點擊查看：2018年11月基金從業(yè)《證券投資基金》考前精選題

　　1.以下關(guān)于估值責任的表述，錯誤的是( ) 。

　　A.基金管理人在計算份額凈值時，可參考估值工作小組意見的，但不能免除其估值責任

　　B.基金托管人對管理人的估值結(jié)果負有復核責任

　　C.基金托管人對基金管理人的估值原則和程序有異議時，以基金管理人的意見為準

　　D.基金估值的責任人是基金管理人

　　2.債券的久期是組合中所有債券的久期的( )。

　　A.加權(quán)平均值

　　B.票面到期時間

　　C.信用等級

　　D.價格時間

　　3.以下屬于基金管理公司職責的是( )。

　　Ⅰ 復查、審核基金資產(chǎn)凈值以及基金份額申購、贖回價格

　　Ⅱ 建立健全估值決策體系

　�、� 在估值方法和調(diào)整幅度做出重大變化時進行公告或解釋

　�、� 使用合理可靠的估值業(yè)務系統(tǒng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4.假設(shè)某投資者在2015年12月31日，買入1股A公司股票，價格為100元，2016年12月31日，A公司發(fā)放3元分紅，同時股價為105元。那么持有區(qū)間收益率為( )。

　　A.8%

　　B.5%

　　C.3%

　　D.6%

　　5.某股票的前收盤價為 10 元，經(jīng)每 10 股分紅 0.5 元的現(xiàn)金紅利后，該股票的除息參考價為()。

　　A.9.95 元

　　B.10.5 元

　　C.10.05 元

　　D.9.5 元

　　參考答案：

　　1.答案：C

　　解析：基金管理公司和托管人在進行基金估值、計算基金份額凈值及相關(guān)復核工作時，可參考工作小組的意見，但是并不能免除各自的估值責任。

　　2.答案：A

　　解析：債券基金的久期是組合中所有債券的久期的加權(quán)平均值。債券基金久期越長，凈值隨利率的波動幅度就越大，所承擔的利率風險就越高。通常用久期乘以利率變化來衡量利率變動對債券基金凈值的影響。

　　3.答案：C

　　解析：復查、審核基金資產(chǎn)凈值以及基金份額申購、贖回價格是基金托管人職責。

　　4.答案：A

　　解析：投資者購買證券、基金等投資產(chǎn)品，關(guān)心的是在持有期間所獲得的收益率。持有區(qū)間所獲得的收益通常來源于兩部分：資產(chǎn)回報和收入回報。資產(chǎn)回報是指股票、債券、房地產(chǎn)等資產(chǎn)價格的增加/減少;而收入回報包括分紅、利息等。

　　資產(chǎn)回報率=期末資產(chǎn)價格-期初資產(chǎn)價格/期初資產(chǎn)價格×100%=5%;收入回報率=期間收入/期初資產(chǎn)價格×100%=3%;持有期間收益率=資產(chǎn)回報率+收入回報率=8%。

　　5.答案：A

　　解析： 由公式可得除息參考價=10-0.5/10=9.95元

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