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2019基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》精選試題及答案(1)

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  1. 基金資金清算中的交易所資金清算,在()日執(zhí)行清算指令。B

  A:T

  B:T+1

  C:T+2

  D:T+3

  2. ETF基金份額折算比例以四舍五入的方法保留小數(shù)點后()。C

  A:7位

  B:6位

  C:8位

  D:5位

  3. 債券組合管理的利率預(yù)期策略運用的關(guān)鍵點在于()。B

  A:未來利率的高低

  B:能否準(zhǔn)確地預(yù)測未來利率水平

  C:能否保持對利率變動的敏感性

  D:以上說法都不正確

  4. 當(dāng)兩種證券投資收益率之間完全正相關(guān)時,兩種證券之間的相關(guān)系數(shù)為()。C

  A:-1

  B:0

  C:1

  D:大于1

  5. 證券投資基金起源于()。D

  A:1943年英國的海外政府信托契約

  B:1924年美國的馬薩諸塞投資信托基金

  C:1873年蘇格蘭的美國投資信托

  D:1868年英國的海外及殖民地政府信托基金

  6. 關(guān)于證券投資基金投資收益的歸屬,下列說法不正確的是()。C

  A:基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費用后的盈余全部歸基金投資人所有

  B:基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進行分配

  C:基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績按一定比例分配給基金管理人

  D:基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費,不參與基金收益分配

  7. 以下關(guān)于基金估值方法的表述,錯誤的是()。B

  A:交易所上市交易的債券按估值日收盤凈價估值

  B:交易所上市交易的債券也要采用估值技術(shù)確定公允價值

  C:對停止交易但未行權(quán)權(quán)證一般采用估值技術(shù)確定公允價值

  D:首次發(fā)行未上市的股票采用估值技術(shù)確定公允價值

  8. 確定證券投資政策涉及到()。A

  A:投資規(guī)模的確定

  B:個別證券的選擇

  C:投資時機的選擇

  D:多元化

  9. 基金的存款利息收入計提方式為()。A

  A:按日計提

  B:按周計提

  C:按月計提

  D:按季度計提

  10. 在()的情況下,投資者一般會要求較高的債券收益率B

  A:債券到期期限較短

  B:債券預(yù)期流動性較差

  C:債券發(fā)行人信用度較高

  D:債券發(fā)行條款對投資者有利

  11. 因與基金管理人的共同行為導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失時,托管人應(yīng)該()。C

  A:不承擔(dān)責(zé)任

  B:承擔(dān)全部責(zé)任

  C:承擔(dān)連帶責(zé)任

  D:承擔(dān)小部分責(zé)任

  12. 相對于發(fā)達國家,我國基金監(jiān)管所特有的監(jiān)管目標(biāo)是()。D

  A:保護投資者利益

  B:保證市場的公平、效率和透明

  C:降低系統(tǒng)風(fēng)險

  D:推動基金業(yè)的發(fā)展

  13. 我國開放式基金的存續(xù)期為()。D

  A:5年

  B:15年

  C:15年-50年

  D:一般無期限

  14. ()證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。C

  A:20世紀(jì)40年代以后

  B:20世紀(jì)60年代以后

  C:20世紀(jì)80年代以后

  D:20世紀(jì)90年代末期

  15. 資產(chǎn)配置的歷史數(shù)據(jù)法假定未來與過去相似,以()歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ),根據(jù)過去的經(jīng)歷推測未來的資產(chǎn)類別收益。C

  A:短期

  B:中期

  C:長期

  D:中長期

  16. 衡量基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)算法是()。D

  A:簡單凈值收益率

  B:幾何平均收益率

  C:年(度)化收益率

  D:時間加權(quán)收益率

  17. A公司今年每股的股息為0.8元,預(yù)期增長速度為10%。當(dāng)前無風(fēng)險利率為0.05,市場組合的風(fēng)險溢價為0.09,A公司股票的β值為1.50,則A公司股票當(dāng)前的合理價格為()。B

  A:9.40

  B:9.41

  C:9.42

  D:9.43

  18. 從我國的實踐看,對基金的監(jiān)管負(fù)有最主要責(zé)任的機構(gòu)是()。C

  A:證券交易所

  B:證券業(yè)協(xié)會

  C:證監(jiān)會

  D:銀監(jiān)會

  19. 證券交易所在基金信息披露方面的監(jiān)管職責(zé)為()。B

  A:審核基金設(shè)立申報材料

  B:對上市基金的定期報告進行事前登記、事后審查

  C:組織收集、分析和處理市場和媒體對基金和基金當(dāng)事人的情況反映

  D:對擬上市基金招募說明書的披露進行監(jiān)管

  20. 某五年期債券面值100元,票面利率5%,每年付息一次,還有兩年到期。假設(shè)該債券當(dāng)前價格為103元,再投資收益率為2%,則該債券到期的現(xiàn)實復(fù)利收益率為()。A

