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2018年11月基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》提分試題(7)

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  1、( )應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適當(dāng)性制度。

  A.基金管理人

  B.基金托管人

  C.基金發(fā)行機(jī)構(gòu)

  D.基金銷售機(jī)構(gòu)

  正確答案是:A

  解析:股權(quán)投資基金管理人自行募集股權(quán)投資基金的,應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制,切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全;股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適當(dāng)性制度。

  考點(diǎn):各項(xiàng)內(nèi)控制度要求及其有效運(yùn)行

  2、關(guān)于外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)開展私募證券投資管理業(yè)務(wù),說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

  A.該私募證券基金管理機(jī)構(gòu)為在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的公司,并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募證券基金管理人

  B.該私募證券基金管理機(jī)構(gòu)及其境外股東最近三年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)構(gòu)的重大處罰

  C.資本金及其結(jié)匯所得人民幣資金的使用,應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定

  D.在境內(nèi)從亊證券及期貨交易,可以通過(guò)境外機(jī)構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達(dá)交易指令

  正確答案是:D

  解析:經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意,外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)開展私募證券基金管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募證券基金管理人,并應(yīng)當(dāng)符合以下條件:

  (1)該私募證券基金管理機(jī)構(gòu)為在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的公司;

  (2)該私募證券基金管理機(jī)構(gòu)的境外股東為所在國(guó)家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)或者許可的金融機(jī)構(gòu),且境外股東所在國(guó)家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄;

  (3)該私募證券基金管理機(jī)構(gòu)及其境外股東最近三年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)構(gòu)的重大處罰。

  外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)開展私募證券投資基金業(yè)務(wù),除應(yīng)當(dāng)符合《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》及其他法律法規(guī)規(guī)定外,還應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定:

  (1)資本金及其結(jié)匯所得人民幣資金的使用,應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定;

  (2)在境內(nèi)從事證券及期貨交易,應(yīng)當(dāng)獨(dú)立進(jìn)行投資決策,不得通過(guò)境外機(jī)構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達(dá)交易指令。中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

  考點(diǎn):私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答

  3、違反《證券投資基金法》規(guī)定,擅自公開或者變相公開募集基金的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處( )萬(wàn)元以上( )萬(wàn)元以下罰款。

  A.1: 10

  B.3: 15

  C.5; 50

  D.5; 100

  正確答案是:C

  解析:《證券投資基金法》第一百二十八條 違反本法規(guī)定,擅自公開或者變相公開募集基金的,責(zé)令停止,返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息,沒(méi)收違法所得,并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款。

  考點(diǎn):《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

  4、有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。

  A.監(jiān)事會(huì)

  B.理事會(huì)

  C.董事會(huì)

  D.股東會(huì)

  正確答案是:D

  解析:《中華人民共和國(guó)公司法》第三十六條規(guī)定,有限責(zé)任公司股東會(huì)由全體股東組成,股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)依照本法行使職權(quán)。

  考點(diǎn):《中華人民共和國(guó)公司法》

  5、基金管理變更持有()以上的股東,變更公司的實(shí)際控制人,或者變更其他重大事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

  A.百分之五

  B.百分之十

  C.百分之十五

  D.百分之二十

  正確答案是:A

  解析:基金管理變更持有百分之五以上的股東,變更公司的實(shí)際控制人,或者變更其他重大事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

  考點(diǎn):《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

  6、私募基金進(jìn)行托管的,( )應(yīng)當(dāng)共同簽訂基金合同。

  A.私募基金管理人、基金托管人以及投資者三方

  B.私募基金托管人以及投資者兩方

  C.私募基金管理人以及投資者兩方

  D.私募基金管理人、基金托管人兩方

  正確答案是:A

  解析:《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第六條,私募基金進(jìn)行托管的,私募基金管理人、基金托管人以及投資者三方應(yīng)當(dāng)共同簽訂基金合同。

  考點(diǎn):《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》

  7、未履行登記手續(xù)的私募基金管理機(jī)構(gòu)()從事私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)。

  A.不得

  B.不得公開

  C.可以

  D.可以暫時(shí)

  正確答案是:A

  解析:根據(jù)《證券投資基金法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定,私募基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行登記手續(xù)。否則,不得從事私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)。

