點(diǎn)擊查看：2018年11月基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》預(yù)測(cè)試題匯總

　　1、基金外包服務(wù)的內(nèi)容包括()等業(yè)務(wù)的服務(wù)。

　�、�.銷售

　�、�. 銷售支付

　�、�. 份額登記

　　Ⅳ.估值核算

　�、�.信息技術(shù)系統(tǒng)A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅴ B.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 正確答案是：D

　　解析：基金外包服務(wù)的內(nèi)容包括：銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。

　　考點(diǎn)：基金外包服務(wù)

　　2、公司型基金的()等操作涉及權(quán)益變動(dòng)和登記。

　�、�.增資

　�、�.退出

　　Ⅲ.權(quán)益分配

　�、�.清算退出A.Ⅰ 、 Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正確答案是：D

　　解析：公司型基金的增資、退出、權(quán)益分配、清算退出等操作涉及權(quán)益變動(dòng)和登記。考點(diǎn)：公司型股權(quán)基金增資、退出、權(quán)益分配、清算退出

　　3、公司型股權(quán)投資基金的增資或減資(注冊(cè)資本及資本公積的調(diào)整)，需履行公司的內(nèi)部決策程序有()。

　�、�. 董事會(huì)決議簽訂相應(yīng)的決議文件

　�、�. 股東大會(huì)決議簽訂相應(yīng)的決議文件

　�、�. 辦理權(quán)益的變更登記(在工商局或?qū)��?yīng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)辦理工商變更登記手續(xù)) A.Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：B

　　解析：公司型股權(quán)投資基金的增資或減資(注冊(cè)資本及資本公積的調(diào)整)，需履行公司的內(nèi)部決策程序包括：董事會(huì)決議及股東大會(huì)決議簽訂相應(yīng)的決議文件;辦理權(quán)益的變更登記(在工商局或?qū)��?yīng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)辦理工商變更登記手續(xù))。

　　考點(diǎn)：公司型股權(quán)基金增資、退出、權(quán)益分配、清算退出

　　4、股權(quán)投資基金募集期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備推介材料，披露的信息有( )

　�、�. 基金的基本信息

　　Ⅱ. 基金管理人的基本信息

　�、�. 基金的投資信息

　�、�.基金的募集期限A.Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正確答案是：D

　　解析：股權(quán)投資基金募集期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備推介材料，披露以下信息： 基金的基本信息;基金管理人基本信息，基金的投資信息;基金的募集期限、基金的估值政策、合同的主要條款。

　　考點(diǎn)：基金信息披露

　　5、()是指基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核

　　算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。

　　A. 基金外包服務(wù)

　　B. 基金托管服務(wù)

　　C. 基金承銷服務(wù)

　　D. 基金信息服務(wù)正確答案是：A

　　解析：基金外包服務(wù)，是指基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。

　　考點(diǎn)：基金外包服務(wù)

　　6、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行的定期信息披露包括()。 Ⅰ.月度信息披露

　�、�.季度信息披露

　�、�.年度信息披露A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ 、 Ⅲ C.Ⅰ 、 Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：B

　　解析：股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行日常經(jīng)營(yíng)信息的定期信息披露和重大事項(xiàng)的即時(shí)披露。定期信息披露包括季度信息披露、年度信息披露。

　　考點(diǎn)：基金信息披露

　　7、信息披露義務(wù)人，指( )，以及法律、行政法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人和其他組織。

　　A. 私募基金管理人、私募基金托管人

　　B. 私募基金管理人

　　C. 私募基金托管人

　　D. 基金銷售機(jī)構(gòu)正確答案是：A

　　解析：信息披露義務(wù)人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì))規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人和其他組織。

　　考點(diǎn)：基金信息披露

　　8、合伙型股權(quán)投資基金增資、減資、合伙人變更以及終止清算的，應(yīng)向()辦理變更登記、注銷手續(xù)。

　　A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B. 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C. 期貨交易所

　　D. 工商管理機(jī)關(guān)正確答案是：D

　　解析：合伙型股權(quán)投資基金增資、減資、合伙人變更以及終止清算的，應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理變更登記、注銷手續(xù)。

　　考點(diǎn)：合伙型股權(quán)基金增資、退出、權(quán)益分配、清算退出

　　9、有限責(zé)任公司新增資本時(shí)，股東有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資。但是，全體股東約定不按照出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資的除外。股份有限公司為增加注冊(cè)資本發(fā)行新股時(shí)，股東認(rèn)購(gòu)新股，依照( )設(shè)立股份有限公司繳納股款的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　A. 《證券法》

　　B. 《證券投資基金法》

　　C. 《公司法》

　　D. 《合伙企業(yè)法》正確答案是：C

　　解析：有限責(zé)任公司新增資本時(shí)，股東有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資。但是， 全體股東約定不按照出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資的除外。股份有限公司為增加注冊(cè)資本發(fā)行新股時(shí)，股東認(rèn)購(gòu)新股，依照《公司法》設(shè)立股份有限公司繳納股款的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　考點(diǎn)：公司股東責(zé)任承擔(dān)方式和公司增減資的條件、程序

　　10、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并( )計(jì)算投資者人數(shù)。

　　A. 單獨(dú)

　　B. 合并

　　C. 連帶

　　D. 限制

　　正確答案是：B

　　解析：以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。

　　考點(diǎn)：合格投資者要求

　　11、目前企業(yè)所得稅稅率一般為()。 A.3%

　　B.17% C.25% D.30%

　　正確答案是：C

　　解析：目前企業(yè)所得稅稅率一般為 25%。考點(diǎn)：公司稅收制度

　　12、有限責(zé)任公司增加或減少注冊(cè)資本，由股東會(huì)決議，必須經(jīng)代表() 表決權(quán)的股東通過(guò)。

　　A. 1/3 以上

　　B. 半數(shù)以上

　　C. 2/3 以上

　　D. 全部

　　正確答案是：C

　　解析：有限責(zé)任公司增加或減少注冊(cè)資本，由股東會(huì)決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過(guò)。

