首頁 - 網(wǎng)校 - 萬題庫 - 美好明天 - 直播 - 導(dǎo)航
您現(xiàn)在的位置: 考試吧 > 基金從業(yè)資格考試 > 模擬試題 > 基金法律法規(guī) > 正文

2018年11月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》強(qiáng)化試題(4)

“2018年11月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》強(qiáng)化試題(4)”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試試題,請(qǐng)關(guān)注考試吧基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“萬題庫基金從業(yè)資格考試”。

  點(diǎn)擊查看:2018年11月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》強(qiáng)化試題匯總

  第1題基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料時(shí)有違規(guī)情形的,將視違規(guī)程度由()依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。

  A.中央銀行或財(cái)政部

  B.中央銀行或證監(jiān)會(huì)

  C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局

  D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或財(cái)政部

  【正確答案】:C

  【答案解析】:基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料時(shí)有違規(guī)情形的,將視違規(guī)程度由中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。

  第2題下列對(duì)基金管理公司使用基金宣傳推介材料的情形,實(shí)行行政監(jiān)管處罰措施中,錯(cuò)誤的是()。

  A.罰款

  B.提示改正

  C.出具監(jiān)管警示函

  D.暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

  【正確答案】:A

  【答案解析】:可采取的行政監(jiān)管處罰措施有:提示基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改;對(duì)基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管警示函;責(zé)令基金監(jiān)管公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改,暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等。

  第3題()是指基金銷售部門在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中,注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品,把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。

  A.基金銷售適用性

  B.基金銷售收益性

  C.基金銷售風(fēng)險(xiǎn)性

  D.基金銷售搭配性

  【正確答案】:A

  【答案解析】:基金銷售適用性是指基金銷售部門在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中,注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品,把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。

  第4題()有權(quán)對(duì)基金銷售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。

  A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

  B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

  C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

  D.監(jiān)控中心

  【正確答案】:C

  【答案解析】:基金業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)對(duì)基金銷售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理

  第5題()在對(duì)基金銷售活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí),有權(quán)對(duì)與基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)等進(jìn)行詢問或檢查,發(fā)現(xiàn)存在問題的,可以進(jìn)行必要的指導(dǎo)。

  A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

  B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

  C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

  D.監(jiān)控中心

  【正確答案】:B

  【答案解析】:中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)基金銷售活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí),有權(quán)對(duì)與基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)等進(jìn)行詢問或檢查,發(fā)現(xiàn)存在問題的,可以進(jìn)行必要的指導(dǎo)。

  第6題不收取銷售服務(wù)費(fèi)的,對(duì)持有持續(xù)期少于30日的投資人收取不低于()的贖回費(fèi),并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

  A.0.50%

  B.0.75%

  C.1%

  D.1.50%

  【正確答案】:B

  【答案解析】:不收取銷售服務(wù)費(fèi)的,對(duì)持有持續(xù)期少于30日的投資人收取不低于0.75%的贖回費(fèi),并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

  第7題不收取銷售服務(wù)費(fèi)的,對(duì)持有持續(xù)期少于7日的投資人收取不低于()的贖回費(fèi),并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

  A.0.50%

  B.0.75%

  C.1%

  D.1.50%

  【正確答案】:D

  【答案解析】:不收取銷售服務(wù)費(fèi)的,對(duì)持有持續(xù)期少于7日的投資人收取不低于1.5%的贖回費(fèi),并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

  第8題不收取銷售服務(wù)費(fèi)的,對(duì)持有持續(xù)期長(zhǎng)于3個(gè)月但少于6個(gè)月的投資人收取不低于()的贖回費(fèi),并將上述贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

  A.0.10%

  B.0.25%

  C.0.50%

  D.0.75%

  【正確答案】:C

  【答案解析】:不收取銷售服務(wù)費(fèi)的,對(duì)持有持續(xù)期長(zhǎng)于3個(gè)月但少于6個(gè)月的投資人收取不低于0.5%的贖回費(fèi),并將上述贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

  第9題不收取銷售服務(wù)費(fèi)的,對(duì)持有持續(xù)期長(zhǎng)于6個(gè)月的投資人,應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的()計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

  A.5%

  B.10%

  C.25%

  D.30%

  【正確答案】:C

  【答案解析】:不收取銷售服務(wù)費(fèi)的,對(duì)持有持續(xù)期長(zhǎng)于6個(gè)月的投資人,應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

  第10題當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的()時(shí),投資人將可能無法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

  【正確答案】:B

  【答案解析】:當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的10%時(shí),投資人將可能無法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。

  第11題對(duì)于持有期低于()的投資人,基金管理人不得免收其后端申購(認(rèn)購)費(fèi)用。

  A.3個(gè)月

  B.1年

  C.3年

  D.5年

  【正確答案】:C

  【答案解析】:對(duì)于持有期低于3年的投資人,基金管理人不得免收其后端申購(認(rèn)購)費(fèi)用。

  第12題對(duì)于基金銷售渠道審慎調(diào)查的說法,正確的是()。

  A.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查

  B.基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

  C.基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查

  D.以上都正確

  【正確答案】:D

  【答案解析】:基金銷售渠道審慎調(diào)查包括基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查,也包括基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查,基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查。

  第13題對(duì)在()內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu),該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前,應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

  A.10日

  B.30日

  C.3個(gè)月

  D.6個(gè)月

  【正確答案】:D

  【答案解析】:對(duì)在6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu),該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前,應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

  第14題對(duì)證券投資基金的說法錯(cuò)誤的是()。

  A.是一種長(zhǎng)期投資工具

  B.主要功能是分散投資

  C.投資收益低于股票

  D.可以降低投資單一證券帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)