  考點(diǎn):私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答

  8、下列屬于基金管理人權(quán)利的是()。

 、. 按照基金合同約定,獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)

 、. 根據(jù)基金合同及其他有關(guān)規(guī)定,監(jiān)督私募基金托管人,對(duì)于私募基金托管人違反基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止

  Ⅲ. 按照有關(guān)規(guī)定和基金合同約定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利

 、. 私募基金管理人為保護(hù)投資者權(quán)益,可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi),根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)本基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則(包括但不限于基金總規(guī)模、單個(gè)基金投資者首次認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)金額、每次申購(gòu)金額及持有的本基金總金額限制等)進(jìn)行調(diào)整

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  正確答案是:A

  解析:1號(hào)《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》第二十一條根據(jù)《暫行辦法》及其他有關(guān)規(guī)定訂明私募基金管理人的權(quán)利,包括但不限于:

  (一) 按照基金合同約定,獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn);

  (二) 按照基金合同約定,及時(shí)、足額獲得私募基金管理人管理費(fèi)用及業(yè)績(jī)報(bào)酬(如有);

  (三) 按照有關(guān)規(guī)定和基金合同約定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利;

  (四) 根據(jù)基金合同及其他有關(guān)規(guī)定,監(jiān)督私募基金托管人,對(duì)于私募基金托管人違反基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止;

  (五) 私募基金管理人為保護(hù)投資者權(quán)益,可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi),根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)本基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則(包括但不限于基金總規(guī)模、單個(gè)基金投資者首次認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)金額、每次申購(gòu)金額及持有的本基金總金額限制等)進(jìn)行調(diào)整;

  (六) 法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。

  考點(diǎn):《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》

  9、非公開募集基金募集完畢,基金管理人未備案的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處( )萬(wàn)元以上( )萬(wàn)元以下罰款。

  A.3;20

  B.3;10

  C.5;20

  D.5;10

  正確答案是:B

  解析:《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第一百二十條:非公開募集基金募集完畢,基金管理人未備案的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。

  考點(diǎn):《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

  10、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)包括()。

 、. 為私募基金管理人提供募集服務(wù)的基金銷售機(jī)構(gòu)

 、. 為私募基金募集機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)的機(jī)構(gòu)

  Ⅲ. 私募基金募集結(jié)算資金監(jiān)督的機(jī)構(gòu)

 、. 份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅳ

  正確答案是:C

  解析:《私募投資基金募集行為管理辦法》第三條 基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)包括為私募基金管理人提供募集服務(wù)的基金銷售機(jī)構(gòu),為私募基金募集機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)、私募基金募集結(jié)算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。上述基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)相關(guān)管理辦法。

  考點(diǎn):《私募投資基金募集行為管理辦法》

  11、()應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行私募基金管理人登記手續(xù)。

  A.境內(nèi)注冊(cè)設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)

  B.境內(nèi)注冊(cè)設(shè)立的基金托管機(jī)構(gòu)

  C.境外注冊(cè)設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)

  D.境外注冊(cè)設(shè)立的基金托管機(jī)構(gòu)

  正確答案是:A

  解析:私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答:境內(nèi)注冊(cè)設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行私募基金管理人登記手續(xù)。境外注冊(cè)設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)暫不納入登記范圍。

  考點(diǎn):私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答

  12、清算組成員利用職權(quán)徇私舞弊、謀取非法收入或者侵占公司財(cái)產(chǎn)的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令退還公司財(cái)產(chǎn),沒(méi)收違法所得,并可以處以違法所得()倍以上( )倍以下的罰款。

  A.1;5

  B.3;5

  C.3;15

  D.5;15

  正確答案是:A

  解析:《中華人民共和國(guó)公司法》第二百零六條,清算組織成員利用職權(quán)徇私舞弊、謀取非法收入或者侵占公司財(cái)產(chǎn)的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令退還公司財(cái)產(chǎn),沒(méi)收違法所得,并可以處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

  考點(diǎn):《中華人民共和國(guó)公司法》

  13、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金推介材料內(nèi)容的( )負(fù)責(zé)。

 、. 真實(shí)性

  Ⅱ. 完整性

 、. 準(zhǔn)確性

 、.公正性

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅳ

  正確答案是:A

  解析:《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十二條,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金推介材料內(nèi)容的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

