41.基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.3

　　B.10

　　C.5

　　D.20

　　答案： C

　　解析： 基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起 5 個(gè)工作人內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　42.根據(jù)《證券投資基金法》的要求，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起()個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　答案： D

　　解析： 根據(jù)《證券投資基金法》的要求，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

　　43.以下關(guān)于基金托管銀行監(jiān)管的說法中，正確的是()。

　　A.基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)

　　B.中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對托管機(jī)構(gòu)高管人員從業(yè)資格的監(jiān)管

　　C.中國證監(jiān)會(huì)對托管銀行的監(jiān)管只涉及市場準(zhǔn)入監(jiān)管

　　D.基金托管人資格由中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　答案： B

　　解析： 基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)，中國證監(jiān)會(huì)對托管銀行的監(jiān)管涉及市場準(zhǔn)入監(jiān)管和日常監(jiān)管，基金托管人資格由中國證監(jiān)會(huì)和中國銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

　　44.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的()前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

　　A.2日

　　B.3日

　　C.5日

　　D.7日

　　答案： B

　　解析： 基金管理人定當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

　　45.下列不屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是()。

　　A.對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

　　B.辦理基金備案手續(xù)

　　C.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　D.以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利

　　答案： C

　　解析： 選項(xiàng)C屬于基金托管人的職責(zé)。

　　46.()往往是周期性衰退公司的股票。

　　A.防御型股票

　　B.逆勢型股票

　　C.收益型股票

　　D.藍(lán)籌股

　　答案： B

　　解析： 逆勢型股票是指價(jià)值被低估或非市場熱點(diǎn)的一類股票， 往往是典型的周期性衰退公司的股票。

　　47.基金管理人的合規(guī)管理一般涉及()內(nèi)容。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)控制

　　B.公司治理

　　C.投資管理

　　D.以上選項(xiàng)都正確

　　答案： D

　　解析： 基金管理人的合規(guī)管理涉及：①風(fēng)險(xiǎn)控制;②公司治理;③投資管理;④監(jiān)察稽核等。

　　48.()是金融市場上進(jìn)行交易的載體。

　　A.政府

　　B.中央銀行

　　C.金融機(jī)構(gòu)

　　D.金融工具

　　答案： D

　　解析： 金融工具是金融市場上進(jìn)行交易的載體。

　　49.()針對直接關(guān)系型群體，就是利用營銷人員個(gè)人的生活與工作經(jīng)歷所建立的人際關(guān)系進(jìn)行客戶開發(fā)。

　　A.緣故法

　　B.介紹法

　　C.識(shí)別法

　　D.陌生拜訪法

　　答案： A

　　解析： 緣故法針對直接關(guān)系型群體,就是利用營銷人員個(gè)人的生活與工作經(jīng)歷所建立的人際關(guān)系進(jìn)行客戶開發(fā)。

　　50.股票的收益比債券高，是因?yàn)楣善泵媾R()的比債券大得多。

　　A.稅收

　　B.期限

　　C.風(fēng)險(xiǎn)

　　D.利率

　　答案： C

　　解析： 股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對較小。

　　51.我國《 證券投資基金法》于()開始實(shí)施。

　　A.2003年6月1日

　　B.2003年7月1日

　　C.2004年6月1日

　　D.2004年7月1日

　　答案： C

　　解析： 我國《證券投資基金法》于2004年6月1日開始實(shí)施。

　　52.基金當(dāng)事人不包括() 。

　　A.基金投資者

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份額持有人

　　答案： A

　　解析： 基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人，簡稱基金當(dāng)事人。

　　53.根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》，反洗錢合規(guī)性管理措施 主要不包括()。

　　A.嚴(yán)格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進(jìn)行1控制和監(jiān)控

　　B.信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審査

　　C.制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存

　　D.建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源

　　答案： B

　　解析： 根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》，反洗錢合規(guī)性管理措施 主要不包括。(1)建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源。(2)制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。(3) 從嚴(yán)控制客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)。(4)嚴(yán)格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控。(5)建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和可疑交易分析機(jī)制。

　　54.根據(jù)我國的法律法規(guī)，基金管理公司的主要股東指()。

　　A.出資額占基金管理公司注冊比例最高的股東

　　B.出資額不低于基金管理公司注冊資本25%的股東

　　C.出資額不低于基金管理公司注冊資本50%的股東

　　D.出資額占基金公司注冊比例最高，且不低于25%的股東

　　答案： D

　　解析： 基金管理公司的主要股東指出資額占基金公司注冊比例最高，且不低于25%的股東。

　　55.電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)包括為時(shí)至少()的影像顯示，提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件。

　　A.5秒鐘

　　B.10秒鐘

　　C.5分鐘

　　D.10分鐘

　　答案： A

　　解析： 電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)包括為時(shí)至少5秒的影像顯示，提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件。

　　56.我國混合型基金的投資對象不包括()。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.貨幣市場工具

　　D.金融衍生品

　　答案： D

　　解析： 混合基金同時(shí)以股票、債券等為投資對象。以期通過在不同資產(chǎn)類別上的投資實(shí)現(xiàn)收益與風(fēng)險(xiǎn)之間的根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn).投資于股票、債券和貨幣市場工具.但股票投資和債券投資的比例不符合股票型基金、債券型基金規(guī)定的為混合型基金。

　　57.當(dāng)前全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點(diǎn)不包括().

　　A.美國占居主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛

　　B.封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品

　　C.基金市場竟?fàn)幖觿。�行業(yè)集中趨勢突出

　　D. 基金資產(chǎn)的資全來源發(fā)生了重大變化

　　答案： B

　　解析： 開放式基金成為.證券投資基金的主流產(chǎn)品。

　　58.基金銷售售前服務(wù)的主要內(nèi)容中不包括()。

　　A.向客戶介紹證券市場基礎(chǔ)知識(shí)、基金基礎(chǔ)知識(shí)

　　B.普及基金相關(guān)法律規(guī)定

　　C.介紹基金管理人任職年限、工作經(jīng)歷

　　D.開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育

　　答案： C

　　解析： 基金客戶服務(wù)的內(nèi)容。

　　59.()是基金管理人體現(xiàn)合規(guī)理念、培育合規(guī)文化、實(shí)現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)的綱領(lǐng)性、指導(dǎo)性的文件，對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

　　A.合規(guī)政策

　　B.合規(guī)文化

　　C.合規(guī)審核

　　D.合規(guī)培訓(xùn)

　　答案： A

　　解析： 本題考查合規(guī)政策的概念

　　60.()是指基金管理人的經(jīng)營管理活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致。

　　A.合規(guī)

　　B.合格

　　C.違規(guī)

　　D.違約

　　答案： A

　　解析： 所謂“合規(guī)”與“違規(guī)”相對應(yīng)"是指基金管理人的經(jīng)營管理活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致。

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