點(diǎn)擊查看：2018年11月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》強(qiáng)化試題匯總

　　第1題督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止，重大問(wèn)題應(yīng)當(dāng)報(bào)告()。

　　A.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.董事會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止，重大問(wèn)題應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

　　第2題()對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。

　　A.督察長(zhǎng)

　　B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部

　　C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

　　D.董事會(huì)

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：董事會(huì)對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。

　　第3題()對(duì)基金管理人開(kāi)展合規(guī)工作提出了原則性要求。

　　A.合規(guī)文化

　　B.合規(guī)政策

　　C.公司章程

　　D.合規(guī)責(zé)任

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：合規(guī)政策對(duì)基金管理人開(kāi)展合規(guī)工作提出了原則性要求。

　　第4題()應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益。

　　A.監(jiān)事會(huì)

　　B.總經(jīng)理

　　C.合規(guī)管理部門

　　D.督察長(zhǎng)

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益。

　　第5題()原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

　　A.公正性

　　B.協(xié)調(diào)性

　　C.公正性

　　D.健全性

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：協(xié)調(diào)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

　　第6題督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問(wèn)題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司()和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見(jiàn)和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)。

　　A.董事長(zhǎng)

　　B.董事會(huì)

　　C.股東會(huì)

　　D.總經(jīng)理

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問(wèn)題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見(jiàn)和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)。

　　第7題督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期或不定期向()報(bào)告工作情況，并在董事會(huì)及董事會(huì)下設(shè)的相關(guān)專門委員會(huì)定期會(huì)議上報(bào)告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。

　　A.全體董事

　　B.全體監(jiān)事

　　C.總經(jīng)理

　　D.合規(guī)管理部門

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期或不定期向全體董事報(bào)告工作情況，并在董事會(huì)及董事會(huì)下設(shè)的相關(guān)專門委員會(huì)定期會(huì)議上報(bào)告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。

　　第8題關(guān)于董事會(huì)應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性測(cè)試與教育等

　　B.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

　　C.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)

　　D.審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行年度評(píng)估

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：選項(xiàng)A為合規(guī)管理部門應(yīng)履行的基本職責(zé)。

　　第9題關(guān)于監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為

　　B.隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況

　　C.保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見(jiàn)和監(jiān)管要求的落實(shí)情況

　　D.審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見(jiàn)向股東會(huì)報(bào)告

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：選項(xiàng)C為合規(guī)管理部門應(yīng)履行的基本職責(zé)。

　　第10題關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)是()履行的職責(zé)。

　　A.合規(guī)管理部門

　　B.管理層

　　C.督察長(zhǎng)

　　D.監(jiān)事會(huì)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)是督察長(zhǎng)履行的職責(zé)。

　　第11題合規(guī)獨(dú)立性中，最重要的是()。

　　A.部門獨(dú)立性

　　B.機(jī)制獨(dú)立性

　　C.問(wèn)責(zé)獨(dú)立性

　　D.以上都正確

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：合規(guī)獨(dú)立性包括部門、機(jī)制和問(wèn)責(zé)等獨(dú)立性，其中，合規(guī)部門的獨(dú)立性最重要。

　　第12題合規(guī)管理部門對(duì)()負(fù)責(zé)。

　　A.監(jiān)事會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.督察長(zhǎng)

　　D.總經(jīng)理

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：合規(guī)管理部門對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)

　　第13題基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向()報(bào)告。

　　A.董事會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　D.以上都正確

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　第14題基金管理人的()負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

　　A.督察長(zhǎng)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.經(jīng)理層

　　D.合規(guī)管理部門

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

　　第15題基金管理人的高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策，應(yīng)報(bào)經(jīng)()審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。

　　A.合規(guī)管理部門

　　B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

　　C.董事會(huì)

　　D.股東大會(huì)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：基金管理人的高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策，應(yīng)報(bào)經(jīng)董事會(huì)審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。

　　第16題基金管理人的合規(guī)管理一般涉及()內(nèi)容。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)控制

　　B.公司治理

　　C.投資管理

　　D.以上都正確

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險(xiǎn)控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。

