點(diǎn)擊查看：2018年11月基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》預(yù)測(cè)試題匯總

　　第 1 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

　　合伙型私募股權(quán)投資基金說(shuō)法正確的是( )

　　A、有限合伙人與普通合伙人共同發(fā)揮投資領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)及專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)和資金優(yōu)勢(shì)。

　　B、普通合伙人發(fā)揮投資領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)及專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)，有限合伙人發(fā)揮資金優(yōu)勢(shì)。

　　C、有限合伙人發(fā)揮投資領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)及專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)勢(shì);普通合伙人發(fā)揮資金優(yōu)勢(shì)。

　　D、以上三項(xiàng)均不對(duì)

　　【正確答案】：B

　　【試題解析】：

　　普通合伙人發(fā)揮投資領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)及專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)勢(shì);有限合伙人發(fā)揮資金優(yōu)勢(shì)。

　　第 2 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題基金必須向合格投資者轉(zhuǎn)讓，且轉(zhuǎn)讓后基金份額持有人累計(jì)不得超過(guò)( )人數(shù)。

　　A、基金合同約定

　　B、招募說(shuō)明書(shū)約定

　　C、投資協(xié)議約定

　　D、法定

　　【正確答案】：D

　　【試題解析】：

　　基金必須向合格投資者轉(zhuǎn)讓，且轉(zhuǎn)讓后基金份額持有人累計(jì)不得超過(guò)法定人數(shù)。

　　第 3 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

　　基金公司設(shè)有董事會(huì)，代表( )的利益行使職權(quán)。

　　A、投資者

　　B、基金公司

　　C、基金管理公司

　　D、基金托管公司

　　【正確答案】：A

　　【試題解析】：

　　基金公司設(shè)有董事會(huì)，代表投資者的利益行使職權(quán)。

　　第 4 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

　　基金管理人在公司型私募股權(quán)投資基金中存在形式為( )

　　A、股東身份或內(nèi)部管理層的身份

　　B、公司董事身份或內(nèi)部管理層的身份

　　C、公司董事身份或外部管理公司的身份

　　D、股東身份或外部管理公司的身份

　　【正確答案】：C

　　【試題解析】：

　　基金管理公司在公司型私募股權(quán)投資基金的身份為屬于公司董事或外部管理公司身份。

　　第 5 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

　　基金銷售支付機(jī)構(gòu)從事公開(kāi)募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照( )的規(guī)定進(jìn)行備案。

　　A、基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　【正確答案】：C

　　【試題解析】：

　　基金銷售支付機(jī)構(gòu)從事公開(kāi)募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行備 案。

　　第 6 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設(shè)立相關(guān)專業(yè)委員會(huì)，實(shí)施( )的自律管理。

　　A、統(tǒng)一

　　B、嚴(yán)格

　　C、差別化

　　D、寬松

　　【正確答案】：C

　　【試題解析】：

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設(shè)立相關(guān)專業(yè)委員會(huì)，實(shí)施差別化的自 律管理。

　　第 7 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的 20 個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募( )及其( )的方式。為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

　　A、基金名單、基本情況

　　B、基金名單、募集情況

　　C、基金名稱、募集情況

　　D、基金名稱、基本情況

　　【正確答案】：A

　　【試題解析】：

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的 20 個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

　　第 8 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的( )內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

　　A、60 日

　　B、20 個(gè)工作日

　　C、20 日

　　D、60 個(gè)工作日

　　【正確答案】：B

　　【試題解析】：

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的 20 個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

　　第 9 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

　　經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撒銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)( )基金管理人登記。

　　A、核查

　　B、修改

　　C、復(fù)核

　　D、注銷

　　【正確答案】：D

　　【試題解析】：

　　經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng) 當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記。

　　第 10 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

　　目前，我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，私募股權(quán)投資基金的資金的募集方式為( )。

　　A、普通募集

　　B、一般募集

　　C、非公開(kāi)方式募集

　　D、公開(kāi)方式募集

　　【正確答案】：C

　　【試題解析】：

　　目前，我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，私募股權(quán)投資基金的資金的募集方式為非公開(kāi)方式募集。

　　第 11 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

　　評(píng)估企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)經(jīng)營(yíng)成果貢獻(xiàn)的價(jià)值方法是( )

　　A、相對(duì)估值法

　　B、經(jīng)濟(jì)增加值法

　　C、成本法

　　D、清算價(jià)值法

　　【正確答案】：B

　　【試題解析】：

　　經(jīng)濟(jì)增加值的主體思想即企業(yè)的價(jià)值除了資產(chǎn)的賬面價(jià)值外，還有管理團(tuán)隊(duì)經(jīng)營(yíng)成果貢獻(xiàn) 的價(jià)值。

　　第 12 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

　　企業(yè)在追加投資或融資過(guò)程中，后期發(fā)行的股票價(jià)格低于前期發(fā)行價(jià)格，前期投資者有權(quán)免費(fèi)獲取一定數(shù) 額的新股或調(diào)整其轉(zhuǎn)換比例屬于( )

　　A、排他條款

　　B、保密性條款

　　C、回購(gòu)權(quán)條款

　　D、反攤薄條款

　　【正確答案】：D

　　【試題解析】：

　　當(dāng)對(duì)企業(yè)追加投資，新股發(fā)行低于前期股票發(fā)行價(jià)對(duì)原股東的免費(fèi)獲取權(quán)利或調(diào)整轉(zhuǎn)換比 例使原有股東持股成本與新股價(jià)格相當(dāng)?shù)臋?quán)利屬于反攤薄條款。