  A:3.39%

  B:3.52%

  C:3.47%

  D:4.31%

  21. 假設(shè)某基金每季度收益率分別為7.50%、-3.00%、1.50%、9.00%那么簡單年華收益率為()。A

  A:15.00%

  B:15.36%

  C:14.00%

  D:14.36%

  22. 經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn),于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國第一只投資基金是()。A

  A:淄博基金

  B:基金開元

  C:基金金泰

  D:安泰基金

  23. 世界各國和地區(qū)對證券投資基金的稱謂不盡相同,在美國,一般稱證券投資基金為()。C

  A:投資基金

  B:單位信托基金

  C:共同基金

  D:證券投資信托基金

  24. 基金年度報告的編制者和披露義務(wù)人是()。B

  A:基金托管人

  B:基金管理人

  C:獨產(chǎn)董事

  D:督察長

  25. 每個基金投資管理人員每年接受合規(guī)培訓(xùn)的時間不得少于()。B

  A:10個小時

  B:20個不時

  C:30個小時

  D:40個小時

  26. 關(guān)于開放式基金鐵凍結(jié)和解凍,以下哪項描述是正確的。A

  A:基金注冊登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍

  B:基金賬戶被凍結(jié)的,被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不凍結(jié)

  C:基金份額被凍結(jié)的,被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不凍結(jié)

  D:以上說法都不正確

  27. 基金凈值收益率的計算方法有多種,其中常被用來對將來收益率進行估計的是()。C

  A:簡單收益率

  B:時間加權(quán)收益率

  C:算術(shù)平均收益率

  D:幾何平均收益率

  28. 根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定,()為股票基金我。A

  A:60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票

  B:55%以上的基金資產(chǎn)投資于股票

  C:30%以上的基金資產(chǎn)投資于股票

  D:50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票

  29. 詹森指數(shù)是在()模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一個風(fēng)險調(diào)整差異指標(biāo)產(chǎn)。B

  A:APT

  B:CAPM

  C:MM

  D:均值-方差

  30. 一般情況下,以下基金信息的披露時間無法事先預(yù)見的是()。B

  A:基金募集信息披露

  B:臨時信息披露

  C:基金份額上市交易公告書

  D:基金季度報告

  31. 投資組合保險策略的支付模式為()。D

  A:直線

  B:曲線

  C:凹型

  D:凸型

  32. 基金管理公司內(nèi)部控制制度體系中的最低層次是()。D

  A:內(nèi)部控制大綱

  B:基本管理制度

  C:部門業(yè)務(wù)規(guī)章

  D:業(yè)務(wù)操作手冊

  33. 資產(chǎn)配置按照范圍可以分為()。C

  A:各項均不對

  B:買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略和動態(tài)資產(chǎn)配置策略

  C:全球資金產(chǎn)配置、股票及債券資產(chǎn)配置和行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置

  D:戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置、戰(zhàn)術(shù)性資金產(chǎn)配置和資產(chǎn)混合配置

  34. 下列關(guān)于我國基金銷售渠道的表述,正確的是()。B

  A:目前我國開放式基金的銷售逐漸形成了基金管理公司代銷、證券公司代銷、銀行直銷的銷售體系

  B:在商業(yè)銀行基金銷售中,定期定額投資計劃點有非常重要的地位

  C:保險公司的銷售渠道已經(jīng)成為一個開放式的平臺

  D:從歷史上看,我國的商業(yè)銀行占據(jù)了基金銷售的絕對市場份額

  35. 目前,我國的證券投資基金主要是()。B

  A:公司型基金

  B:契約型基金

  C:單位信托基金

  D:對沖基金

  36. 以下不屬于中國證監(jiān)會各地方證監(jiān)局的監(jiān)管范圍的是()。B

  A:負(fù)責(zé)審查轄區(qū)內(nèi)基金管理公司變更的撤銷分支機構(gòu)

  B:負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)擬任基金托管銀行股東情況并出具意見

  C:協(xié)助基金監(jiān)管部對轄區(qū)內(nèi)基金份額交易活動進行監(jiān)管

  D:負(fù)責(zé)審查轄區(qū)內(nèi)基金管理公司董事任免

  37. 目前,我國封閉式基金的交易傭金不得高于成交金額的(),不足5元時按5元收取。B

  A:0.025%

  B:0.3%

  C:0.5%

  D:0.05%

  38. 一般使用()作為基礎(chǔ)利率的代表。C

  A:基準(zhǔn)利率

  B:法定存款利率

  C:無風(fēng)險的國債收益率

  D:法定貸款利率

  39. 不主動尋求取得超越市場的表現(xiàn),而是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn)的基金是()。B

  A:主動型基金

  B:被動型基金

  C:收入型基金

  D:平衡型基金

  40. 根據(jù)相關(guān)規(guī)定,結(jié)算備付資金賬戶以()的名義在中國證券登記結(jié)算公司上海和深圳分公司分別設(shè)立。C

  A:托管人和基金聯(lián)名

  B:基金

  C:托管人

  D:管理人

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