　　第17題基金管理人的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)取得()核準(zhǔn)的任職資格。

　　A.董事會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。

　　第18題基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)()，負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)管理部

　　B.合規(guī)管理部

　　C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

　　D.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)，評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

　　第19題基金管理人監(jiān)事會(huì)()至少召開(kāi)一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)()以上監(jiān)事投票通過(guò)。

　　A.每半年;2/3

　　B.每年;1/2

　　C.每年;2/3

　　D.每半年;1/2

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金管理人監(jiān)事會(huì)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過(guò)。

　　第20題基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中的()。

　　A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　第21題基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向()負(fù)責(zé)。

　　A.董事會(huì)

　　B.管理層

　　C.董事長(zhǎng)

　　D.股東會(huì)

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)。

　　第22題基金管人在董事會(huì)和管理層會(huì)設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，安排()分管合規(guī)管理部的工作。

　　A.督察長(zhǎng)

　　B.總經(jīng)理

　　C.基金經(jīng)理

　　D.獨(dú)立董事

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金管人在董事會(huì)和管理層會(huì)設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，安排督察長(zhǎng)分管合規(guī)管理部的工作。

　　第23題經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向()報(bào)告。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　D.股東大會(huì)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔(dān)保等不當(dāng)要求，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　第24題若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)政策問(wèn)題，管理層必須立即向()匯報(bào)。

　　A.董事會(huì)

　　B.股東大會(huì)

　　C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

　　D.監(jiān)事會(huì)

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)政策問(wèn)題，管理層必須立即向董事會(huì)匯報(bào)。

　　第25題下列不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要種類的是()。

　　A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.監(jiān)管合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類包括投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)和反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　第26題下列關(guān)于管理層的合規(guī)責(zé)任，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.接受董事長(zhǎng)的指示，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行決策

　　B.對(duì)于公司為股東提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　C.不得將其經(jīng)營(yíng)管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員

　　D.公平對(duì)待所有股東

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策，不受他人干預(yù)。

　　第27題下列關(guān)于合規(guī)管理的目標(biāo)，說(shuō)法正確的是()。

　　A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

　　B.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理

　　C.確�；�金管理人依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)

　　D.以上說(shuō)法都正確

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)是建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理，促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)，確�；�金管理人依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

　　第28題下列屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是()。

　　A.每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況

　　B.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過(guò)戶和億戶資金劃轉(zhuǎn)

　　C.對(duì)交易異常行為進(jìn)行定義，并通過(guò)事后評(píng)估對(duì)基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進(jìn)行監(jiān)控，加強(qiáng)對(duì)異常交易的跟蹤、檢測(cè)和分析

　　D.以上都正確

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：選項(xiàng)AC屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的主要管理措施。

　　第29題下列屬于合規(guī)管理基本原則的是()。

　　A.全面性

　　B.健全性

　　C.規(guī)范性

　　D.獨(dú)立性

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：合規(guī)管理的基本原則有：獨(dú)立性、客觀性、公正性、專業(yè)性和協(xié)調(diào)性原則。

　　第30題以下選項(xiàng)中，屬于基金管理人進(jìn)行合規(guī)管理時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的有關(guān)準(zhǔn)則的是()。

　　A.基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適合用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等

　　B.立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則

　　C.公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠(chéng)實(shí)、守信的職業(yè)道德

　　D.以上說(shuō)法都正確

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：相關(guān)準(zhǔn)則包括：立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則;基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適合用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等;公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠(chéng)實(shí)、守信的職業(yè)道德。

　　第31題制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中，()的主要管理措施。

　　A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：題干敘述內(nèi)容，屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的主要管理措施。

　　第32題主要負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告的是()。

　　A.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部

　　B.督察長(zhǎng)

　　C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

　　D.監(jiān)事會(huì)

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部，主要負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告的部門

　　第33題組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。上述職責(zé)應(yīng)當(dāng)由()負(fù)責(zé)履行。

　　A.督察長(zhǎng)

　　B.管理層

　　C.合規(guī)管理部門

　　D.監(jiān)事會(huì)

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

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