　　第 13 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

　　如果非公開(kāi)募集基金的累計(jì)人數(shù)超過(guò)( )人，就構(gòu)成公開(kāi)募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開(kāi)募集基金接受監(jiān)管。

　　A、50

　　B、100

　　C、200

　　D、500

　　【正確答案】：C

　　【試題解析】：

　　如果非公開(kāi)募集基金的累計(jì)人數(shù)超過(guò) 200 人，就構(gòu)成公開(kāi)募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開(kāi)募集基金接受監(jiān)管。

　　第 14 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

　　申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知( )并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。

　　A、 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B、證監(jiān)會(huì)

　　C、銀監(jiān)會(huì)

　　D、基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　【正確答案】：D

　　【試題解析】：

　　申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金也協(xié)會(huì)并變 更申請(qǐng)登記內(nèi)容。

　　第 15 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

　　私募房地產(chǎn)基金多采取( )，這種企業(yè)的組織形式很好的投資管理效率，并避免了雙重征稅的弊端。

　　A、有限合伙制

　　B、契約制

　　C、公司制

　　D、信托制

　　【正確答案】：A

　　【試題解析】：

　　私募房地產(chǎn)基金多采取有限合伙制，這種企業(yè)的組織形式很好的投資管理效率，并避免了 雙重征稅的弊端。

　　第 16 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

　　私募股權(quán)投資的盈利過(guò)程中，基金將充分利用自身戰(zhàn)略、管理、財(cái)務(wù)等優(yōu)勢(shì)，優(yōu)化企業(yè)管理最大限度地提 升企業(yè)價(jià)值屬于( )。

　　A、價(jià)值提升階段

　　B、價(jià)值放大階段

　　C、價(jià)值發(fā)現(xiàn)階段

　　D、價(jià)值持有階段

　　【正確答案】：A

　　【試題解析】：

　　價(jià)值提升階段即基金將充分利用自身戰(zhàn)略、管理、財(cái)務(wù)等優(yōu)勢(shì)，優(yōu)化企業(yè)管理最大限度地 提升企業(yè)價(jià)值。

　　第 17 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

　　私募股權(quán)投資基金的( )影響著投資期的長(zhǎng)短。

　　A、投資策略

　　B、投資風(fēng)險(xiǎn)

　　C、投資標(biāo)的

　　D、投資收益

　　【正確答案】：A

　　【試題解析】：

　　在不同的投資策略下，投資期的長(zhǎng)短不同，因此，影響著投資期的長(zhǎng)短。

　　第 18 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

　　私募股權(quán)投資基金的投資者出資設(shè)立信托，基金管理人依照基金信托合同作為受托人，以自己的名義為基 金持有人的利益行使基金財(cái)產(chǎn)權(quán)并承擔(dān)相應(yīng)受托責(zé)任的方式屬于( )。

　　A、公司型基金

　　B、有限合伙人型基金

　　C、FOF

　　D、契約型基金

　　【正確答案】：D

　　【試題解析】：

　　契約型基金即投資者出資設(shè)立信托，基金管理人依照基金信托合同作為受托人，以自己的 名義為基金持有人的利益行使基金財(cái)產(chǎn)權(quán)并承擔(dān)相應(yīng)受托責(zé)任。

　　第 19 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

　　私募股權(quán)投資基金投資回報(bào)最高的退出方式為( )。

　　A、兼并收購(gòu)

　　B、公開(kāi)上市

　　C、回購(gòu)

　　D、破產(chǎn)清算

　　【正確答案】：B

　　【試題解析】：

　　投資回報(bào)最高退出方式為公開(kāi)上市。

　　第 20 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

　　私募股權(quán)投資基金盈利模式價(jià)值持有階段是指( )

　　A、基金管理人依托自身的資本聚合優(yōu)勢(shì)和資源整合優(yōu)勢(shì)，對(duì)項(xiàng)目公司的戰(zhàn)略、管理、市場(chǎng)和財(cái)務(wù)，進(jìn)行 全面的提升，使企業(yè)的基本面得到改善優(yōu)化，企業(yè)的內(nèi)在價(jià)值得到有效提升。

　　B、基金管理人在完成對(duì)項(xiàng)目的盡職調(diào)查后，基金完成對(duì)項(xiàng)目公司的投資，成為項(xiàng)目公司的股東，持有項(xiàng) 目公司的價(jià)值。

　　C 即通過(guò)項(xiàng)目尋求，發(fā)現(xiàn)具有投資價(jià)值的優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目，并且能夠與項(xiàng)目方達(dá)成投資合作共識(shí).

　　D、基金所投資項(xiàng)目在資本市場(chǎng)上市后，基金管理人要選擇合適的時(shí)機(jī)和合理價(jià)格，在資本市場(chǎng)拋售項(xiàng)目 企業(yè)的股票，實(shí)現(xiàn)價(jià)值的最終兌現(xiàn)。

　　【正確答案】：B

　　【試題解析】：

　　價(jià)值持有階段是指基金管理人在完成對(duì)項(xiàng)目的盡職調(diào)查后，基金完成對(duì)項(xiàng)目公司的投資， 成為項(xiàng)目公司的股東，持有項(xiàng)目公司的價(jià)值。

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