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2018年11月基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》預測試題(5)

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  1.對股權(quán)投資基金而言,股權(quán)投資的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是()。

  A.實現(xiàn)投資收益

  B.控制風險

  C.實現(xiàn)項目退出

  D.公開上市

  答案:C

  解析:股權(quán)投資基金的項目退出是整個投資的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

  2.()退出通常被認為是最為理想的退出方式之一。

  A.掛牌轉(zhuǎn)讓

  B.上市轉(zhuǎn)讓

  C.清算

  D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

  答案:B

  解析:總體而言,以上市轉(zhuǎn)讓的方式退出可以使股權(quán)投資基金獲取較高的收益,公開上市使被投資企業(yè)價值得到更大程度的實現(xiàn),資本增值產(chǎn)生的投資回報率較高,因此,上市轉(zhuǎn)讓退出通常被認為是最為理想的退出方式之一。

  3.下列不屬于項目退出意義的是()。

  A.實現(xiàn)投資收益,控制風險

  B.促進投資循環(huán),保持資金流動性

  C.評價投資活動,體現(xiàn)投資價值

  D.幫助提升企業(yè)的競爭力

  答案:D

  解析:項目退出的意義有:①實現(xiàn)投資收益,控制風險;②促進投資循環(huán),保持資金流動性;③評價投資活動,體現(xiàn)投資價值。

  4.()并上市一般是在被投資企業(yè)經(jīng)營達到理想狀態(tài)時進行的。

  A.股票首次公開發(fā)行

  B.股票首次非公開發(fā)行

  C.股票公開發(fā)行

  D.股票非公開發(fā)行

  答案:A

  解析:股票首次公開發(fā)行(IPO)并上市一般是在被投資企業(yè)經(jīng)營達到理想狀態(tài)時進行的,是指股權(quán)投資基金通過企業(yè)上市將其擁有的被投資企業(yè)股份轉(zhuǎn)變成可以在公開市場上流通的股票,通過股票在公開市場轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)投資退出和資本增值。

  5.下列屬于股票間接上市的是()。

  A.借殼上市

  B.首發(fā)上市

  C.改制上市

  D.申報上市

  答案:A

  解析:所投資企業(yè)除了股票首次公開發(fā)行并上市外,還可以通過參與上市公司重大資產(chǎn)重組或借殼上市等方式間接上市。

  1.境內(nèi)IP0市場包括()。

 、 主板

 、 中小企業(yè)板

 、 創(chuàng)業(yè)板

  Ⅳ 紐約證券交易所

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:A

  解析:上市主要包括境內(nèi)上市和境外上市,境內(nèi)IP0市場包括主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板。對我國企業(yè)來說,境外IP0市場主要以香港證券交易所、美國納斯達克證券交易所(NASDAQ)、紐約證券交易所(NYSE)等市場為主。

  6.對我國企業(yè)來說,境外IP0市場主要包括()。

  Ⅰ 香港證券交易所

 、 美國納斯達克證券交易所(NASDAQ)

  Ⅲ 創(chuàng)業(yè)板

 、 紐約證券交易所

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:C

  解析:上市主要包括境內(nèi)上市和境外上市,境內(nèi)IPO市場包括主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板。對我國企業(yè)來說,境外IPO市場主要以香港證券交易所、美國納斯達克證券交易所(NASDAQ)、紐約證券交易所(NYSE)等市場為主。

  7.我國證券交易所采用的競價制度主要包括()。

 、、 集合競價

 、、 連續(xù)競價

 、、公開競價

 、、 招標競價

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅳ

  參考答案:A

  參考解析:選項A符合題意:競價交易制度又稱委托驅(qū)動制度,主要包括集合競價和連續(xù)競價兩種方式。

  8.( )制度又稱委托驅(qū)動制度,主要包括集合競價和連續(xù)競價兩種方式。

  A.競價交易

  B.委托交易

  C.競爭交易

  D.集合競價

  參考答案:A

  參考解析:競價交易制度又稱委托驅(qū)動制度,主要包括集合競價和連續(xù)競價兩種方式。

  9.以下不屬于大宗交易的特點的是( )

  A.定價靈活

  B.高效率

  C.低成本

  D.及時性

  參考答案:D

  參考解析:相對于普通投資者所采取的自動報價轉(zhuǎn)讓,大宗交易轉(zhuǎn)讓的定價更加靈活。大宗交易轉(zhuǎn)讓同時還具有高效率和低成本的特點。

  10.下列關(guān)于我國二級股票市場的主要交易機制,說法錯誤的是()。

  A.在我國股票交易市場,ST股票和*ST股票價格的漲跌幅不得超過5%

  B.大宗交易不會對競價交易的股票價格形成巨大沖擊,有利于市場穩(wěn)定

  C.大宗交易業(yè)務交易經(jīng)手費比集中競價交易方式下同品種證券的交易經(jīng)手費高

  D.收購人可以向被收購公司所有股東發(fā)出收購其所持有的全部或者部分股份的要約

  參考答案:C

  參考解析:大宗交易轉(zhuǎn)讓是通過委托中介機構(gòu)代為辦理,按照交易所規(guī)定的大宗交易業(yè)務辦理流程辦理的,其交易經(jīng)手費比集中競價交易方式下同品種證券的交易經(jīng)手費低。

  11.對股權(quán)投資基金而言,股權(quán)投資的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是()。

