點擊查看:2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》經(jīng)典練習題匯總
1.基金份額登記具有確定和變更()及其權利的法律效力,是保障基金份額持有人合法權益的重要環(huán)節(jié)。
A.基金份額持有人
B.基金托管人
C.基金注冊登記機構
D.基金管理人
答案: A
解析: 基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人及其權利的法律效力,是保障基金份額持有人合法權益的重要環(huán)節(jié)。
2.下面關于基金的說法,不正確的是()。
A.基金托管人保管基金
B.基金管理人保管基金
C.基金投資者購買基金
D.中介或代理機構服務基金
答案: B
解析: 參考證券投資基金運作關系簡圖。來源:91速過考試題庫 www.91suguo.com
3.下列關于基金年度報告的表述,正確的有()。
A.目前,基金年度報告采用在管理人網(wǎng)站上披露正文作為披露的唯一方式
B.基金托管人是基金年度報告的編制者和披露義務人
C.年度報告不包括基金投資組合報告
D.基金年度報告是基金存續(xù)期內(nèi)信息披露中信息量最大的文件
答案: D
解析: 目前基金年報采用在管理人網(wǎng)站上披露正文、在指定報刊上披露摘要兩種方式;鸸芾砣耸腔鹉甓葓蟾娴木幹普吆团读x務人;基金份額持有人通過閱讀基金年報,可以了解年度內(nèi)基金管理人和托管人履行職責的情況、基金經(jīng)營業(yè)績、基金份額的變動等信息,以及年度末基金財務狀況、投資組合和持有人結構等信息;基金年度報告是基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件。
4.下列各項中,()不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動時禁止的行為。
A.在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益
B.向投資者提供投資咨詢服務
C.同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業(yè)務
D.違規(guī)對投資者做出盈虧承諾,或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔
答案: B
解析: 此題考察基金銷售人員的行為規(guī)范。
5.按投資市場分類,股票型基金的分類不包括()。
A.國內(nèi)股票型基金
B.國外股票型基金
C.區(qū)域股票型基金
D.全球股票型基金
答案: C
解析: 按投資市場分類,股票型基金可分為囯內(nèi)股票型基金、囯外股票型基金和全球股票型基金三大類。
6.()原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務部門進行核查時,應當堅持統(tǒng)一標準來對違規(guī)行為風險進行評估和報告。
A.公正性
B.客觀性
C.獨立性
D.專業(yè)性
答案: A
解析: 公正性原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務部門進行核查時, 應當堅持統(tǒng)一標準來對違規(guī)行為風險進行評估和報告。
7.根據(jù)相關法規(guī),基金年度報告應由()獨立董事簽字同意。
A.2/3以上
B.1/3以上
C.全部
D.—半
答案: A
解析: 根據(jù)相關法規(guī),基金年度報告應由2/3以上獨立董事簽字同意。
8.基金管理人在基金信息披露方面的作用不包括()。
A.向中國證監(jiān)會提交基金合同草案、托管協(xié)議草案、招募說明書草案等募集申淸材料
B.在合同生效的次日,在指定的報刊和管理人的網(wǎng)站上刊登基金合同生效公告
C.至少每周一次公告封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值
D.在每年結束后60日內(nèi),在指定的報刊上披露年度報告摘要,在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文
答案: D
解析: 在每年結束后90日內(nèi),在指定的報刊上披露年度報告摘要,在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。
9.有關開放式基金申購、贖回的原則、下列說法正確的是()。
A.申購實行已知價原則
B.贖回原則為金額贖回原則
C.開放式基金實行金額申購,份額贖回
D.基金贖回實行已知價原則
答案: C
解析: 申購、贖回實行“為知價“交易原則;“金額申購、份額贖回”原則。
10.證券投資基金的特點不包括()。
A.集合理財、專業(yè)管理
B.組合籌資、分散風險
C.利益共享、風險共擔
D.嚴格監(jiān)管、信息透明
答案: B
解析: 證券投資基金的特點:(1)集合理財、專業(yè)管理;(2)組合投資、分散風險;(3)利益共享、風險共擔;(4)嚴格監(jiān)管、信息透明;(5)獨立托管、保障安全。
11.基金高管人員要維護其所管理基金的合法利益,所以他們應當要堅持()原則。
A.基金份額持有人利益優(yōu)先
B.基金管理公司利益優(yōu)先
C.風險最小化
D.利潤最大化
答案: A
解析: 需要保證基金行業(yè)高級管理人員在公司運作和投資管理的決策與決策執(zhí)行過程中,始終以基金份額持有人的利益最大化為唯一目標。
12.招募說明書摘要出現(xiàn)在每()更新的招募說明書中。
A.3個月
B.6個月
C.9個月
D.12個月
答案: B
解析: 招募說明書摘要出現(xiàn)在每6個月更新的招募說明書中。
13.封閉式基金的報價每位為每份基金價格、基金的申報價格最小變動單位為( 〕元人民幣。
A. 0.01
B. 0.05
C. 0.1
D.0.001
答案: D
解析: 封閉式基金的報價單位為每份基金價格.基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。
14.下列不屬于封閉式基金上市交易條件的是()。
A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定
B.基金合同期限為5年以上
C.基金募集金額不低于3億元人民幣
D.基金份額持有人不少于1000人
答案: C
解析: 封閉式基金份額上市交易,應當符合下列條件:⑴基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定;⑵基金合同期限為5年以上;⑶基金募集金額不低于2億元人民幣;⑷)基金份額持有人不少于1000人:(5)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。
15.證券投資基金主要將基金不會投資于()。
A.股票市場
B.生產(chǎn)領域市場
C.國債市場
D.公司債市場
答案: B
解析: 基金是間接投資工具,所籌集資金主要投向有價證券。
16.()是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關系的道德規(guī)范。
A.專業(yè)審慎
B.客戶至上
C.誠實守信
D.守法合規(guī)
答案: B
解析: 客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關系的道德規(guī)范。
17.傳統(tǒng)的銷售理論中的4Ps是指()。
A.產(chǎn)品、數(shù)量、價格、渠道
B.數(shù)量、價格、渠道、促銷
C.產(chǎn)品、價格、渠道、促銷
D.價格、渠道、總額、促銷
答案: C
解析: 銷售理論中的4Ps是指產(chǎn)品、價格、渠道和促銷。
18.下列關于封閉式基金份額上市交易應符合的條件,說法錯誤的是()。
A.基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定
B.基金合同期限為3年以上
C.基金募集金額不低于2億元人民幣
D.基金份額持有人不少于1000人
答案: B
解析: 基金合同期限為5年以上。
19.()是指公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本,提高經(jīng)濟效益,以合理控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。
A.成本效益原則
B.有效性原則
C.獨立性原則
D.相互制約原則
答案: A
解析: 成本效益原則的定義。
20.保本基金的()是風險投資可承受的最高損失限額。
A.投資組合現(xiàn)時凈值
B.最低目標值
C.價值底線
D.安全墊
答案: D
解析: 安全墊是風險投資可承受的最高損失限額。
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