點(diǎn)擊查看：2018年11月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》強(qiáng)化試題匯總

　　第1題()不是我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)。

　　A:降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B:保護(hù)投資者利益

　　C:保證市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　D:推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)包括：①保護(hù)投資者利益;②保證市場(chǎng)的公平、效率和透明;③降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn);④推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。

　　第2題基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集基金份額持有人大會(huì)的，由()召集。

　　A.基金投資者

　　B.日常機(jī)構(gòu)

　　C.基金托管人

　　D.代表基金份額5%以上的基金份額持有人

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的，由基金托管人召集。

　　第3題連續(xù)()年沒(méi)有開展基金托管業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)可以取消其基金托管資格。

　　A.0.5

　　B.1

　　C.2

　　D.3

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)對(duì)有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：①連續(xù)3年沒(méi)有開展基金托管業(yè)務(wù)的;②違反本法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　第4題基金托管人整改后，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)提交報(bào)告;經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求后，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起()日內(nèi)接觸對(duì)其采取的有關(guān)措施。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金托管人整改后，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)提交報(bào)告;經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求后，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)接觸對(duì)其采取的有關(guān)措施。

　　第5題贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額屬于()。

　　A.利息收入

　　B.投資收益

　　C.其他收入

　　D.公允價(jià)值變動(dòng)損益

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額屬于其他收入。

　　第6題注冊(cè)公開募集基金，由擬任基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件不包括()。

　　A.基金合同草案

　　B.招募說(shuō)明書草案

　　C.律師事務(wù)所出具的律師意見(jiàn)書

　　D.基金宣傳推介材料

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：注冊(cè)公開募集基金，由擬人基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件：①申請(qǐng)報(bào)告;②基金合同草案;③基金托管協(xié)議草案;④招募說(shuō)明書草案;⑤律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定提交的其他文件。

　　第7題目前，我國(guó)對(duì)投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債券的利息收入，由()在向基金派發(fā)利息時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。

　　A.發(fā)起人

　　B.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　C.基金管理人

　　D.發(fā)行債券的企業(yè)

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票的股利收入、企業(yè)債券的利息收入，由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行在向基金支付上述收入時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。

　　第8題目前管理人報(bào)酬、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)是按資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提支付的，在計(jì)算基金凈值時(shí)已經(jīng)將費(fèi)用扣除，所以大部分()類基金投資者對(duì)此并不太敏感。

　　A.股票類

　　B.債券類

　　C.貨幣市場(chǎng)

　　D.以上都不是

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：目前管理人報(bào)酬、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)是按凈值的一定比例計(jì)提支付的，在計(jì)算基金凈值時(shí)已經(jīng)將費(fèi)用扣除，所以大部分股票類基金投資者對(duì)此并不太敏感。

　　第9題基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起()個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.36

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。

　　第10題基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的()。

　　A.真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性

　　B.及時(shí)性、真實(shí)性和效益性

　　C.規(guī)范性、完整性和及時(shí)性

　　D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性和實(shí)用性

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

　　第11題公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的，可以優(yōu)先使用()予以賠償。

　　A.固有財(cái)產(chǎn)

　　B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　C.基金資產(chǎn)

　　D.銀行貸款

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的，可以優(yōu)先使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金予以賠償。

　　第12題2007年，()設(shè)立了基金公司會(huì)員部，負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的自律管理。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：2007年，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立了基金公司會(huì)員部，負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的自律管理。

　　第13題設(shè)立基金管理公司，擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于()人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

　　第14題中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后()年內(nèi)，一般工作人員離職()年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

　　A.2;1

　　B.3;2

　　C.5;3

　　D.3;1

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后3年內(nèi)，一般工作人員離職2年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

　　第15題基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告通常不包括()。

　　A.年報(bào)

　　B.季報(bào)

　　C.周報(bào)

　　D.月報(bào)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分為年度、半年度、季度和月度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

　　第16題私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于()萬(wàn)元。

　　A.100

　　B.300

　　C.500

　　D.1000

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元。

　　第17題基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起()日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.180

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人。

　　第18題以下不屬于基金信息披露禁止行為的是()。

　　A.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

　　B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　C.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

　　D.基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：公開披露基金信息，不得有下列行為：①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;②證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè);③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu);⑤法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)

　　定禁止的其他行為。

　　第19題依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集金應(yīng)當(dāng)想合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)()人。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集金應(yīng)當(dāng)想合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。