  A.實現(xiàn)投資收益

  B.控制風險

  C.實現(xiàn)項目退出

  D.公開上市

  答案:C

  解析:股權(quán)投資基金的項目退出是整個投資的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

  12.()退出通常被認為是最為理想的退出方式之一。

  A.掛牌轉(zhuǎn)讓

  B.上市轉(zhuǎn)讓

  C.清算

  D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

  答案:B

  解析:總體而言,以上市轉(zhuǎn)讓的方式退出可以使股權(quán)投資基金獲取較高的收益,公開上市使被投資企業(yè)價值得到更大程度的實現(xiàn),資本增值產(chǎn)生的投資回報率較高,因此,上市轉(zhuǎn)讓退出通常被認為是最為理想的退出方式之一。

  13.下列不屬于項目退出意義的是()。

  A.實現(xiàn)投資收益,控制風險

  B.促進投資循環(huán),保持資金流動性

  C.評價投資活動,體現(xiàn)投資價值

  D.幫助提升企業(yè)的競爭力

  答案:D

  解析:項目退出的意義有:①實現(xiàn)投資收益,控制風險;②促進投資循環(huán),保持資金流動性;③評價投資活動,體現(xiàn)投資價值。

  14.下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人對被投資企業(yè)監(jiān)控的說法中,錯誤的是()。

  A.監(jiān)控被投資企業(yè)財務狀況

  B.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

  C.監(jiān)控被投資企業(yè)客戶的資產(chǎn)

  D.參與被投資企業(yè)的公司治理

  答案:C

  解析:股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會采取以下幾種方式:(1)跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況。(2)監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標與財務狀況。(3)參與被投資企業(yè)的公司治理。

  15.投資機構(gòu)對被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取以下哪幾種方式:()

 、、跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

 、、監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標與財務狀況

 、蟆⑴c被投資企業(yè)的公司治理

 、簟㈥P(guān)注被投資企業(yè)的經(jīng)營狀況

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:B

  解析:投資機構(gòu)對被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取以下幾種方式:跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況、監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標與財務狀況、參與被投資企業(yè)的公司治理。

  16.對于業(yè)務穩(wěn)定成熟企業(yè)的投資后管理,股權(quán)投資基金重點監(jiān)控的目標是()。

  A.融資金額規(guī)模

  B.凈利潤水平

  C.銀行授信額度

  D.銷售額增長率

  答案:B

  解析:對于業(yè)務和市場已經(jīng)相對成熟穩(wěn)定的企業(yè),經(jīng)營指標監(jiān)控側(cè)重于業(yè)績指標,如凈利潤、收入、市場占有率。

  17.下列不屬于投資后項目跟蹤與監(jiān)督經(jīng)營指標的是()。

  A.經(jīng)營風險控制情況

  B.收入

  C.凈利潤

  D.網(wǎng)點建設

  答案:A

  解析:除A項經(jīng)營風險控制情況屬于投資后項目跟蹤與監(jiān)督的管理指標,B,C,D三項均屬于經(jīng)營指標。

  18.在投資后的項目跟蹤與監(jiān)控方面,需要重點關(guān)注以下指標:( )

 、.經(jīng)營指標

 、.管理指標

 、.業(yè)績指標

 、.財務指標

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  答案:D

  解析:在投資后的項目跟蹤與監(jiān)控方面,需要重點關(guān)注以下指標:經(jīng)營指標、管理指標、財務指標。

  19.業(yè)務盡職調(diào)查中,并購投資應重點考察的是()。

 、 管理團隊、資產(chǎn)質(zhì)量

 、 融資結(jié)構(gòu)、融資運用

 、 發(fā)展戰(zhàn)略以及風險分析

  Ⅳ 管理團隊和產(chǎn)品服務

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  20.下列關(guān)于業(yè)務盡職調(diào)查內(nèi)容的說法中,錯誤的是()。

  A.管理團隊,即董事會成員及主要高級管理人員的履歷介紹、薪酬體系等

  B.企業(yè)基本情況,即企業(yè)的工商登記資料、歷史沿革、組織機構(gòu)等

  C.風險分析,即企業(yè)面臨的主要風險,包括市場、項目、資源、政策、競爭等

  D.行業(yè)因素,即借鑒同行業(yè)上市公司的財務報告和招股說明書等公開資料進行比較分析

  21.股權(quán)投資的一般流程有哪些?

  I 目開發(fā)與篩選、初步盡職調(diào)查

  II 項目立項、簽署投資框架協(xié)議

  III 盡職調(diào)查、投資決策

  IV 簽署投資協(xié)議、投資交割

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

  答案:D

  解析: 股權(quán)投資基金投資流程圍繞投資決策展開,通常包括項目開發(fā)與篩選、初步盡職調(diào)查、項目立項、簽署投資框架協(xié)議、盡職調(diào)查、投資決策、簽署投資協(xié)議、投資交割等主要環(huán)節(jié)。

  22.股權(quán)投資基金管理人按投資協(xié)議約定的金額和時間把投資款項劃轉(zhuǎn)至被投資企業(yè)或其股東的賬戶,如果股權(quán)投資基金辦理了托管,劃款操作需經(jīng)托管人核準并辦理。這是股權(quán)投資基金投資流程的()階段。

  A.簽訂投資協(xié)議

  B.投資交割

  C.項目立項

  D.投資完成

  答案:B

  解析:投資協(xié)議正式生效后,進入投資交割程序。股權(quán)投資基金管理人按投資協(xié)議約定的金額和時間把投資款項劃轉(zhuǎn)至被投資企業(yè)或其股東的賬戶,如果股權(quán)投資基金辦理了托管,劃款操作需經(jīng)托管人核準并辦理。被投資企業(yè)依據(jù)投資協(xié)議以及相關(guān)法律法規(guī)的要求進行股權(quán)的工商變更登記,并按投資協(xié)議約定變更公司章程。

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