  【正確答案】:C

  【答案解析】:證券投資基金是一種長(zhǎng)期投資工具,其主要功能是分散投資,可以降低投資單一證券帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。C選項(xiàng)說法太絕對(duì)。

  第15題

  負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)()。

  A.有相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

  B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

  C.6個(gè)月內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

  D.取得基金從業(yè)資格

  【正確答案】:D

  【答案解析】:負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格。

  第16題關(guān)于基金銷售費(fèi)用,下列說法錯(cuò)誤的是()。

  A.銷售基金產(chǎn)品前,基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)與基金管理人簽訂銷售協(xié)議,約定支付報(bào)酬的比例和方式

  B.按照基金合同和招募說明書的約定,可以對(duì)不同的投資人適用不同費(fèi)率

  C.基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)

  D.基金管理人可以向銷售機(jī)構(gòu)支付非以銷售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶維護(hù)費(fèi)

  【正確答案】:D

  【答案解析】:基金管理人不得向銷售機(jī)構(gòu)支付非以銷售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶維護(hù)費(fèi)。

  第17題關(guān)于基金宣傳推介材料,說法正確的是()。

  A.可以預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績(jī)

  B.可以登載單位的推薦性文字

  C.可以使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”“欲購從速”等表述

  D.可以通過電視、廣播進(jìn)行公布

  【正確答案】:D

  【答案解析】:其他選項(xiàng)都屬于禁止性規(guī)定。

  第18題基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括()。

  A.代理發(fā)放紅利

  B.建立并保管基金份額持有人名冊(cè)

  C.負(fù)責(zé)基金份額的登記

  D.建立完善的基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度

  【正確答案】:D

  【答案解析】:基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括:①建立并管理投資人基金份額賬戶;②負(fù)責(zé)基金份額的登記;③基金交易確認(rèn);④代理發(fā)放紅利;⑤建立并保管基金份額持有人名冊(cè);⑥登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)

  第19題基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)()備案。

  A.基金業(yè)協(xié)會(huì)

  B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  C.工商注冊(cè)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

  D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

  【正確答案】:B

  【答案解析】:基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

  第20題基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.20

  【正確答案】:B

  【答案解析】:基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

掃描/長(zhǎng)按二維碼幫助基金考試通關(guān)
了解2018基金最新資訊
下載2套仿真內(nèi)部資料
下載各科歷年真題試卷
了解基金從業(yè)全年安排

基金從業(yè)萬題庫下載|微信搜索”題庫基金從業(yè)資格考試

  相關(guān)推薦:

  2018年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》精選試題匯總

  2018年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》測(cè)試題匯總

  2018基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》練習(xí)試題匯總

課程類別 主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 20小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報(bào)名
證券投資 伊墨 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
VIP美題·智能刷題 ★★★
三星題庫
每日一練
真題題庫
模擬題庫
★★★★
四星題庫
教材同步
真題視頻解析
★★★★★
五星題庫
高頻?
大數(shù)據(jù)易錯(cuò)
做題輔助功能
練題工具
VIP配套資料 電子資料 課程講義
VIP旗艦服務(wù) 私人訂制服務(wù) 學(xué)籍檔案
PMAR學(xué)習(xí)規(guī)劃
大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)報(bào)告
學(xué)習(xí)進(jìn)度統(tǒng)計(jì)
官網(wǎng)查分服務(wù)
VIP勛章
節(jié)點(diǎn)嚴(yán)控 考試倒計(jì)時(shí)提醒
VIP直播日歷
上課提醒
便捷系統(tǒng) 課程視頻、音頻、講義下載
手機(jī)/平板/電腦 多平臺(tái)聽課
無限次離線回放
課程有效期 12個(gè)月
增值服務(wù)
贈(zèng)送2021年全部課程
套餐價(jià)格 全科:299 單科:298
文章搜索
萬題庫小程序
萬題庫小程序
·章節(jié)視頻 ·章節(jié)練習(xí)
·免費(fèi)真題 ·?荚囶}
微信掃碼,立即獲!
掃碼免費(fèi)使用
法律法規(guī)、道德與規(guī)范
共計(jì)1005課時(shí)
講義已上傳
30956人在學(xué)
證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)492課時(shí)
講義已上傳
235590人在學(xué)
股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)567課時(shí)
講義已上傳
79312人在學(xué)
金融、金融市場(chǎng)
共計(jì)597課時(shí)
講義已上傳
82572人在學(xué)
金融市場(chǎng)與監(jiān)管
共計(jì)4431課時(shí)
講義已上傳
357865人在學(xué)
推薦使用萬題庫APP學(xué)習(xí)
掃一掃,下載萬題庫
手機(jī)學(xué)習(xí),復(fù)習(xí)效率提升50%!
距離11月基金統(tǒng)考
  • 全國(guó)統(tǒng)考
版權(quán)聲明:如果基金從業(yè)資格考試網(wǎng)所轉(zhuǎn)載內(nèi)容不慎侵犯了您的權(quán)益,請(qǐng)與我們聯(lián)系800@exam8.com,我們將會(huì)及時(shí)處理。如轉(zhuǎn)載本基金從業(yè)資格考試網(wǎng)內(nèi)容,請(qǐng)注明出處。
官方
微信
掃描關(guān)注基金微信
領(lǐng)《大數(shù)據(jù)寶典》
報(bào)名
查分
掃描二維碼
關(guān)注基金報(bào)名查分
看直播 下載
APP
下載萬題庫
領(lǐng)精選6套卷
萬題庫
微信小程序
選課
報(bào)名
文章責(zé)編:wangmeng