　　考點(diǎn)：公司股東責(zé)任承擔(dān)方式和公司增減資的條件、程序

　　13、在下列哪些情形中，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)()。

　�、�.公司連續(xù)五年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該五年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的

　�、�.公司連續(xù)三年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該三年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的

　　Ⅲ.公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的

　　Ⅳ.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　解析：有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)：(1)公司連續(xù)五年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該五年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的;(2)公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的;(3)公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存

　　續(xù)的。自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起六十日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起九十日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

　　考點(diǎn)：有限公司股權(quán)和股份公司股份的轉(zhuǎn)讓規(guī)則

　　14、合伙人為個(gè)人時(shí)，比照個(gè)人所得稅法的“個(gè)體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得”應(yīng)稅項(xiàng)目，適用( )的五級(jí)超額累進(jìn)稅率，計(jì)算征收個(gè)人所得稅;合伙人為企業(yè)時(shí)，適用企業(yè)所得稅稅率，計(jì)征企業(yè)所得稅。

　　A.5%—30%

　　B.5%～35% C.5%～40% D.5%～45%

　　正確答案是：B

　　解析：合伙人為個(gè)人時(shí)，比照個(gè)人所得稅法的“個(gè)體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得”應(yīng)稅項(xiàng)目，適用 5%~35%的五級(jí)超額累進(jìn)稅率，計(jì)算征收個(gè)人所得稅;合伙人為企業(yè)時(shí)，適用企業(yè)所得稅稅率，計(jì)征企業(yè)所得稅。

　　考點(diǎn)：合伙企業(yè)稅收制度

　　15、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)出具意見的律師事務(wù)所無(wú)特殊的資質(zhì)要求，在中國(guó)()設(shè)立、可就中國(guó)法律事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見的律師事務(wù)所和中國(guó)執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

　　A. 境內(nèi)外

　　B. 境內(nèi)

　　C. 境外

　　D. 香港

　　正確答案是：B

　　解析：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)出具意見的律師事務(wù)所無(wú)特殊的資質(zhì)要求，在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立、可就中國(guó)法律事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見的律師事務(wù)所和中國(guó)執(zhí)業(yè)律師出具“ 法律意見書”。

　　考點(diǎn)：基金管理人登記法律意見書的律師及律師事務(wù)所資質(zhì)問(wèn)題

　　16、除基金合同另有約定外，基金應(yīng)當(dāng)由()托管。

　　A. 基金托管人

　　B. 基金管理人

　　C. 會(huì)計(jì)事務(wù)所

　　D. 外包機(jī)構(gòu)

　　正確答案是：A

　　解析：除基金合同另有約定外，基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管�？键c(diǎn)：基金業(yè)務(wù)托管

　　17、基金管理人申請(qǐng)私募基金管理人登記的，應(yīng)提交的信息不包括()

　　A. 工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。

　　B. 公司章程或者合伙協(xié)議

　　C. 主要股東或者合伙人名單及高級(jí)管理人員的基本信息

　　D. 近 2 年的財(cái)務(wù)報(bào)告正確答案是：D

　　解析：基金管理人申請(qǐng)私募某金管理人登記的，應(yīng)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)，提交以下信息：

　　工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;

　　公司章程或者合伙協(xié)議; 主要股東或者合伙人名單; 高級(jí)管理人員的基本信息;

　　中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。

　　考點(diǎn)：未登記備案對(duì)股權(quán)投資基金開展投資業(yè)務(wù)的影響和登記備案流程

　　18、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求()提交法律意見書，引入法律中介機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查，是對(duì)股權(quán)投資基金登記備案制度進(jìn)一步完善和發(fā)展，有利于保護(hù)投資者利益，規(guī)范股權(quán)投資基金行業(yè)守法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，防止登記申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的道德風(fēng)險(xiǎn)外溢。

　　A. 基金管理人

　　B. 基金托管人

　　C. 基金投資者

　　D. 基金銷售機(jī)構(gòu)正確答案是：A

　　解析：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求基金管理人提交法律意見書，引入法律中介機(jī)構(gòu)

　　的盡職調(diào)查，是對(duì)股權(quán)投資基金登記備案制度進(jìn)一步完善和發(fā)展，有利于保護(hù)投資者利益， 規(guī)范股權(quán)投資基金行業(yè)守法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，防止登記申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的道德風(fēng)險(xiǎn)外溢。

　　考點(diǎn)：法律意見書要求出臺(tái)的背景

　　19、公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時(shí)，還需作為()履行登記手續(xù)。

　　A. 基金管理人

　　B. 基金托管人

　　C. 基金投資者

　　D. 基金銷售機(jī)構(gòu)正確答案是：A

　　解析：公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案

　　手續(xù)的同時(shí)，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。

　　考點(diǎn)：基金管理人備案股權(quán)投資基金的時(shí)間要求和未備案被注銷管理人登記后果

　　20、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露()以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重要事項(xiàng)，不得隱瞞或者提供虛假信息。

　�、�. 基金投資

　�、�. 資產(chǎn)負(fù)債

　�、�. 投資收益分配

　�、�. 基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案是：A

　　解析：基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重要事項(xiàng)，不得隱瞞或者提供虛假信息。

　　考點(diǎn)：基金業(yè)務(wù)托管

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