功能

　　6.我國政府承諾證券業(yè) 5 年過渡期間對外開放的內(nèi)容有(ACD)。

　　A.外國證券機(jī)構(gòu)可以直接從事 B 股交易

　　B.外國證券機(jī)構(gòu)可以申請成為中國證券交易所的正式會(huì)員

　　C.允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過 33%，加入 3 年后外資比例不超過 49%

　　D.加入后 3 年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過 1/3

　　7.參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括(BCD)。

　　A.企業(yè)B.商業(yè)銀行 C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)D.保險(xiǎn)公司

　　8.證券公司的主要業(yè)務(wù)有(ABCD)。

　　A.承銷和自營證券B.證券經(jīng)紀(jì)C.受托資產(chǎn)管理D.證券投資咨詢

　　9.證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括(ABD)。

　　A.履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律

　　B.維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益

　　C.審批證券的發(fā)行

　　D.組織培訓(xùn)和開展業(yè)務(wù)交流

　　10. 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是(BCD)。

　　A.制定交易規(guī)則

　　B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行

　　C.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益

　　D.維持公平而有秩序的證券市場

　　11. 記名股票的特點(diǎn)有(ACD)。

　　A.股東權(quán)利歸屬于記名股東

　　B.安全性較差

　　C.轉(zhuǎn)讓時(shí)須履行登記手續(xù)

　　D.便于掛失

　　12. 普通股股東的義務(wù)包括(AB)。

　　A.遵守公司章程

　　B.依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金

　　C.每年定時(shí)參加股東大會(huì)

　　D.審閱公司財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性

　　13. 市場利率通過(ABC)的途徑影響股票價(jià)格。

　　A.改變公司利息負(fù)擔(dān)B.改變資金流向

　　C.改變投資者融資成本D.改變投資者預(yù)期

　　14. 根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為(ABC)。

　　A.股權(quán)類權(quán)證B.債權(quán)類權(quán)證C.其他權(quán)證D.認(rèn)股權(quán)證

　　15.我國目前主要的場外交易市場有(ABC)。

　　A.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)B.股份報(bào)價(jià)試點(diǎn)轉(zhuǎn)讓

　　C.銀行間市場D.交易所市場

　　16.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)主要包括(ABCD)。

　　A.政策風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.購買力風(fēng)險(xiǎn)

　　17. 非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)也可稱為(AD)。

　　A.可分散風(fēng)險(xiǎn)B.不可回避風(fēng)險(xiǎn)C.不可分散風(fēng)險(xiǎn)D.可回避風(fēng)險(xiǎn)

　　18. 與私募基金相比，公募基金具有(B)特點(diǎn)。

　　A.運(yùn)作上受到的限制和約束較少B.面向社會(huì)公眾發(fā)售

　　C.投資者的資格和人數(shù)常受到嚴(yán)格的限制D.投資風(fēng)險(xiǎn)較高

　　19.基金根據(jù)投資對象的差異，可分為(ABCD)。

　　A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場基金D.混合基金

　　20. 貨幣市場基金不得投資于以下(ABCD)金融工具。

　　A.股票

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.剩余期限超過 397 天的債券

　　D.信用等級(jí)在 AAA 以下的企業(yè)債券

　　21. 境外的保本基金提供的類型有(ABC)

　　A.本金保證B.收益保證C.紅利保證D.風(fēng)險(xiǎn)保證

　　22.對于基金經(jīng)理的分析主要包括的內(nèi)容有(ACD)。

　　A.學(xué)歷及工作經(jīng)驗(yàn)B.性別、年齡

　　C.資產(chǎn)管理業(yè)績評估D.投資風(fēng)格

　　23. 按基金持股的價(jià)值傾向，可以將基金分為(ABD)。

　　A.成長型基金B(yǎng).價(jià)值型基金

　　C.保守型基金D.平衡型股基金

　　24. 基金持有人的義務(wù)包括(ABCD)。

　　A.遵守基金契約B.繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)

　　C.承擔(dān)基金虧損D.不從事有損基金的活動(dòng)

　　25. 基金管理人的主要業(yè)務(wù)和職責(zé)是(BC)。

　　A.保管基金財(cái)產(chǎn)B.管理基金資產(chǎn)

　　C.發(fā)起設(shè)立基金D.向基金持有人支付基金收益

　　26. 基金運(yùn)營事務(wù)是基金投資管理與市場營銷工作的后臺(tái)保障，它通常包括(ABCD)

　　A.基金注冊登記B.核算與估值C.基金清算D.信息披露

　　27. 基金管理公司治理結(jié)構(gòu)通常應(yīng)當(dāng)符合的要求有(ABCD)

　　A.股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營層之間的職責(zé)明確，既相互協(xié)助又相互制衡

　　B.股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營層按照有關(guān)法規(guī)、公司章程和基金合同的規(guī)定分別行使相應(yīng)的職權(quán)

