點(diǎn)擊查看：2018年11月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》強(qiáng)化試題匯總

　　第1題基金管理人需在基金合同生效的()在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

　　A.當(dāng)日

　　B.次日

　　C.第三日

　　D.第四日

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金管理人需在基金合同生效的次日在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

　　第2題基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在()個月內(nèi)選任新基金托管人。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)選任新基金托管人。

　　第3題我國基金業(yè)經(jīng)過近10年時間的規(guī)范發(fā)展，已經(jīng)初步形成一套以()為核心、各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套的完善的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。

　　A:《證券投資基金法》

　　B:《基金運(yùn)作管理辦法》

　　C:《基金信息披露管理辦法》

　　D:《基金管理公司管理辦法》

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：我國基金業(yè)經(jīng)過十余年時間的規(guī)范發(fā)展，已經(jīng)初步形成一套以《證券投資基金法》為核心、各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套、自律規(guī)則為補(bǔ)充的完善的基金監(jiān)管法律制度體系。

　　第4題()指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理。

　　A:基金監(jiān)管

　　B:基金運(yùn)用

　　C:基金發(fā)行

　　D:基金申購

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理。

　　第5題()全面負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)基金管理公司日常的監(jiān)察稽核工作。

　　A:董事會

　　B:監(jiān)事會

　　C:總經(jīng)理

　　D:督察長

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：督察長負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，其履行職責(zé)的范圍涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

　　第6題基金監(jiān)管“三公”原則中的公正原則是指()。

　　A.要求作為證券監(jiān)管對象之一的基金市場具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場信息公開化

　　B.基金市場主體平等，要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對象的行為

　　C.對監(jiān)管對象公正對待，一視同仁

　　D.要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：公正原則，要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開、公平基礎(chǔ)上，對監(jiān)管對象公正對待，一視同仁。

　　第7題未經(jīng)()批準(zhǔn)，基金管理公司不得設(shè)立或者變相設(shè)立子公司。

　　A.中國基金業(yè)協(xié)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，基金管理公司不得設(shè)立或者變相設(shè)立子公司。

　　第8題重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表()以上基金份額的持有人參加，方可召開。

　　A.二分之一

　　B.三分之一

　　C.三分之二

　　D.四分之三

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表1/3以上基金份額的持有人參加，方可召開。

　　第9題依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起()個工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　第10題公開披露的基金信息不包括()。

　　A.基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議

　　B.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值

　　C.基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告

　　D.證券投資業(yè)績預(yù)測

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：公開披露的基金信息包括：①基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議;②基金募集情況;③基金份額上市交易公告書;④基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值;⑤基金份額申購、贖回價格;⑥基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告;⑦臨時報(bào)告;⑧基金份額持有人大會決議;⑨基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動;⑩涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟;?依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

　　第11題目前，我國證券投資基金管理費(fèi)計(jì)提后，一般按()向管理人支付。

　　A.日

　　B.季

　　C.月

　　D.周

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：目前，我國的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)及基金銷售服務(wù)費(fèi)是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提，按月支付。

　　第12題基金信息披露最根本、最重要的原則是()。

　　A.真實(shí)性原則

　　B.準(zhǔn)確性原則

　　C.完整性原則

　　D.及時性原則

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：真實(shí)性原則是基金信息披露最根本、最重要的原則。

　　第13題基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)不包括()。

　　A.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)

　　B.對會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

　　C.對基金在交易所內(nèi)的投資交易活動進(jìn)行監(jiān)管，負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作

　　D.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：選項(xiàng)C屬于證券交易所的職責(zé)。

　　第14題基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在()個月內(nèi)選任新基金托管人。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：測試方向：常識題難易程度：易教材頁碼解析：91：基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)選任新基金托管人。

　　第15題下列不屬于基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員禁止行為的是()

　　A.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同與基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

　　B.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)

　　C.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　D.以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：選項(xiàng)D屬于基金管理人的職責(zé)。

　　第16題基金財(cái)產(chǎn)可以用于()。

　　A.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

　　B.承銷證券

　　C.投資上市交易的股票、債券

　　D.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：①上市交易的股票、債券;②中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

