點擊查看:2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》經(jīng)典練習題匯總
1、 下列關于封閉式基金的利潤分配,說法錯誤的是( )。
A 、 封閉式基金的收益分配,每年不得少于一次
B 、 封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的90%
C 、 基金收益分配后基金份額凈值不得高于面值
D 、 封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅
答案: C
解析: 《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定:封閉式基金的收益分配,每年不得少于一次;封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的90%.基金收益分配后基金份額凈值不得低于面值。封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅。
2、 ( )負責全國銀行間債券市場交易的日常監(jiān)測工作。
A 、 中央結算公司
B 、 中國人民銀行
C 、 銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會
D 、 同業(yè)拆借中心
答案: D
解析: 全國銀行間同業(yè)拆借中心主要為市場的投資者提供報價平臺,為其交易提供電子成交登記服務,并按照中國人民銀行的有關規(guī)定,對通過交易系統(tǒng)開展的債券交易活動進行監(jiān)測。
3、 夏普比率、特雷諾比率、詹森a與CAPM模型之間的關系是( )。
A 、 三種指數(shù)均以CAPM模型為基礎
B 、 詹森a不以CAPM為基礎
C 、 夏普比率不以CAPM為基礎
D 、 特雷諾比率不以CAPM為基礎
答案: A
解析: 夏普比率(Sp)是諾貝爾經(jīng)濟學獎得主威廉·夏普于1966年根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)提出的經(jīng)風險調整的業(yè)績測度指標;特雷諾比率(Tp)來源于CAPM理論,表示的是單位系統(tǒng)風險下的超額收益率;詹森a同樣也是在CAPM上發(fā)展出的一個風險調整差異衡量指標,即三種指數(shù)均以CAPM模型為基礎。
4、 關于股票的永久性,下列說法錯誤的是( )。
A 、 股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系,兩者是并存的關系
B 、 永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的
C 、 股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份
D 、 對于股份公司來說,由于股東不能要求退股,所以通過發(fā)行股票募集到的資金,在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本
答案: D
解析: 永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的。股票代表著股東的永久性投資,當然股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份,而對于股份公司來說,由于股東不能要求退股,所以通過發(fā)行股票募集到的資金,在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。
5、 UCITS三號指令與UCITS一號指令相比最大的突破在于( )。
A 、 提出了基金投資于同一主體發(fā)行的證券,不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%
B 、 提出了規(guī)范管理公司和簡要招募說明書的指令
C 、 擴大了UCITS基金可以投資的金融工具的范圍
D 、 為UCITS管理公司提供了“歐盟護照”
答案: D
解析: A項是一號指令的內容;BC兩項均為三號指令新增內容,但不是最大突破;D項,UCITS三號指令與UCITS一號指令相比最大的突破在于為UCITS管理公司提供了“歐盟護照”,即在歐盟任何一個成員國都可設立UCITS管理公司,歐盟各成員國不得為非本國的UCITS管理公司設置額外障礙。
6、 全國銀行間債券市場交易的債券的估值,采用( )提供的相應品種當日的估值價格。
A 、 基金管理公司
B 、 基金托管人
C 、 第三方估值機構
D 、 基金管理人
答案: C
解析:
7、 A股、基金、債券、ETF、權證等品種最終交收時點為( )日的16:00.
A 、 T+0
B 、 T+1
C 、 T+3
D 、 T+6
答案: B
解析: A股、基金、債券、ETF、權證等品種最終交收時點為T+1日16:00.在最終交收時點,由中國結算公司滬、深分公司進行證券交收和資金清算。
8、 買斷式回購以凈價交易,全價結算,可選擇的結算方式不包括( )。
A 、 券款對付
B 、 見券付款
C 、 見款付券
D 、 純券過戶
答案: D
解析: 買斷式回購以凈價交易,全價結算,可選擇的結算方式為券款對付、見券付款和見款付券三種方式。
9、 ( )不是按照債券持有人收益方式分類的債券。
A 、 固定利率債券
B 、 累進利率債券
C 、 免稅債券
D 、 貼現(xiàn)債券
答案: D
解析: 按債券持有人收益方式分類,債券可分為固定利率債券、浮動利率債券、累進利率債券和免稅債券等。
10、 債券基金主要的投資風險不包括( )。
A 、 利率風險
B 、 匯率風險
C 、 信用風險
D 、 提前贖回風險
答案: B
解析: 債券基金主要的投資風險包括利率風險、信用風險以及提前贖回風險。
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