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1.公司型基金成立的日期為()。
A.公司注冊(cè)日期
B.登記備案日期
C.開立賬戶日期
D.營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期
答案:D
解析: 申請(qǐng)人提交的申清材料齊全,符合法定形式,登記機(jī)構(gòu)能夠當(dāng)場(chǎng)登記的,應(yīng)予當(dāng)場(chǎng)登記,頒發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。
2.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定,設(shè)立股份有限公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
、 發(fā)起人符合法定人數(shù)
Ⅱ 股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定
Ⅲ 有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額
、 有公司住所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
解析:根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的相關(guān)規(guī)定,設(shè)立股份有限公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)發(fā)起人符合法定人數(shù)。(2)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額。(3)股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定。(4)發(fā)起人制定公司章程,采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過。(5)有公司名稱,建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)。(6)有公司住所。
3.有限合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)()普通合伙人
A.最多有2個(gè)
B.至少有2個(gè)
C.只能有1個(gè)
D.至少有1個(gè)
答案:D
解析: 選項(xiàng)D符合題意:有限合伙企業(yè)由2個(gè)以上50個(gè)以下合伙人設(shè)立,但是法律法規(guī)另有規(guī)定的除外,有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個(gè)普通合伙人。
4.公司型基金設(shè)立的步驟主要有( )
I名稱預(yù)先核準(zhǔn)
II申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記
III 批準(zhǔn)設(shè)立
IV 領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
答案:B
解析:公司型基金的設(shè)立步驟:(1)名稱預(yù)先核準(zhǔn)(2)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記(3)領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
5.合伙型基金的設(shè)立步驟包括()。
、、名稱預(yù)先核準(zhǔn)
、、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記
、蟆㈩I(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照
、、基金備案
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:B
解析:公司型基金與合伙型基金均由工商登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理,因而設(shè)立步驟相同,分別為:名稱預(yù)先核準(zhǔn)、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
6.下列不屬于公司型基金領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后應(yīng)做的是()。
A.刻制企業(yè)印章
B.申請(qǐng)納稅登記
C.名稱預(yù)先核準(zhǔn)
D.開立銀行基本賬戶
答案:C
解析: 領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后,應(yīng)該刻制企業(yè)印章,申請(qǐng)納稅登記,開立銀行基本賬戶等。
7.狹義的股權(quán)投資基金監(jiān)管,一般專指( )對(duì)股權(quán)投資基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督管理。
A.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B.行業(yè)自律組織
C.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門
D.社會(huì)力量
答案:A
解析:廣義的股權(quán)投資基金監(jiān)管,是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門以及社會(huì)力量對(duì)股權(quán)投資基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督管理。
狹義的股權(quán)投資基金監(jiān)管,一般專指政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)股權(quán)投資基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督管理。
8.下列不屬于政府監(jiān)管的意義的是( )。
A.維護(hù)股權(quán)投資基金行業(yè)的良好秩序
B.有效維護(hù)股權(quán)投資基金行業(yè)自律不受外來約束
C.提高股權(quán)投資基金行業(yè)效率
D.保護(hù)股權(quán)投資基金投資者利益
答案:B
解析:選項(xiàng)B符合題意:相比于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會(huì)力度監(jiān)督,政府監(jiān)管是最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。
政府監(jiān)管對(duì)維護(hù)股權(quán)投資基金行業(yè)的良好秩序、提高股權(quán)投資基金行業(yè)效率、保護(hù)股權(quán)投資基金投資者利益均具有重大意義。
9.股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用包括( )。
、 提供行業(yè)服務(wù),促進(jìn)行業(yè)交流和創(chuàng)新,提升行業(yè)職業(yè)素質(zhì),提高行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力
、 發(fā)揮行業(yè)與政府間的橋梁與紐帶作用,維護(hù)行業(yè)合法權(quán)益,促進(jìn)公眾對(duì)行業(yè)的理解
Ⅲ 履行行業(yè)自律管理,促進(jìn)行業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng),對(duì)違法違規(guī)的市場(chǎng)主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、公開譴責(zé)等懲罰措施
、 促進(jìn)會(huì)員忠實(shí)履行受托義務(wù)和社會(huì)責(zé)任,推動(dòng)行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:B
解析:對(duì)違法違規(guī)的市場(chǎng)主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等懲罰措施屬于政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職權(quán)。故Ⅲ項(xiàng)不屬于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用。
10.股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管相對(duì)于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會(huì)力量監(jiān)督,具有( )的特征。
A.法定性和強(qiáng)制性
B.法治性和自主性
C.義務(wù)性和強(qiáng)制性
D.法定性和強(qiáng)迫性
答案:A
解析:股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管相對(duì)于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會(huì)力量監(jiān)督,具有法定性和強(qiáng)制性特征。
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基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考點(diǎn)匯總
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