  考點(diǎn):《私募投資基金募集行為管理辦法》

  14、關(guān)于信息披露義務(wù)人的信息披露報(bào)告,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

  A.信息披露報(bào)告包括月度報(bào)告、季度報(bào)告和年度報(bào)告

  B.月度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)完成

  C.季度報(bào)告應(yīng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)完成

  D.年度報(bào)告應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的3個(gè)月內(nèi)完成,每年3月30日前發(fā)布上一年度報(bào)

  正確答案是:D

  解析:《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》規(guī)定,信息披露義務(wù)人的信息披露報(bào)告包括月度報(bào)告、季度報(bào)告和年度報(bào)告。月度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)完成。季度報(bào)告應(yīng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作曰內(nèi)完成。年度報(bào)告應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)完成,每年4月30日前發(fā)布上一年度報(bào)告。

  考點(diǎn):《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》

  15、()指私募基金管理人、私募基金托管人,以及法律、行政法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人和其他組織。

  A.信息披露義務(wù)人

  B.基金管理人

  C.基金托管人

  D.第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)

  正確答案是:A

  解析:《私募投資基金信息披露管理辦法》第二條:信息披露義務(wù)人,指私募基金管理人、私募基金托管人,以及法律、行政法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人和其他組織。

  考點(diǎn):《私募投資基金信息披露管理辦法》

  16、根據(jù)我國(guó)《公司法》,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

  A.不允許設(shè)立一人有限責(zé)任公司

  B.一人有限責(zé)任公司章程由股東制定

  C.國(guó)有獨(dú)資公司章程一般由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定

  D.國(guó)有獨(dú)資公司章程可以由董事會(huì)制訂報(bào)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

  正確答案是:A

  解析:《公司法》第六十條規(guī)定,一人有限責(zé)任公司章程由股東制定,《公司法》第六十五條規(guī)定,國(guó)有獨(dú)資公司章程由一般由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定,或者由董事會(huì)制訂報(bào)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

  考點(diǎn):《中華人民共和國(guó)公司法》

  17、私募基金管理人應(yīng)該確保其宣傳的私募基金管理人有關(guān)信息()。

  A.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

  B.客觀、準(zhǔn)確、公正

  C.真實(shí)、完整、權(quán)威

  D.客觀、完整、合法

  正確答案是:A

  解析:《私募投資基金募集行為管理辦法》第十六條規(guī)定,私募基金管理人應(yīng)確保通過(guò)合法途徑公開宣傳的私募基金管理人信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

  考點(diǎn):《私募投資基金募集行為管理辦法》

  18、私募基金()承諾保底保收益。

  A.不得違規(guī)

  B.可以

  C.私下可以

  D.口頭約定可以

  正確答案是:A

  解析:私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(一):私募基金不得違規(guī)承諾保底保收益。

  考點(diǎn):私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答

  19、下列屬于私募基金托管人權(quán)利的是( )。

  Ⅰ. 按照合同的約定,及時(shí)、足額獲得私募基金托管費(fèi)用

 、. 依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和合同約定,監(jiān)督私募基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作,對(duì)于私募基金管理人違反法律法規(guī)規(guī)定和合同約定、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形,有權(quán)報(bào)告中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)并采取必要措施

 、. 按照基金合同約定,依法保管私募基金財(cái)產(chǎn)

 、. 法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  正確答案是:A

  解析:1號(hào)《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》第二十四條 根據(jù)《暫行辦法》及其他有關(guān)規(guī)定訂明私募基金托管人的權(quán)利,包括但不限于:

  (一) 按照合同的約定,及時(shí)、足額獲得私募基金托管費(fèi)用;

  (二) 依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和合同約定,監(jiān)督私募基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作,對(duì)于私募基金管理人違反法律法規(guī)規(guī)定和合同約定、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形,有權(quán)報(bào)告中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)并采取必要措施;

  (三) 按照基金合同約定,依法保管私募基金財(cái)產(chǎn);

  (四) 法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。

  考點(diǎn):《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》

  20、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同中向投資者說(shuō)明有關(guān)法律法規(guī),須重點(diǎn)揭示管理人在管理、運(yùn)用或處分財(cái)產(chǎn)過(guò)程中,私募基金可能面臨的風(fēng)險(xiǎn),包括但不限于()。