　　C.實(shí)行獨(dú)立董事制度，并保證獨(dú)立董事充分發(fā)揮作用

　　D.建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制

　　28. 關(guān)于基金托管人，下列說法正確的是(ABCD)。

　　A.基金托管人主要是對基金管理機(jī)構(gòu)的投資操作進(jìn)行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)

　　B.基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表

　　C.基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任

　　D.基金托管人對所托管的基金承擔(dān)著重要的法律及行政責(zé)任

　　29. 基金托管人內(nèi)部控制原則包(ABC)。

　　A.合法性原則B.及時(shí)性原則C.有效性原則D.集中性原則

　　30. 根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立證券投資咨詢的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(BCD)。

　　A.有 200 萬元以上的注冊資本

　　B.有公司章程

　　C.有 5 名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

　　D.有固定的業(yè)務(wù)場所及與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

　　31. 基金的信息披露主要包括(ABD)。

　　A.募集信息披露B.運(yùn)作信息披露

　　C.定期信息披露D.臨時(shí)信息披露

　　32. 我國基金管理公司的一般決策程序是(ABCD)。

　　A.公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告

　　B.投資決策委員會(huì)審議和決定基金的總體投資計(jì)劃

　　C.基金投資部制定投資組合的具體方案

　　D.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議

　　33. 基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度體系由(ABCD)構(gòu)成。

　　A.公司章程B.內(nèi)部控制大綱

　　C.基本管理制度D.部門規(guī)章制度

　　34. 基金資產(chǎn)的估值是根據(jù)相關(guān)規(guī)定確定(BD)的過程。

　　A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值 C.基金負(fù)債價(jià)值D.單位基金資產(chǎn)凈值

　　35. 下列與基金有關(guān)的費(fèi)用可以在基金資產(chǎn)中列支的有(ABCD)

　　A.基金管理人的管理費(fèi)B.基金托管人的托管費(fèi)

　　C.銷售服務(wù)費(fèi)D.基金合同生效后的信息紕漏費(fèi)

　　36. 界定基金會(huì)計(jì)的責(zé)任主體的意義在于(BD)。

　　A.將基金的管理主體和基金持有人的經(jīng)營活動(dòng)區(qū)別開來

　　B.將基金的管理主體和基金的經(jīng)營活動(dòng)區(qū)別開來

　　C.將基金托管人所管理的不同基金之間的經(jīng)營活動(dòng)區(qū)分開來

　　D.將基金管理公司管理的不同基金之間的經(jīng)營活動(dòng)區(qū)分開來

　　37. 基金會(huì)計(jì)核算的權(quán)益事項(xiàng)包括了(ABC)。

　　A.新股B.紅股C.紅利D.債券

　　38. 依照《財(cái)政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問題的通知》規(guī)定，對(AB)買賣基金的差價(jià)收入征收營業(yè)稅。

　　A.銀行B.非銀行金融機(jī)構(gòu)C.個(gè)人D.非金融機(jī)構(gòu)

　　39. 基金市場營銷的特征有(ABC)

　　A.服務(wù)性B.專業(yè)性C.持續(xù)性D.特定性

　　40. 為找到和實(shí)施最好的營銷組合，基金管理公司在營銷過程管理中要進(jìn)行(ABCD)。

　　A.市場營銷分析B.市場營銷計(jì)劃C.市場營銷實(shí)施D.市場營銷控制

　　41. 營銷環(huán)境中的微觀環(huán)境指與公司關(guān)系緊密、能夠影響公司服務(wù)客戶能力的各種因素，主要包括(ABCD)。

　　A.銷售渠道B.客戶C.競爭對手D.公眾

　　42. 基金銷售機(jī)構(gòu)在評估各種不同的細(xì)分市場進(jìn)而選擇資金的目標(biāo)市場時(shí)，必須考慮的因素有(ABCD)。

　　A.細(xì)分市場的規(guī)模B.細(xì)分市場的成長性

　　C.細(xì)分市場結(jié)構(gòu)的吸引力D.銷售機(jī)構(gòu)的資源

　　43. 《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》規(guī)定，基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類型至少應(yīng)包括(ABD)。

　　A.積極型B.穩(wěn)健型C.平衡型D.保守型

　　44. 基金組合投資的步驟可表述為(ABCD)。

　　A.組合投資目標(biāo)的設(shè)計(jì)B.組合投資的配置策略

　　C.組合投資的品種選擇D.組合投資的調(diào)整策略

　　45. 銷售促進(jìn)包括各種多屬于短期性的刺激工具，用以次級(jí)投資者較迅速和較大量購買某一

　　基金產(chǎn)品�；�金業(yè)常用的銷售促進(jìn)手段有(ABCD)。

　　A.銷售點(diǎn)宣傳B.投資者交流C.激勵(lì)手段D.費(fèi)率優(yōu)惠

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