點擊查看：2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考練習題匯總

　　1. 根據(jù)《證券投資基金法》的要求，國務院證券監(jiān)管管理機構應當自受理基金募集申請之日起， ( 6)個月內作出是否核準的決定。

　　2. 關于基金份額認購的收費模式的表述，正確的是(存在前端收費和后端收費兩種模式) 。

　　3. 根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，基金認購費率將以(凈認購金額)為基礎收取。

　　4. 公司型基金依據(jù)(基金公司章程)設立并營運。

　　5. ETF上市交易后， 需按交易所的要求， 在每日開市前披露當日的申購、 贖回清單， 并在交易時間內即時揭示 (基金份額參考凈值) 。

　　6. 其他基金銷售機構的基金宣傳推介材料應當自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起( ( 5)個工作人內報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　7. 以下說法正確的是(封閉式基金和開放式基金期限不同) 。

　　8. 下列各項，不屬于封閉式基金內容的是(基金份額不固定) 。

　　9. 基金公司主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于( 3000 )萬元人民幣，在境內外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)( 10) 年以上。

　　10. 對基金管理公司持有 5%以上股權的非主要股東，非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于( 5000) 萬元人民幣，資產(chǎn)質量良好，內部監(jiān)控制度完善。

　　11. 基金上市交易公告書披露的事項不包括(基金托管人報告) 。

　　12. 下列關于首先和法律的關系，說法不正確的是(表現(xiàn)形式相同) 。

　　13. 依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列關于公開募集基金說法不正確的是(各大不特定對象募集資金，向特定對象募集資金累計超過 100 的 )。

　　14. 以下關于公司型基金的表述，正確的是(基金是獨立的法人機構) 。

　　15. 有關基金年度報告，不正確的表述是(基金管理人應當在每年結束之日起 60 日內，編制完成基金年度報告， 并將年度報告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報告摘要登載在指定報刊上) 。

　　16. 設立管理公開募集基金的基金管理公司注冊資本不低于( 1)億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

　　17. 下列關于設立管理公開募集基金的基金管理公司應具備的條件中， 不正確的是(注冊醬不低于 5000 萬人民幣， 且必須為實繳資本) 。

　　18. 證券交易所在開市后根據(jù) ETF申贖、 贖回清單和組合證券由各只證券的實時成效數(shù)據(jù)計算并每 ( 15 秒)提供一次基金份額參考凈值。

　　19. (資本市場)又稱長期金融市場，是指以期限在一年以上的有價證券為交易工具進行長期資金交易的市場。

　　20. ( 2012 年 6 月)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立，原中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部的行業(yè)自律職責轉入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

　　21. (過度重視基金資產(chǎn)的流動性)在一定程度上會給開放式基金的長期經(jīng)營業(yè)績帶來不利的影響。

　　22. 中國證監(jiān)會領導干部離職后( 3)年內，一般工作人員離職( 2)年內，不得到與原工作業(yè)務直接相關的機構任職。

　　23. 基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在 *6 )個月內選任新基金托管人。

　　24. 連續(xù)( 3)年沒有開展基金托管業(yè)務的，中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會可以取消其基金托管資格。

　　25. ( 2001 年 8 月)，中國證券業(yè)基金公會成立。

　　26. ( 2004)年 12 月，中國證券協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會成立，該委員會作為基金專業(yè)人士組陳的議事機構， 承接了原基金公會的職能和任務，在中國證券業(yè)協(xié)會的領導下開展工作。

　　27. 根據(jù)規(guī)定，開放式證券投資基金的注冊登記業(yè)務可以由基金(管理人)委托其他機構代為辦理。

　　28. 基金登記過程實際上是(注冊登記機構)通過登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認、記賬的過程。

　　29. 多個基金共用一個基金合同，子基金獨立動作，子基金之間可以進行相互轉換的基金是(系列基金) 。

　　30. 下列不屬于基金客戶服務原則的是(依法監(jiān)管原則) 。

　　31. 基金銷售人員應當自覺避免其人個及其所在機構的利益與投資者的利益沖突，當無法避免時，應當(確保投資者的利益優(yōu)先) 。

　　32. 檢測客戶現(xiàn)金收支或款項劃轉情況，對符合大額交易標準的，在該大額交易發(fā)生后( 5)個工作日內，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。

　　33. 下列(具有相關的基金從業(yè)經(jīng)驗)不符合基金銷售從業(yè)人員應具有的條件。

　　34. (健全性原則)要求內部控制應當包括公司的各項業(yè)務、各個部門或機構和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