　　第20題申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知()并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證監(jiān)會(huì)

　　C.銀監(jiān)會(huì)

　　D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。

　　第21題下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.投資人交納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)時(shí)，基金合同成立

　　B.基金管理人依法向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效

　　C.基金募集期限屆滿，不能滿足法律規(guī)定的條件，無(wú)法辦理基金備案手續(xù)，基金合同不生效

　　D.基金募集失敗，基金管理人不需要承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，由投資人自己承擔(dān)

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：①以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;②在募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

　　第22題下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的利潤(rùn)分配的說(shuō)法錯(cuò)誤的有()。

　　A.貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行收益分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的收益

　　B.每周一至周四進(jìn)行收益分配時(shí)，僅對(duì)當(dāng)日收益進(jìn)行分配

　　C.投資者于周五申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的收益

　　D.投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：投資者于周五申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有周五、周六、周日的收益。

　　第23題下列關(guān)于收取增值費(fèi)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.增值服務(wù)費(fèi)不單獨(dú)繳納，應(yīng)從申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))資金中扣除

　　B.收取增值費(fèi)應(yīng)遵循合理、公開、質(zhì)價(jià)相符的定價(jià)原則

　　C.基金投資人應(yīng)當(dāng)享有自主選擇增值服務(wù)的權(quán)利，選擇接受增值服務(wù)的基金投資人應(yīng)當(dāng)在服務(wù)協(xié)議上簽字確認(rèn)

　　D.提供增值服務(wù)和簽訂服務(wù)協(xié)議的主體應(yīng)當(dāng)是基金銷售機(jī)構(gòu)，任何銷售人員不得私自收取增值服務(wù)費(fèi)

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：增值服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)單獨(dú)繳納，不應(yīng)從申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))資金中扣除。

　　第24題凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的()，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的()時(shí)，不得成為基金管理公司實(shí)際控制人。

　　A.30%;30%

　　B.50%;50%

　　C.60%;50%

　　D.70%;30%

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問(wèn)題的批復(fù)》，存在以下情形的，不得成為基金管理公司實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

　　第25題下列不屬于基金份額持有人法定權(quán)利的是()。

　　A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　B.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

　　C.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

　　D.對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額�；�金份額持有人享有下列權(quán)利：①分享基金財(cái)產(chǎn)收益;②參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);③依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額;④按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì);⑤對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán);⑥對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服

　　務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;⑦基金合同約定的其他權(quán)利。公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;非公開募集基金的基金份額持有人對(duì)涉及自身利益的情況，有權(quán)查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)。

　　第26題下列關(guān)于基金募集期限說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集

　　B.基金募集不得超過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予注冊(cè)的基金募集期限

　　C.基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算

　　D.超過(guò)6個(gè)月開始募集，原注冊(cè)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。

　　第27題()年12月，中國(guó)證券協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)成立。該委員會(huì)作為基金專業(yè)人士組成的議事機(jī)構(gòu)，承接了原基金公會(huì)的職能和任務(wù)，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。

　　A.2003

　　B.2004

　　C.2006

　　D.2007

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：2004年12月，中國(guó)證券協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)成立。該委員會(huì)作為基金專業(yè)人士組成的議事機(jī)構(gòu)，承接了原基金公會(huì)的職能和任務(wù)，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。

　　第28題目前，我國(guó)基金管理公司新增股東的出資()不得轉(zhuǎn)讓。

　　A:半年內(nèi)

　　B:一年內(nèi)

　　C:二年內(nèi)

　　D:公司存續(xù)期內(nèi)

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：在股權(quán)出讓或受讓方面，持有基金管理公司股權(quán)未滿一年的股東，不得將所持股權(quán)出讓。

　　第29題網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況不包括()。

　　A.名稱、成立時(shí)間、登記時(shí)間

　　B.住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人

　　C.基本誠(chéng)信信息

　　D.過(guò)往業(yè)績(jī)

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時(shí)間、登記時(shí)間、住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人等基本信息以及基本誠(chéng)信信息。

　　第30題()是QDII基金的會(huì)計(jì)核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體，()負(fù)有復(fù)核責(zé)任。

　　A.基金管理公司;中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.基金托管人;基金投資者

　　C.基金管理公司;托管人

　　D.基金管理公司;基金管理人

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：基金管理公司是QDII基金的會(huì)計(jì)核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體，托管人負(fù)有復(fù)核責(zé)任。

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