點擊查看：2018年11月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》預測試題匯總

　　1、基金年度報告的編制者和披露義務人是( )。

　　基金發(fā)起人

　　基金份額持有人

　　基金托管人

　　基金管理人

　　D

　　基金管理人是基金年度報告的編制者和披露義務人。

　　2、關于資本資產定價模型的市場組合，以下敘述正確的是( )。

　　理論上，市場組合應包括全世界各種風險資產，因此市場組合是不可能檢驗的

　　市場組合是一個無效投資組合

　　市場組合是一條從無風險利率出發(fā)，與由風險資產構成的有效前沿相切的切點相連而形成的直線

　　市場組合在所有風險資產中的風險最小

　　A

　　市場組合M是對整個市場的定量描述，代表整個市場。每個投資者手中持有的風險證券均以最優(yōu)風險證券組合T的形式存在，所不同的僅是各自在T上投放的資金比例不同而已。當視全體投資者為一個整體時，每個投資者手中持有的最優(yōu)風險證券組合T在形式上合并成為一個整體組合。這個整體組合在結構上與最優(yōu)風險證券組合T相同，但在規(guī)模上等于全體投資者所持有的風險證券的總和。

　　在資本資產定價模型假設下，當市場達到均衡時，市場組合M成為一個有效組合;所有有效組合都可視為無風險證券F與市場組合M的再組合。

　　3、如果市場是有效的，證券價格針對一條信息會出現(xiàn)下列何種反應( )。

　　迅速調整到位

　　反應方向正確，但反應過度

　　反應方向正確，但反應延遲

　　逐步調整到位

　　A

　　在有效市場下、證券價格對新利好信息進行迅速調整、在無效市場條件下、盡管反應方向正確、但卻會出現(xiàn)過度反應或反應延遲情況

　　4、基金績效衡量的目的在于( )。

　　確定基金投資范圍

　　確定基金投資目標

　　分析基金投資風格

　　衡量基金經(jīng)理的投資能力

　　D

　　基金績效衡量的目的在于衡量基金經(jīng)理的投資能力

　　5、基金管理公司督察長履行職責的范圍為( )。

　　基金運作的所有環(huán)節(jié)

　　公司運作的所有環(huán)節(jié)

　　公司稽核部的人員設置及業(yè)務管理

　　基金及公司運作的所有業(yè)務環(huán)節(jié)

　　D

　　基金管理公司督察長履行職責的范圍為基金及公司運作的所有業(yè)務環(huán)節(jié)

　　6、基金信息披露最主要的責任人是( )。

　　基金份額持有人

　　基金托管人

　　基金上市交易的證券交易所

　　基金管理人

　　D

　　7、關于基金份額認購的收費模式的表述，正確的是( )。

　　存在前端收費和后端收費兩種模式

　　前端收費的認購費率一般會隨著基金持有時間的延長而遞減

　　前端收費模式是指在認購基金份額時不收費

　　后端收費模式是指在認購基金份額時就支付費用

　　A

　　基金份額的認購通常采用前端收費和后端收費兩種模式。前端收費是指在認購基金份額時就支付認購費用的付費模式;后端收費是指在認購基金份額時不收費，在贖回基金份額時才支付認購費用的收費模式。后端收費模式設計的目的是為了鼓勵投資者能長期持有基金，所以后端收費的認購費率一般設計為隨著基金份額持有時間的延長而遞減

　　8、我國第一只開放式基金設立于( )。

　　2001年9月

　　2000年8月

　　1997年6月

　　1998年3月

　　A

　　2001年9月第一只開放式基金華安創(chuàng)新。

　　9、債券組合管理的利率預期策略運用的關鍵點在于( )。

　　能否熟練運用分析工具

　　能否準確地預測未來利率水平

　　是否有計算機自動交易系統(tǒng)

　　能否控制交易成本

　　B

　　10、基金的財務會計報告通常不包括( )。

　　年報

　　季報

　　周報

　　月報

　　C

　　11、以下原則中，( )不是基金監(jiān)管的原則。

　　周期性原則

　　依法監(jiān)管原則

　　公開、公平和公正原則

　　監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

　　A

　　(一)依法監(jiān)管原則;(二)“三公”原則;(三)監(jiān)管與自律并重原則;(四)監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則;(五)審慎監(jiān)管原則

　　基金監(jiān)管的原則

　　12、契約型基金的運作關系中，處于核心地位的是( )。

　　基金管理人

　　基金托管人

　　基金監(jiān)督機構

　　基金持有人

　　A

　　契約型基金的運作關系中，處于核心地位的是基金管理人

　　13、目前，我國對以發(fā)行證券投資基金方式募集資金的運作所得( )營業(yè)稅。

　　不征收

　　征收10%

　　征收4%

　　征收5%

　　A

　　14、下列關于資產配置的表述，錯誤的是( )。

　　資產配置是決定投資組合相對業(yè)績的主要因素

　　資產配置的目的是構造能夠提供最高回報率的資金配置方案

　　資產配置是組合投資管理中的核心環(huán)節(jié)

　　資產配置是指根據(jù)投資需求將投資資金在不同資產類別之間進行分配

　　B

　　15、基金資金清算中的交易所資金清算，在( )日執(zhí)行清算指令。

　　T+2

　　T+3

　　T+1

　　T

　　C

　　16、關于封閉式基金的上市交易條件的表述，不正確的是( )。

　　基金募集金額不低于2億元人民幣

　　封閉式基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上

　　基金份額持有人不少于10000人

　　基金合同期限5年以上

　　C

　　持有人不少于1000人。

　　17、美國投資公司協(xié)會依據(jù)基金投資目標和投資策略的不同，將美國的基金分為( )類。

　　12

　　33

　　5

　　43

　　B

　　18、在基金的評價中，定性分析主要用于( )。

　　基金經(jīng)理管理能力的分析評價

　　基金業(yè)績歸因分析

　　基金資產的配置效率分析

　　基金風險的評估

　　A

　　對基金經(jīng)理的分析評價常采用定性研究的方法。

　　基金評價與投資選擇

　　19、我國基金管理公司投資決策的一般程序是( )。

　　研發(fā)部提出研究報告、投資決策委員會決定總體投資計劃、基金投資部制定投資組合方案、風險控制委員會提出風險控制建議

　　投資決策委員會決定總體投資計劃、研發(fā)部提出研究報告、基金投資部制定投資組合方案、風險控制委員會提出風險控制建議

　　研發(fā)部提出研究報告、投資決策委員會決定總體投資計劃、風險控制委員會提出風險控制建議、基金投資部制定投資組合方案

　　風險控制委員會提出風險控制建議、投資決策委員會決定總體投資計劃、基金投資部制定投資組合方案、研發(fā)部提出研究報告

　　A

　　20、基金管理人在代銷網(wǎng)點通過宣傳手冊與潛在客戶進行溝通屬于基金促銷手段中的( )手段。

　　公共關系

　　廣告促銷

　　人員推銷

　　營業(yè)推廣

　　D

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