點(diǎn)擊查看:2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》經(jīng)典練習(xí)題匯總
1.下列關(guān)于契約型基金和公司型基金的區(qū)別的說法中,正確的是()。
Ⅰ.法律主體資格不同
Ⅱ.投資者的地位不同
Ⅲ.基金營運(yùn)依據(jù)不同
Ⅳ.監(jiān)管機(jī)構(gòu)不同
V.交易場所不同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
答案:B
解析:契約型基金與公司型基金主要有以下區(qū)別:(1)法律主體資格不同。(2)投資者的地位不同。(3)基金組織方式和營運(yùn)依據(jù)不同。
2.下列關(guān)于投資者教育基本原則的說法中,正確的是()。
A.投資者教育有固定的推廣模式
B.存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃
C.投資者教育不應(yīng)被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代
D.投資者教育有成熟的經(jīng)驗(yàn)可以遵循
答案:C
解析:投資者教育的基本原則包括:投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者;投資者教育不應(yīng)被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代;證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)各項(xiàng)產(chǎn)品和服務(wù)的投資者教育義務(wù),將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié);投資者教育沒有一個(gè)固定的模式;不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃;投資者教育不能也不應(yīng)等同于投資咨詢。
3.基金管理公司董事會審議事項(xiàng)必須經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事通過的是()。
I.公司重大關(guān)聯(lián)交易
II.基金重大關(guān)聯(lián)交易
III.公司審計(jì)事務(wù)
、.基金審計(jì)事務(wù)
A.I、II、III、Ⅳ
B.I、Ⅲ
C.II、III
D.I、II、III
答案:A
解析:董事會審議下列事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)過2/3以上的獨(dú)立董事通過:
、俟炯盎鹜顿Y運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易;
、诠竞突饘徲(jì)事務(wù),聘請或者更換會計(jì)師事務(wù)所;
、酃竟芾淼幕鸬陌肽甓葓(bào)告和年度報(bào)告;
、芊、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。
4.甲在擔(dān)任基金經(jīng)理期間,利用任職優(yōu)勢,操作其親屬開立的證券賬戶,先于自己管理的基金多次買入、賣出相同個(gè)股,為自己牟取利益,關(guān)于這一行為下列表述正確的是()。
、.屬于利益輸送
、.違反了客戶至上的職業(yè)道德要求
、.違反了守法合規(guī)的職業(yè)道德要求
、.屬于操縱市場的行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
答案:A
解析:甲的行為屬于典型的“老鼠倉”及非法利益輸送行為,嚴(yán)重違反客戶至上職業(yè)道德規(guī)范,也違 反了守法合規(guī)職業(yè)道德要求。保護(hù)投資者合法權(quán)益是基金業(yè)的生命線,是基金業(yè)能否健康發(fā)展的根本,而損害投資人利益的最主要的形式就是利用未公開信息交易、非公平交易和各種形式的利益輸送等。因此,客戶至上是基金從業(yè)人員的職業(yè)道德底線。
5.各類私募基金募集完畢,私募基金管理人向基金業(yè)協(xié)會報(bào)送基金備案手續(xù)的內(nèi)容不包括( )。
A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別
B.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議
C.基金收益分配原則、執(zhí)行方式
D.采取委托管理方式的,應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議
答案:C
解析:《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,各類私募基金募集完畢,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定,辦理基金備案手續(xù),報(bào)送以下基本信息:①主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;②基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議;③采取委托管理方式的,應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議;④基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。C項(xiàng)屬于基金合同應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容。
6.按照基金運(yùn)作方式,證券投資基金可以劃分為()。
A.私募基金和公募基金
B.上市基金和不上市基金
C.開放式基金和封閉式基金
D.契約型基金和公司型基金
答案:C
解析:按照基金運(yùn)作方式,證券投資基金可以劃分為開放式和封閉式基金。
7.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善管理基金份額持有人的開戶資料,客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保持()
5年
10年
20年
15年
答案:D
解析:基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度,妥善管理基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料?蛻羯矸葙Y料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年,與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存15年。
8.基金公司合規(guī)管理的目標(biāo)包括() Ⅰ建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系 Ⅱ?qū)崿F(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識別和管理 Ⅲ促進(jìn)基金管理人人員的穩(wěn)定 Ⅳ確;鸸芾砣艘婪ê弦(guī)經(jīng)營
A. ⅡⅢⅣ
B. ⅠⅢⅣ
C. ⅠⅡⅣ
D. ⅠⅡⅢ
答案:C
9.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以對基金從業(yè)人員采取的法律處分措施不包括()
A. 取消基金從業(yè)資格
B. 書面警告
C. 采取證券市場禁入措施
D. 認(rèn)定為不適當(dāng)人選
