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1. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為是證券公司的( )。
A.投資銀行業(yè)務(wù)
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)
D
2. ( )是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃允許的投資事項(xiàng)。
A.將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借
B.將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券用于回購(gòu)
C.將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資
D.將集合計(jì)劃大部分資產(chǎn)用于申購(gòu)新股
D 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以用于申購(gòu)新股
3. 目前我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是( )模式。
A.法人結(jié)算
B.企業(yè)結(jié)算
C.投資者結(jié)算
D.銀行結(jié)算
A
4. 下列代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)中,屬于主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是( )。
A.辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議,真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
C.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告
D.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)
D
5. 新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí),申購(gòu)日后的第( )天,對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。
A.1
B.2
C.3
D.4
C
6. 關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù),以下說(shuō)法( )是正確的。
A.進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu),交割時(shí)應(yīng)有50%的債券和資金
B.買(mǎi)斷式回購(gòu)的回購(gòu)債券面額由交易場(chǎng)所規(guī)定
C.買(mǎi)斷式回購(gòu)期間,交易雙方可以換券
D.買(mǎi)斷式回購(gòu)期間,交易雙方不得提前贖回
D
7. 清算與交收最根本的區(qū)別在于( )。
A.是否發(fā)生交易行為
B.是否發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
C.是否形成盈虧
D.是否導(dǎo)致證券持有者改變
B 根本區(qū)別在于財(cái)產(chǎn)是否發(fā)生實(shí)際轉(zhuǎn)移
8. 證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定,推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶(hù)情況不相適應(yīng)的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得( )的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的,處以( )的罰款。
A.1倍以上5倍以下 3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B.1倍以上3倍以下 3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C.1倍以上5倍以下 3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.1倍以上3倍以下 3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C
9. 公司董事會(huì)無(wú)法正常召開(kāi)會(huì)議并形成董事會(huì)決議的股票將被冠以( )字樣,以區(qū)別于其他股票。
A.*ST
B.ST
C.PT
D.CT
B
10. 按照我國(guó)現(xiàn)行制度的規(guī)定,( )交易必須繳納證券交易印花稅。
A.股票
B.債券回購(gòu)
C.債券現(xiàn)貨
D.證券投資基金
A
11. 證券公司用于客戶(hù)融資融券交易的證券結(jié)算賬戶(hù)是( )
A.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)
B.信用交易資金交收賬戶(hù)
C.信用交易證券交收賬戶(hù)
D.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)
C
12. 買(mǎi)斷式回購(gòu)又被稱(chēng)為( )回購(gòu)。
A.封閉式
B.固定式
C.非固定式
D.開(kāi)放式
D
13. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,( )是客戶(hù)填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)。
A.品種
B.證券賬號(hào)
C.買(mǎi)賣(mài)價(jià)格
D.買(mǎi)賣(mài)數(shù)量
A 品種是第一要點(diǎn)
14. 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的材料之日起( )內(nèi),向證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書(shū)面意見(jiàn)。
A.10個(gè)交易日
B.15個(gè)交易日
C.10個(gè)工作日
D.15個(gè)工作日
C
15. 根據(jù)發(fā)行主體的不同,債券類(lèi)型不包括( )。
A.金融債券
B.公司債券
C.政府債券
D.可轉(zhuǎn)換公司債
D
16. 如果上市公司發(fā)生( )等事項(xiàng),不需要進(jìn)行除息或除權(quán)。
A.權(quán)益分派
B.公積金轉(zhuǎn)增股本
C.配股
D.兼并
D
17. 對(duì)于我國(guó)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行多邊凈額清算的證券交易,( )是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對(duì)手方。
A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
A
18. 股票的日價(jià)格振幅的計(jì)算公式為( )。
A.單只股票漲跌幅-中小企業(yè)板塊漲跌幅
B.(當(dāng)日最高價(jià)-當(dāng)日最低價(jià))/當(dāng)日最低價(jià)*100%
C.當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)*100%
D.單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)
B
19. 下列屬于證券委托買(mǎi)賣(mài)中委托人權(quán)利的是( )。
A.了解交易風(fēng)險(xiǎn),明確買(mǎi)賣(mài)方式
B.如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)書(shū)
C.選擇證券經(jīng)紀(jì)商
D.采用正確的委托手段
C
20. 關(guān)于股票帳戶(hù),下述說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.股票帳戶(hù)是認(rèn)定股東身份的重要憑證
B.股票帳戶(hù)具有認(rèn)定股東身份的法律效力
C.開(kāi)立股票帳戶(hù)是投資者進(jìn)行股票交易的一個(gè)條件
D.要想買(mǎi)賣(mài)股票的人都可以開(kāi)立股票帳戶(hù)
D
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私募股權(quán)投資 | 劉鐵 | 報(bào)名 | ||||
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在線課程 |
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課程時(shí)長(zhǎng):20h/科
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真題題庫(kù)
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