　　第17題基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請()對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時報(bào)()備案。

　　A.律師事務(wù)所;中國證監(jiān)會

　　B.會計(jì)師事務(wù)所;中國基金業(yè)協(xié)會

　　C.律師事務(wù)所;中國基金業(yè)協(xié)會

　　D.會計(jì)師事務(wù)所;中國證監(jiān)會

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時報(bào)中國證監(jiān)會備案。

　　第18題如果非公開募集基金的對象累計(jì)人數(shù)超過()人，就構(gòu)成了公開募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：如果非公開募集基金的對象累計(jì)人數(shù)超過200人，就構(gòu)成了公開募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。

　　第19題政府監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會力量監(jiān)督具有的特征不包括下列中的()。

　　A.監(jiān)管對象具有廣泛性

　　B.監(jiān)管活動具有自覺性

　　C.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性

　　D.監(jiān)管時間具有連續(xù)性

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：政府監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會力量監(jiān)督具有以下特征：①監(jiān)管內(nèi)容具有全面性;②監(jiān)管對象具有廣泛性;③監(jiān)管時間具有連續(xù)性;④監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性;⑤監(jiān)管活動具有強(qiáng)制性。

　　第20題轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的()以上通過。

　　A.二分之一

　　B.三分之一

　　C.三分之二

　　D.四分之三

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　第21題()定期評估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對活躍市場上沒有市價的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。

　　A.基金管理公司

　　B.托管銀行

　　C.基金估值工作小組

　　D.基金注冊登記機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：基金估值工作小組定期評估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對活躍市場上沒有市價的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。

　　第22題證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責(zé)等措施，并同時向()報(bào)告。

　　A.中國銀監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.基金業(yè)協(xié)會

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責(zé)等措施，并同時向中國證監(jiān)會報(bào)告。

　　第23題依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法履行職責(zé)，有權(quán)采取的監(jiān)管措施不包括()。

　　A.調(diào)查取證

　　B.行政處罰

　　C.限制交易

　　D.刑事處罰

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列監(jiān)管措施：①檢查;②調(diào)查取證;③限制交易;④行政處罰。

　　第24題基金銷售的()反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷售合適的產(chǎn)品。

　　A:專業(yè)性

　　B:服務(wù)性

　　C:持續(xù)性

　　D:適用性

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金銷售過程中是否遵循適用性原則�，F(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，基金銷售過程中，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循投資人利益優(yōu)先原則、全面性原則、客觀性原則和及時性原則，通過對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查，對基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)和基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行客觀評價，最后根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。

　　第25題基金監(jiān)管在內(nèi)容上主要涉及的三個方面不包括()。

　　A:對基金份額持有人的監(jiān)管

　　B:對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　C:對基金運(yùn)作的監(jiān)管

　　D:對基金高級管理人員的監(jiān)管

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金監(jiān)管從內(nèi)容上主要涉及對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管、對基金運(yùn)作的監(jiān)管以及對基金高級管理人員的監(jiān)管三個方面。

　　第26題基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)()批準(zhǔn)。

　　A:中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會

　　B:中國證監(jiān)會

　　C:證券交易所

　　D:國家工商管理局

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：中國證監(jiān)會依法對基金管理公司提交的市場準(zhǔn)入等行政許可事項(xiàng)進(jìn)行審批，主要包括：基金管理公司的設(shè)立審批、基金管理公司申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格審批、基金管理公司重大事項(xiàng)變更審核、基金管理公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立審核、基金管理公司股權(quán)處置監(jiān)管等。

　　第27題基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于()億元人民幣。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.10

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣。

　　第28題基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為()。

　　A.股東大會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.會員大會

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會。

　　第29題中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起()個月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

　　A:3

　　B:4

　　C:5

　　D:6

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

　　第30題下列哪項(xiàng)不屬于我國基金監(jiān)管的目標(biāo)。()

　　A:保護(hù)投資者利益

　　B:吸引國外投資者

　　C:保證市場的公平、效率和透明

　　D:降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括：①保護(hù)投資者利益;②保證市場的公平、效率和透明;③降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn);④推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。

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