答案:D
10.根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定,關(guān)于基金宣傳推介材料,以下表述錯(cuò)誤的是()
A. 基金宣傳資料在面對特定群體展示時(shí),才可以通過誘導(dǎo)性表述促成客戶交易
B. 基金宣傳資料是投資基金對外展示的平臺,也是投資者了解基金的主要渠道
C. 基金宣傳推介材料必須符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)等出臺的相關(guān)法規(guī)
D. 基金管理公司和基金銷售機(jī)構(gòu)不得在基金宣傳材料中夸大產(chǎn)品業(yè)績
答案:A
11.按《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》,發(fā)起式基金的基金合同生效3年后,若基金資產(chǎn)凈值低于()的,基金合同自動終止。
A. 5000萬元
B. 1000萬元
C. 1億元
D. 2億元
答案:D
12.下列關(guān)于普通基金凈值公告的表述中,正確的是()
A. 開放式基金在開放申購和贖回前,應(yīng)當(dāng)披露每天的份額凈值和資產(chǎn)凈值
B. 封閉式基金每周披露的信息應(yīng)當(dāng)包括資產(chǎn)凈值和份額凈值
C. 封閉式基金每日披露的信息應(yīng)當(dāng)包括基金資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計(jì)凈值
D. 開放式基金在開放申購和贖回前,應(yīng)當(dāng)披露每個(gè)開放日的資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計(jì)凈值
答案:B
3.某證券投資基金合同生效剛滿10個(gè)月,關(guān)于該基金宣傳推介材料的業(yè)績登載,下列做法錯(cuò)誤的是()。
A. 登載了最近半年的優(yōu)異業(yè)績表現(xiàn)
B. 基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)經(jīng)過基金托管人復(fù)核
C. 在推介定期定額投資業(yè)務(wù)時(shí)選擇了滬深300指數(shù),對其過往足夠長時(shí)間的實(shí)際收益率進(jìn)行了模擬
D. 登載了基金管理人管理的其他基金的業(yè)績,同時(shí)特別聲明其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證
答案:A
14.關(guān)于基金銷售相關(guān)數(shù)據(jù)的保存,正確的是()
A. 每天備份,異地妥善存放
B. 每周備份,公司庫房妥善存放
C. 每周備份,已定妥善存放
D. 每天備份,公司庫房妥善存放
答案:A
15.關(guān)于公募基金管理公司管理層下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)委員會的職責(zé),以下表述錯(cuò)誤的是()
A. 針對內(nèi)控機(jī)制薄弱環(huán)節(jié),提出控制措施和解決方案
B. 審批風(fēng)險(xiǎn)管理重要流程和風(fēng)險(xiǎn)敞口管理體系
C. 最終批準(zhǔn)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度
D. 識別并評估各項(xiàng)業(yè)務(wù)所涉及的重大風(fēng)險(xiǎn)
答案:C
16.關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的作用和功能,以下說法錯(cuò)誤的是()
A. 通過不同的產(chǎn)品對金融資產(chǎn)進(jìn)行合理定價(jià)
B. 加大資產(chǎn)需求方和提供方的連接難度
C. 能夠滿足投資者多樣化的投資需求
D. 能夠促進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)體系進(jìn)行有效的資源配置
答案:B
17.以下兼職行為中違反基金管理人的合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)保持業(yè)務(wù)獨(dú)立性規(guī)定的是()
A. 合規(guī)負(fù)責(zé)人兼任公司董事會秘書
B. 合規(guī)負(fù)責(zé)人同時(shí)分管公司產(chǎn)品部
C. 合規(guī)負(fù)責(zé)人同時(shí)分管監(jiān)察稽核部和風(fēng)險(xiǎn)管理部
D. 合規(guī)負(fù)責(zé)人兼任公司工會主席
答案:C
18.在基金份額發(fā)售的3日前,需要在基金管理公司網(wǎng)站上公告的信息包括()
A.托管協(xié)議、招募說明書、募集申請報(bào)告
B.基金合同、招募說明書、募集申請報(bào)告
C.基金合同、托管協(xié)議、募集申請報(bào)告
D.基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
答案:D
19.關(guān)于基金管理人對基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查必須了解的信息,以下表述錯(cuò)誤的是()
A. 了解該基金銷售機(jī)構(gòu)的盈利狀況和盈利能力
B. 了解該基金銷售機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制情況、賬戶管理制度
C. 了解該基金銷售機(jī)構(gòu)銷售人員能力和持續(xù)營銷能力
D. 了解該基金銷售機(jī)構(gòu)的信息管理平臺建設(shè)情況
答案:A
20.某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金準(zhǔn)予注冊是的(錄入有誤)文件,那么該基金最遲開始募集的日期應(yīng)為()
A. 2019年2月28日
B. 2018年5月31日
C. 2018年8月31日
D. 2018年3月31日
答案:C
21.關(guān)于普通投資者和專業(yè)投資者,以下說法正確的是()
A. 專業(yè)投資者必須是法人機(jī)構(gòu)或金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品
B. 符合轉(zhuǎn)化條件的專業(yè)投資者可以自主選擇轉(zhuǎn)化為普通投資者,只需書面告知基金銷售機(jī)構(gòu)
C. 自然人只能是普通投資者,普通投資者還包括部分法人機(jī)構(gòu)
D. 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自動將符合轉(zhuǎn)化條件的普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者
答案:B
22.基金年度報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括() Ⅰ經(jīng)審計(jì)的基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告 Ⅱ基金托管人報(bào)告 Ⅲ基金管理人報(bào)告 Ⅳ更新的基金合同
A. ⅠⅢⅣ
B. ⅠⅡⅢⅣ
C. ⅠⅡⅢ
D. ⅡⅢⅣ
答案:C
23.以下不屬于基金管理公司投資管理人員的是( )。
A.基金經(jīng)理
B.公司研究部門負(fù)責(zé)人
C.分管投資的高級管理人員
D.基金會計(jì)
答案:D
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