點擊查看：2019基金從業(yè)《證券投資基金》備考習題及答案匯總

　　1.指數(shù)復制方法跟蹤誤差由大到小排列的的是( )。

　　A.優(yōu)化復制、抽樣復制、完全復制

　　B.抽樣復制、優(yōu)化復制、完全復制

　　C.完全復制、抽樣復制、優(yōu)化復制

　　D.完全復制、優(yōu)化復制、抽樣復制

　　【答案】A

　　2.下列屬于工具的特點是( )。

　　A.跨期性

　　B.杠桿性

　　C.聯(lián)動性

　　D.低風險性

　　【答案】D

　　3.下列關于回轉(zhuǎn)交易的說法中，錯誤的是( )

　　A.債券競價交易實行當日回轉(zhuǎn)交易

　　B.深圳證券交易所對專項資產(chǎn)管理計劃收益權證份額協(xié)議交易實行當日回轉(zhuǎn)交易

　　C.B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易

　　D.權證交易當日不能進行回轉(zhuǎn)交易

　　【答案】D

　　4.買賣基金的過戶費屬于( )的收入。

　　A.證券交易所

　　B.中國結(jié)算公司

　　C.基金業(yè)協(xié)會

　　D.基金管理人

　　【答案】B

　　5.暫停對基金估值的情形有( )

　�、�.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時

　�、�.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時

　�、�.占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值

　�、�.如出現(xiàn)基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　6.我國股票基金大部分按照( )比例計提基金管理費。

　　A.1.5%

　　B.1%

　　C.2%

　　D.0.33%

　　【答案】A

　　7.基金會計報表不包括( )。

　　A.利潤表

　　B.資產(chǎn)負債表

　　C.現(xiàn)金流量表

　　D.凈值變動表

　　【答案】C

　　8( )按照規(guī)定對基金管理人的會計核算進行復核。

　　A.基金業(yè)協(xié)會

　　B.基金托管人

　　C.注冊登記機構

　　D.律師事務所

　　【答案】B

　　9.下列有關貨幣市場基金利潤分配說法錯誤的是( )。

　　A.對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，并應當每周進行收益分配

　　B.當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權益，當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權益

　　C.貨幣市場基金每周五進行分配時，將同時分配周六和周日的利潤

　　D.每周一至周四進行分配時，則僅對當日利潤進行分配

　　【答案】A

　　10.基金賣出股票時按照( )稅率征收證券交易印花稅，而對買入交易不再征收印花稅。

　　A.5‰

　　B.3‰

　　C.1‰

　　D.1.5‰

　　【答案】C

　　11.投資組合平均收益率為14%，收益率標準差為21%，貝塔值為1.15，若無風險利率為6%，則該投資組合的夏普比率為( )。

　　A.0.07

　　B.0.38

　　C.0.21

　　D.0.13

　　【答案】B

　　12.下屬于銀行間債券市場交易制度的是( )。

　　A.分級結(jié)算制度

　　B.凈額結(jié)算制度

　　C.共同對手方制度

　　D.公開市場一級交易商制度

　　【答案】D

　　13.貨和遠期合約的表述，錯誤的是( )。

　　A.期貨是場內(nèi)交易，遠期合約場外交易

　　B.期貨沒有違約風險，遠期合約有違約風險

　　C.期貨合約采用保證金制度

　　D.期貨合約不在交易所交易

　　【答案】D

　　14.固定收益平臺進行的固定收益證券現(xiàn)券交易實行凈價申報，申報數(shù)量單位為( )。

　　A.100手

　　B.1手

　　C.100張

　　D.10手

　　【答案】B

　　15.公開募集證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，下列符合混合型基金的要求的是( )。

　　A.股票投資比例：90-100%

　　B.股票投資比例：80-90%

　　C.股票投資比例：40-60%

　　D.債券投資比例：80-100%

　　【答案】C

　　16.列條款中屬于給予發(fā)行人額外的嵌入條款的是( )。

　　A.回售條款

　　B.轉(zhuǎn)換條款

　　C.贖回條款

　　D.承銷條款

　　【答案】C

　　17.于下行風險和最大回撤說法正確的是( )。

　　A.最大回撤與投資期限無關

　　B.下行風險和最大回撤都是反映基金投資可能出現(xiàn)最壞情況的指標

　　C.基金經(jīng)理投資管理從不考慮下行風險和最大回撤

　　D.不同評估期間可以比較不同基金的最大回撤

　　【答案】B

　　18.于股票、債券、基金的區(qū)別，以下表述正確的是( )。

　　A.股票、債券、基金都是直接投資工具

　　B.股票、債券、基金都是間接投資工具

　　C.基金所募集的資金主要投向有價和無價證券等金融工具或產(chǎn)品

　　D.股票和債券是直接投資工具，基金是一種間接投資工具

　　【答案】D

　　19.投資者A于T日通過某商業(yè)銀行網(wǎng)上銀行申購B基金，確認的基金份額應于( )確認。

　　A.T+2

　　B.T+3

　　C.T

　　D.T+1

　　【答案】D

　　20.屬于流動資產(chǎn)的是( )。

　　A.應付票據(jù)

　　B.應收賬款

　　C.應付賬款

　　D.短期借款

　　【答案】B

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