點擊查看：2019年基金從業(yè)《私募股權投資》備考練習題匯總

　　第1 題：

　　合伙型私募股權投資基金 說法正確的是( )

　　A 、有限合伙人與普通合伙人 共同發(fā)揮投資領域 的經(jīng)驗及專業(yè)領域優(yōu)勢 和資金 優(yōu)勢 。B、普通合伙人發(fā) 揮投資 領域 的經(jīng)驗及專業(yè)領域優(yōu)勢 ，有限合伙人發(fā) 揮資金 優(yōu)勢。C、有限合伙人發(fā) 揮投資 領域 的經(jīng)驗及專業(yè)領域優(yōu)勢 ;普通合伙人發(fā) 揮資金 優(yōu)勢。D 、以上三項均不對

　　【正確答案】： B

　　【試題解析】：

　　普通合伙人發(fā) 揮投資 領域的經(jīng) 驗及專業(yè)領域優(yōu)勢 ;有限合伙人發(fā) 揮資金 優(yōu)勢。

　　第 2 題：

　　基金必須向合格投資者 轉讓，且 轉讓后 基金 份額持 有人累計不 得超過 ( )人數(shù)。

　　A 、基金合同約定B 、招募說明書 約定C、投資協(xié)議約定

　　D 、法定

　　【正確答案】： D

　　【試題解析】：

　　基金必須向合格投資者 轉讓 ，且轉讓 后基金份額持有人 累計不得 超過法定人數(shù)。

　　第 3 題：

　　基金公司 設有董事會，代表( )的益利行使職權。

　　A 、投資者B 、基金公司

　　C、基金管理公司D 、基金托管公司

　　【正確答案】： A

　　【試題解析】：

　　基金公司設有 董事會，代表投資者的利 益行使職權。

　　第 4 題：

　　基金管理人 在公司型私募股權投資基金中存 在形式為( )

　　A 、股東身份或內部管理層的身 份

　　B 、公司 董事身份或內部管理層的身 份 C、公司 董事身份或外部管理公司的身 份D 、股東身份或外部管理公司的身 份

　　【正確答案】： C

　　【試題解析】：

　　基金管理公司在公司型私募股權投資基金的身份為 屬于公司 董事或外 部管理公司身份。

　　第 5 題：

　　基金 銷售支付 機構從事公開募 集基金 銷售支付 業(yè)務的，應當按照( )的規(guī)定進行備案。

　　A 、基金業(yè)協(xié)會B 、證券業(yè)協(xié)會C、中國證監(jiān)會D 、中國 銀監(jiān)會

　　【正確答案】： C

　　【試題解析】：

　　基金銷 售支付 機構從事公開募 集基金銷 售支付 業(yè)務的，應當按照中國證 監(jiān)會的規(guī)定進行備案。

　　第 6 題：

　　基金業(yè)協(xié)會根據(jù)私募基金管理人所管理的基金 類型設立相關 專業(yè)委員會，實 施( )的自律管理。

　　A 、統(tǒng)一B、嚴格 C、差別化D 、寬松

　　【正確答案】： C

　　【試題解析】：

　　基金業(yè)協(xié)會根據(jù)私募基金管理人所管理的基金 類型設立相關 專業(yè)委員會，實 施差 別化的自律管理。

　　第 7 題：

　　基金業(yè)協(xié)會應當 在私募基金備案 材料齊 備后的20個工作日 內，通過網(wǎng)站 公告私募( )及其( 為私募基金 辦結備案 手續(xù)。

　　A 、基金名單、基本 情況B 、基金名單、募 集情況C、基金名 稱、募集情況D 、基金名 稱、基本 情況

　　【正確答案】： A

　　【試題解析】：

　　方)式的。

　　基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金備案 材料齊 備后的 20個工作日內，通過 網(wǎng)站 公告私募基金名 單及其基本 情況 的方式，為私募基金辦結備案 手續(xù) 。

　　第 8 題：

　　基金業(yè)協(xié)會應當 在私募基金管理人登記 材料齊 備后的( )內，通 過網(wǎng)站 公告私募基金管理人名單及其基本情況 的方式，為私募基金管理人 辦結登記 手續(xù)。

　　A 、60日

　　B、20個工作日C、20日

　　D 、60個工作日

　　【正確答案】： B

　　【試題解析】：

　　基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金管理人登記 材料齊 備后的 20個工作日內，通過 網(wǎng)站 公告私募基金管理人名 單及其基本 情況 的方式，為私募基金管理人辦結登記 手續(xù)。

　　第 9 題：

　　經(jīng)登記 后的私募基金管理人 依法解 散、被 依法撒銷 或者被 依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會應當及 時( )基金管理人登記。

　　A 、核查B、修改C、復核D 、注銷

　　【正確答案】： D

　　【試題解析】：

　　經(jīng)登記后的私募基金管理人依法 解散 、被依法撤銷或者 被依法宣告破產(chǎn) 的，基金業(yè)協(xié)會應當及時注銷基金管理人登記。

　　第 10 題：

　　目前，我國相關法規(guī)規(guī)定，私募股權投資基金的資金的募 集方 式為( )。

　　A 、普通募 集

　　B 、一般募集

　　C、非公開 方式募集

　　D 、公開 方式募集

　　【正確答案】： C

　　【試題解析】：

　　目前，我國相關法規(guī)規(guī)定，私募股權投資基金的資金的募 集方式為 非公開方式募 集。

　　第 11 題：

　　評估 企業(yè)管理 團隊經(jīng)營成果 貢獻 的價值 方法是( )

