第16題

　　(D)是國(guó)際上將會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與計(jì)算機(jī)語(yǔ)言相結(jié)合，用于非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，尤其是財(cái)務(wù)信息交換的最新公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)。

　　A.QDII

　　B.QFII

　　C.ETF

　　D.XBRL

　　XBRL是國(guó)際上將會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與計(jì)算機(jī)語(yǔ)言相結(jié)合，用于非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，尤其是財(cái)務(wù)信息交換的最新公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)。

　　第17題

　　我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，辦理基金開戶要求的個(gè)人投資者年齡范圍是(D)周歲。

　　A.16～60

　　B.16～70

　　C.18～60

　　D.18～70

　　第18題

　　傳統(tǒng)4Ps營(yíng)銷理論涉及的要素不包括(C)。

　　A.產(chǎn)品

　　B.價(jià)格

　　C.規(guī)模

　　D.促銷

　　傳統(tǒng)4Ps理論包括產(chǎn)品、價(jià)格、渠道、促銷，簡(jiǎn)稱4ps。

　　第19題

　　巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的(B)時(shí)，投資人將可能無(wú)法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。

　　A.7%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.45%

　　巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%時(shí)，投資人將可能無(wú)法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。

　　第20題

　　協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試并細(xì)致解釋測(cè)試結(jié)果屬于(B)。

　　A.基金客戶售前服務(wù)

　　B.基金客戶售中服務(wù)

　　C.基金客戶售后服務(wù)

　　D.基金客戶理財(cái)服務(wù)

　　JP159。售中服務(wù)售中服務(wù)是指客戶在基金投資操作過(guò)程中享受的服務(wù)。主要包括：協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試并細(xì)致解釋測(cè)試結(jié)果;推介符合適用性原則的基金;介紹基金產(chǎn)品;協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購(gòu)、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)。

　　第21題

　　下列屬于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架內(nèi)容的是(B)。

　�、�.外部環(huán)境

　�、�.事項(xiàng)識(shí)別

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　�、�.控制活動(dòng)

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　JP174。COSO風(fēng)險(xiǎn)管理框架把風(fēng)險(xiǎn)管理的要素分為八個(gè)：內(nèi)部環(huán)境、目標(biāo)制定、事件識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)反應(yīng)、控制活動(dòng)、信息與溝通、行為監(jiān)督。

　　第22題

　　內(nèi)部控制的(A)是指基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

　　A.成本效益原則

　　B.有效性原則

　　C.獨(dú)立性原則

　　D.相互制約原則

　　JP177。成本效益原則是指基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

　　第23題

　　合規(guī)管理部門對(duì)(D)負(fù)責(zé)。

　　A.監(jiān)事會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.督察長(zhǎng)

　　D.總經(jīng)理

　　合規(guī)管理部門對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。

　　第24題

　　在進(jìn)行投資決策業(yè)務(wù)控制時(shí)，應(yīng)建立( )，在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策。

　　A.投資決策授權(quán)制度

　　B.業(yè)務(wù)交流制度

　　C.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度

　　D.實(shí)質(zhì)性審查制度

　　C

　　解析：在進(jìn)行投資決策業(yè)務(wù)控制時(shí)，應(yīng)建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策。

　　第25題

　　目前，披露上市交易公告書的基金品種不包括(D)。

　　A.封閉式基金

　　B.上市開放式基金

　　C.交易型開放式指數(shù)基金

　　D.分級(jí)基金母份額

　　目前，披露上市交易公告書的基金品種主要有封閉式基金、上市開放式基金LOF和交易型開放式指數(shù)基金ETF以及分級(jí)基金子份額。

　　第26題

　　基金管理人合規(guī)管理的基本原則不包括(C)原則。

　　A.協(xié)調(diào)性

　　B.專業(yè)性

　　C.及時(shí)性

　　D.客觀性

　　合規(guī)管理的基本原則包括：獨(dú)立性、客觀性、公正性、專業(yè)性、協(xié)調(diào)性。

　　第27題

　　關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件，以下錯(cuò)誤的是(B)。

　　A.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定應(yīng)急處理措施的管理制度

　　B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　C.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的評(píng)價(jià)體系

　　D.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定反洗錢內(nèi)部控制制度

　　第28題

　　基金招募說(shuō)明書應(yīng)披露的信息不包括(D)。

　　A.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

　　B.風(fēng)險(xiǎn)收益特征

　　C.投資策略

　　D.收益預(yù)期

　　招募說(shuō)明書的主要披露事項(xiàng)：

　　(1)招募說(shuō)明書摘要

　　(2)招募說(shuō)明書申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名名稱和核準(zhǔn)日期

　　(3)基金管理人、基金托管人的基金基本情況

　　(4)基金份額的發(fā)售日期、發(fā)售價(jià)格、費(fèi)用和期限

　　(5)基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)的名稱

　　(6)基金申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所、時(shí)間、程序數(shù)額與價(jià)格，拒絕或暫停接受申購(gòu)、暫停贖回或延續(xù)支付、巨額贖回的安排等

　　(7)基金的投資目標(biāo)、投資方向、投資策略、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、投資限制

　　(8)基金投產(chǎn)的估值

　　(9)基金管理人、基金托管人的報(bào)酬及其他基金運(yùn)作費(fèi)用的費(fèi)率水平、收取方式

　　(10)基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)、轉(zhuǎn)會(huì)費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式、收取方式

　　(11)出具法律意見書的律師事務(wù)所和審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的名稱和住所

　　(12)風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容

　　(13)基金合同和基金托管人協(xié)議的內(nèi)容摘要

　　第29題

　　《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的登記業(yè)務(wù)(D)。

　　A.只能委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)辦理

　　B.只能由基金管理人辦理

　　C.只能由銷售機(jī)構(gòu)辦理

　　D.可以由基金管理人辦理，也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理

　　JP31�！蹲C券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理，也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。

　　第30題

　　下列有關(guān)債券種類的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(C)。

　　A.按發(fā)行主體分類，債券可分為政府債券、金融債券、公司債券等

　　B.按債券持有人收益方式分類，債券可分為固定利率債券、浮動(dòng)利率債券等

　　C.按計(jì)息和付息方式分類，債券可分為高息債券和低息債券

　　D.按償還期限分類，債券可分為短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券

　　按計(jì)息和付息方式分類，債券可分為息票債券和貼現(xiàn)債券。

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