　　35. 在(境內)募集資金可以進行(境外)證券投資的機構就被稱為合格境內機構投資者。

　　36. (分級基金)是指通過事先給定基金的風險收益分配，將母基金份額分為預期風險收益不同的子份額，并可將其中部分或全部類別份額上市交易的結構化證券投資基金。

　　37. 基金經(jīng)營機構客戶信息保存期限規(guī)定，客戶交易記錄自交易賬戶當年計起至少保存( 5)年。

　　38. 基金管理人應當在(每季度)監(jiān)察稽核報告中列明基金銷售費用的具體支付項目和使用情況以及從管理費中支付的客戶維護費總額。

　　39. 下面不是常用的尋找潛在客戶的方法是(主動接觸法) 。

　　40. (非公開募集基金的募集對象是特定的)是非公開方式推介區(qū)別于公開募集基金的關鍵性特征。

　　41. ( LOF)結合了銀行等供銷機構和交易所交易網(wǎng)絡兩者的銷售優(yōu)勢，為開放式基金銷售開辟了新的渠道。

　　42. 不追求取得超越市場表現(xiàn)的基金是(指數(shù)弄基金) 。

　　43. 證券投資基金在醬市場上發(fā)揮著重要作用，但下列陳述中不屬于證券投資基金作用的是(推動股票價格指數(shù)持續(xù)上升)。

　　44. (貨幣市場)又稱短期金融市場，是指專門融通一年以內短期資金的場所。

　　45. 基金份額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金類型是(封閉式基金) 。

　　46. 如果非公開募集基金的對象累計人數(shù)超過( 200)人，就構成了公開募集基金，應當按照公開募集基金接受監(jiān)管。

　　47. 基金管理公司變更持有( 5%)以上股權的股東，就更公司的實際控制人，或者變更期貨重大事項，應當報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

　　48. 基金管理人整改后，應當向中國證監(jiān)會提交報告。中國證監(jiān)會經(jīng)驗收，符合有關要求的，應當自驗收完畢之日起( 3)日內解除對其采取的有關措施。

　　49. (證券交易所)享受交易所業(yè)務規(guī)則制定權。

　　50. 下列關于基金監(jiān)管目標說法不正確的是(基金監(jiān)管的首要目標是為投資者創(chuàng)造利益) 。

　　51. 證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)式基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責等措施，并同時向(中國證監(jiān)會)報告。

　　52. 公開募集基金的基金管理人違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風險，嚴重危害證券市場秩序、損害基金份額持有人的利益， 下列不屬于中國證監(jiān)會對該基金管理人采取監(jiān)管措施的是(依法行政處罰) 。

　　53. 關于基金銷售費用，下列說法錯誤的是(基金管理人可以向銷售機構支付非以銷售基金的保有量為基礎的客戶維護費)。

　　54. 基金經(jīng)營機構客戶信息期限規(guī)定， 客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存 ( 5) 年。

　　55. 子基金之間可以進行相互轉換的基金是(系列基金) 。

　　56. 指數(shù)型股票基金的主要投資對象為(標的指數(shù)所包含的成分股票) 。

　　57. 目前，我國豬頭肉基金申購款一般在( T+2)日內到達基金銀行存款賬戶，贖回款于( T+3)日內從基金的銀行存款賬戶劃出。

　　58. 對證券投資基金的說法錯誤的是(投資收益低于股票) 。

　　59. 對于持有期低于( 3 年)的投資人，基金管理人不得免收其后端申購(認購)費用。

　　60. 開放式基金份額登記，是指(基金注冊登記機構)通過設立和維護基金份額持有人名冊，確認基金份額持有人基金份額的事實的行為。

　　61. 基金供銷機構使用基金宣傳推介材料時有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由(中國證監(jiān)會或證監(jiān)局)依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。

　　62. 注冊登記機構將確認后的申購、贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構，同時也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至(基金托管人) 。

　　63. 以下不屬于證券投資基金特點有(投入較少、回報較高) 。

　　64. 股票是一種(所有權)憑證，債券是一種(債權)憑證，基金是一種(受益權)憑證。

　　65. 基金管理人應當在每個季度結束之日起( 15)個工作日內編制完成季度報告并對外披露。

　　66. 在交易所上市的封閉式基金刊登臨時報告書，必須經(jīng)(基金上市的證券交易所) 。

　　67. 私募基金管理人應當于每個會計年度結束后的( 4)個月內，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師務所審計的年度賬務報告和所管理私募基金年度投資動作基本情況。

　　68. 不屬于封閉式基金合同內容的是(確定基金交易價格) 。

　　69. 公司型基金的最高權力機構是(基金公司股東大會) 。

　　70. 基金投資收益在扣除由基金承擔的費用后的盈余全部歸(基金投資者)所有

　　71. 在風險程度上，按照理論推測和以往的投資實踐，證券投資中風險最大的是(股票投資) 。

　　72. 為了保障廣大投資者的利益，防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等，證券投資基金必須由(基金托管人) 。

　　73. 下列關于股票基金與股票區(qū)別的表述，正確的是(股票價格在每一交易日內始終處于變動之中，股票基金凈值的計算每天只進行一次，因此每一交易日股票基金只有 1 個價格。

　　74. (股票基金)提供了一種長期的投資增值性，可供投資者用來滿足教育支出、退休支出等遠期支出的需要。

　　75. 下列關于基金銷售結算資金，說法錯誤的是(相關機構破產(chǎn)或清算時，其屬于破產(chǎn)或清算財產(chǎn)) 。

　　76. 關于基金分類的意義，以下表述不正確的是(有助于確保投資者基金獲利) 。

　　77. 以追求醬增值為基本目標， 主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象， 較少考慮收入的基金是 (增長型基金) 。

　　78. 基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回的一種基金動作方式是(開放式基金)。

　　79. 下列關于基金銷售機構的職責規(guī)范，說法錯誤的是(基金銷售機構與基金管理人身份證的書面銷售協(xié)議，不應當包括基金銷售信息交換及資金交收權利與義務) 。

　　80. 基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足( 6 個月) 的除外。

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