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　　1董事會(huì)的職責(zé)有(。

　�、�.批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略

　�、�.批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算與決算

　　Ⅲ.聘任和解聘公司高級(jí)管理人員

　�、�.決定公司高級(jí)管理人員的薪酬和考核與激勵(lì)制度等

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案:D

　　董事會(huì)負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略、批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算與決算、聘任和解聘公司高級(jí)管理人員、決定公司高級(jí)管理人員的薪酬和考核與激勵(lì)制度等重要決策。

　　2影響我國(guó)權(quán)投資基金組織形式選擇的因素眾多,主要包括(。

　�、�.法律依據(jù)

　　Ⅱ.監(jiān)管要求

　�、�.與股權(quán)投資業(yè)務(wù)的適應(yīng)度

　�、�.基金運(yùn)營(yíng)實(shí)務(wù)的要求

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案:D

　　我國(guó)現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要為公司型、合伙型及契約型,影響組織形式選擇的因素眾多,主要包括法律依據(jù)、監(jiān)管要求、與股權(quán)投資業(yè)務(wù)的適應(yīng)度及基金運(yùn)營(yíng)實(shí)務(wù)的要求以及稅負(fù)等。

　　3中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)信息披露義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人采取(、加入黑名單等紀(jì)律處分。

　�、�.談話提醒

　�、�.書(shū)面警示

　�、�.要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)

　　Ⅳ.行業(yè)內(nèi)譴責(zé)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案:D

　　中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)信息披露義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人采取談話提醒、書(shū)面警示、要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單等紀(jì)律處分。

　　4某有限合伙企業(yè)吸收甲為該企業(yè)的有限合伙人。對(duì)甲入伙前該企業(yè)既有的債務(wù),下列表述中,符合《合伙企業(yè)法》規(guī)定的是(。

　　A.甲不承擔(dān)責(zé)任

　　B.甲以其認(rèn)繳的出資額承擔(dān)責(zé)任

　　C.甲以其實(shí)繳的出資額承擔(dān)責(zé)任

　　D.甲承擔(dān)無(wú)限責(zé)任

　　參考答案:B

　　《合伙企業(yè)法》第七十七條規(guī)定,新入伙的有限合伙人對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù),以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任。

　　5下列有關(guān)私募基金募集結(jié)算資金的表述正確的是(。

　�、�.在投資者資金賬戶與私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來(lái)資金

　�、�.在投資者資金賬戶與托管資金賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來(lái)資金

　�、�.募集結(jié)算資金從投資者資金賬戶劃出,到達(dá)私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之前是屬于投資者的合法財(cái)產(chǎn)

　�、�.募集結(jié)算資金從投資者資金賬戶劃出,到達(dá)私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之后是屬于投資者的合法財(cái)產(chǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案:A

　　《私募投資基金募集行為管理辦法》第十二條規(guī)定,本辦法所稱私募基金募集結(jié)算資金是指由募集機(jī)構(gòu)歸集的,在投資者資金賬戶與私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來(lái)資金。募集結(jié)算資金從投資者資金賬戶劃出,到達(dá)私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之前,屬于投資者的合法財(cái)產(chǎn)。

　　6根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則,我國(guó)創(chuàng)業(yè)板上市要求主要包括(。

　　Ⅰ.發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的股份有限公司

　�、�.發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛

　　Ⅲ.應(yīng)當(dāng)主要經(jīng)營(yíng)一種業(yè)務(wù),其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護(hù)保護(hù)政策

　�、�.發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近3年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的重大違法行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案:A

　　根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則,我國(guó)創(chuàng)業(yè)板上市要求主要包括:

　　(1發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的股份有限公司。

　　(2最近兩年連續(xù)盈利,最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元;或者最近一年盈利,最近一年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬(wàn)元。凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù)。

　　(3最近一期期末凈資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元,且不存在未彌補(bǔ)虧損。

　　(4發(fā)行后股本總額不少于3000萬(wàn)元。

　　(5發(fā)行人的注冊(cè)資本已足額繳納,發(fā)起人或者股東用做出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢。發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛。

　　(6應(yīng)當(dāng)主要經(jīng)營(yíng)一種業(yè)務(wù),其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定,符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護(hù)政策。

　　(7最近兩年主營(yíng)業(yè)務(wù)、董事和高級(jí)管理人員沒(méi)有重大變動(dòng),實(shí)際控制人沒(méi)有變更。

　　(8具有完善的公司治理結(jié)構(gòu),依法建立健全股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及獨(dú)

　　立董事、董事會(huì)秘書(shū)、審計(jì)委員會(huì)制度,相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)。

　　(9發(fā)行人資產(chǎn)完整,業(yè)務(wù)及人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)獨(dú)立,具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的能力。與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng),以及嚴(yán)重影響公司獨(dú)立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易。

　　(10發(fā)行人會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范,財(cái)務(wù)報(bào)表的編制符合企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)信息披露規(guī)則的規(guī)定,在所有重大方面公允地反映了發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量,并由注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。

　　(11發(fā)行人內(nèi)部控制制度健全且被有效執(zhí)行,能夠合理保證公司財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的合法性、營(yíng)運(yùn)的效率與效果,并由注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)保留結(jié)論的內(nèi)部控制鑒證報(bào)告。

　　(12發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé),具備法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的資格。

　　(13發(fā)行人募集資金應(yīng)當(dāng)用于主要業(yè)務(wù),并有明確的用途。

　　(14發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近3年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的重大違法行為。

　　7針對(duì)上述機(jī)構(gòu),基金業(yè)協(xié)會(huì)將官方網(wǎng)站的“私募基金管理人分類公示”欄目中予以公示,同時(shí)在私募基金管理人公示信息的將“失聯(lián)(異�！鼻闆r予以列示。若私募基金管理人在(個(gè)月之內(nèi)主動(dòng)與協(xié)會(huì)聯(lián)系并按照要求提供相關(guān)資料并說(shuō)明情況的,經(jīng)研究同意,可將其從“失聯(lián)(異常”機(jī)構(gòu)名單中移除。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案:C

　　針對(duì)上述機(jī)構(gòu),基金業(yè)協(xié)會(huì)將官方網(wǎng)站的“私募基金管理人分類公示”欄目中予以公示,同時(shí)在私募基金管理人公示信息的將“失聯(lián)(異�！鼻闆r予以列示。若私募基金管理人在三個(gè)月之內(nèi)主動(dòng)與協(xié)會(huì)聯(lián)系并按照要求提供相關(guān)資料并說(shuō)明情況的,經(jīng)研究同意,可將其從“失聯(lián)(異�！睓C(jī)構(gòu)名單中移除。

　　8以下關(guān)于私募基金的合格投資者的說(shuō)法,不正確的是(。

　　A.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

　　B.投資于單只私募基金的金額不低于300萬(wàn)元

　　C.凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位

　　D.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的

　　個(gè)人

　　參考答案:B

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條規(guī)定,私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力,投資于單只私募基金的金額不低于100

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