  A.私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)

  B.私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)

  C.私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)和一般風(fēng)險(xiǎn)

  D.私募基金的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

  正確答案是:C

  解析:《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》:私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同中向投資者說(shuō)明有關(guān)法律法規(guī),須重點(diǎn)揭示管理人在管理、運(yùn)用或處分財(cái)產(chǎn)過(guò)程中,私募基金可能面臨的風(fēng)險(xiǎn),包括但不限于私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)以及私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)。

  考點(diǎn):《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》

  21.下列關(guān)于巨額贖回的處理的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(  )。

  A.接受全額贖回

  B.部分延期贖回

  C.當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時(shí),基金管理人應(yīng)立即向證監(jiān)會(huì)備案,并在3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告,并說(shuō)明有關(guān)處理方法

  D.對(duì)于超過(guò)10%部分贖回申請(qǐng)延遲至下一開放日辦理,享有贖回優(yōu)先權(quán),以下一個(gè)開放日的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算贖回金額

  【答案】D

  22.基金募集期限屆滿,封基需滿足募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上,并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上;開基需滿足募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元人民幣,基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。這種說(shuō)法(  )。

  A.錯(cuò)誤

  B.正確

  C.部分正確

  D.部分錯(cuò)誤

  【答案】B

  23.封基的交易時(shí)間為每周一至周五(節(jié)假日除外)的9:30-11:30和(  )并遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則。

  A.13:00-14:00

  B.13:00-15:00

  C.13:00-15:15

  D.13:00-15:30

  【答案】B

  24.基金募集期限屆滿,基金不滿足有關(guān)募集要求的,基金募集失敗,基金管理人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任:(1)以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;(2)在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期存款利息。這種說(shuō)法(  )。

  A.錯(cuò)誤

  B.正確

  C.部分正確

  D.部分錯(cuò)誤

  【答案】B

  25.基金監(jiān)管目標(biāo)是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿,基金監(jiān)管活動(dòng)須依法進(jìn)行,因此,我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo),也體現(xiàn)為《基金法》的立法宗旨,下面關(guān)于基金監(jiān)管目標(biāo)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(  )。

  A.促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展

  B.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)是基金監(jiān)管的直接目標(biāo),也是促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)健康發(fā)展的前提條件

  C.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益

  D.基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是基金市場(chǎng)健康發(fā)展

  【答案】D

  26.當(dāng)基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格高于基金份額凈值時(shí),為溢價(jià)交易,對(duì)應(yīng)的是溢價(jià)率;當(dāng)二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格低于基金份額凈值時(shí),為折價(jià)交易,對(duì)應(yīng)的是折價(jià)率。這種說(shuō)法(  )。

  A.錯(cuò)誤

  B.正確

  C.部分正確

  D.部分錯(cuò)誤

  【答案】B

  27.基金交易傭金不得高于成交金額的(  )‰(深交所傭金水平不低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易經(jīng)手費(fèi),上交所無(wú)此規(guī)定),起點(diǎn)5元,不足5元的按5元收取,由證券公司向投資者收取。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  【答案】C

  28.根據(jù)募集方式不同基金可以分為公募基金和私募基金,以下選項(xiàng)中(  )不是公募基金特點(diǎn)。

  A.面向社會(huì)公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣

  B.投資金額要求低,是一種小投資者參與

  C.募集對(duì)象不固定,接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管

  D.投資者屬于高財(cái)富凈值人群,風(fēng)險(xiǎn)承受能力較強(qiáng)

  【答案】D

  29.某投資者贖回上市開基1萬(wàn)份基金單位,持有時(shí)間為1年半,對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%。假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.0250元,則其贖回費(fèi)用為(  )。

  A.50.25

  B.51.25

  C.52.25

  D.53.25

  【答案】B

  30.一般地,貨幣市場(chǎng)基金從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提比例不高于(  )%的銷售服務(wù)費(fèi),用于基金的持續(xù)銷售和給基金份額持有人提供服務(wù)。

  A.0.25

  B.0.5

  C.1

  D.1.5

  【答案】A

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精講班
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·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
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考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
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法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
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在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生。
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課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
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考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
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內(nèi)部資料班
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