　　A 、相對 估值法B 、經(jīng)濟增加值法C、成本法

　　D 、清算 價值法

　　【正確答案】： B

　　【試題解析】：

　　經(jīng)濟增加值的主體 思想 即企業(yè)的價值 除了資 產(chǎn)的賬面價值外， 還有管理 團隊經(jīng)營成 果貢獻的價值。

　　第 12 題：

　　企業(yè) 在追加 投資或 融資過程中， 后期發(fā)行的股 票價格低于前期發(fā)行價格，前期投資者有權 免費獲取 一定數(shù)額的新股或 調整 其轉換 比例屬于( )

　　A 、排他條款B 、保密性條款C、回購權 條款D 、反攤薄條款

　　【正確答案】： D

　　【試題解析】：

　　當對企業(yè) 追加 投資，新股發(fā)行低于前期股 票發(fā)行價對 原股東的免費獲取 權利或 調整轉換 比例使原有股 東持股成本與新股價格相當?shù)臋嗬?屬于反攤薄條款 。

　　第 13 題：

　　如果非公開募 集基金的 累計人數(shù) 超過 ( )人，就構成公開募 集基金，應當按照公開募 集基金接受監(jiān)管。

　　A 、50

　　B、100

　　C、200

　　D 、500

　　【正確答案】： C

　　【試題解析】：

　　如果非 公開募 集基金的 累計人數(shù) 超過200人， 就構成公開募 集基金，應當按照公開募 集基金接受監(jiān)管。

　　第 14 題：

　　申請登記期 間，登記事項發(fā)生重 大變化的，私募基金管理人應當及 時告知( )并變更申請登記 內容 。

　　A 、證券業(yè)協(xié)會 0

　　B 、證監(jiān)會C、銀監(jiān)會

　　D 、基金業(yè)協(xié)會

　　【正確答案】： D

　　【試題解析】：

　　申請登記期間，登記事項發(fā) 生重大 變化的，私募基金管理人應當及時告 知基金 也協(xié)會并變更申請登記內 容。

　　第 15 題：

　　私募 房地產(chǎn)基金 多采取( )，這種 企業(yè)的組 織形式 很好的投資管理 效率，并避 免了雙重征稅的弊端 。

　　A 、有限合伙 制

　　B 、契約 制C、公司 制D 、信托 制

　　【正確答案】： A

　　【試題解析】：

　　私募 房地產(chǎn)基金多采取有限合伙制， 這種企業(yè)的 組織形式 很好的投資管理 效率，并 避免 了雙重征稅 的弊端。

　　第 16 題：

　　私募股權投資的盈利 過程 中，基金將 充分利用自身 戰(zhàn)略、管理、 財務等 優(yōu)勢， 優(yōu)化 企業(yè)管理最 大限度地提升企業(yè)價值 屬于( )。

　　A 、價值提 升階段B 、價值放 大階段C、價值發(fā) 現(xiàn)階段D 、價值 持有階段

　　【正確答案】： A

　　【試題解析】：

　　價值提 升階段 即基金將 充分利用自身 戰(zhàn)略 、管理、財務等 優(yōu)勢， 優(yōu)化企業(yè)管理 最大限度地提升企業(yè)價值。

　　第 17 題：

　　私募股權投資基金的( 影響)著 投資期的 長短。

　　A 、投資 策略

　　B 、投資風險

　　C、投資標的D 、投資收 益

　　【正確答案】： A

　　【試題解析】：

　　在不同的投資 策略下 ，投資期的長 短不同，因此， 影響著 投資期的長 短。

　　第 18 題：

　　私募股權投資基金的投資者出資 設立信托，基金管理人 依照基金信托合同作為受托人，以自 己的名義為基金持有人的利 益行使基金 財產(chǎn)權并承擔相應受托 責任的方式屬于( )。

　　A 、公司型基金

　　B 、有限合伙人型基金C、FOF

　　D 、契約型基金

　　【正確答案】： D

　　【試題解析】：

　　契約型基金即投資者出資設立信托，基金管理人依照基金信托合同作為受托人，以自 己的名義為基金持有人的利 益行使基金財 產(chǎn)權并承擔相應受托 責任。

　　第 19 題：

　　私募股權投資基金投資回 報最高的退出 方式為( )。

　　A 、兼并收購B 、公開上市C、回購

　　D 、破產(chǎn)清算

　　【正確答案】： B

　　【試題解析】：

　　投資回報 最高退出方式為公開上市。

　　第 20 題：

　　私募股權投資基金盈利模式價值 持有階段 是指( )

　　A 、基金管理人 依托自身的資本 聚合優(yōu)勢 和資 源整合優(yōu)勢 ，對項目公司的 戰(zhàn)略、管理、市 場和財務，進行全面的提升，使企業(yè)的基本 面得到改善優(yōu)化 ，企業(yè)的 內在價值 得到 有效提升。

　　B、基金管理人 在完 成對項目的 盡職調查后 ，基金 完成對項目公司的投資，成為項目公司的股 東，持有項目公司的價值。

　　C、即通過項目尋求 ，發(fā) 現(xiàn)具有投資價值的 優(yōu)質 項目，并且能 夠與項目 方達 成投資合作 共識.

　　D 、基金所投資項目 在資本市 場上市后，基金管理人要選擇合 適的時機和合理價格， 在資本市 場拋售 項目企業(yè)的股 票，實 現(xiàn)價值的最 終兌現(xiàn) 。

　　【正確答案】： B

　　【試題解析】：

　　價值持有 階段 是指基金管理人在 完成對項目的 盡職調查后，基金 完成對項目公司的投資， 成為項目公司的股 東，持有項目公司的價值。

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