點擊查看:2018年10月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》精選習(xí)題匯總
1.基金管理人合規(guī)審核主要包括的程序有()。
Ⅰ.制定合規(guī)審核機制
、.合規(guī)審核調(diào)查
Ⅲ.合規(guī)審核評價
、.開展合規(guī)檢查
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2.基金投資運作過程中可能面臨的各種風(fēng)險不包括()。
A.基金自身的管理風(fēng)險
B.技術(shù)風(fēng)險
C.市場風(fēng)險
D.基金持有人凈贖回基金總份額 5%以內(nèi)份額的風(fēng)險
3.某投資人贖回某開放是混合型基金C類基金份額(收取銷售服務(wù)費),持有期為20日,收取贖回費 100元 ,該贖回費計入基金財產(chǎn)的金額為
A.50元
B.75元
C.25元
D.100元
4.基金管理人以及已發(fā)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu),可以依法辦理開放式基金份額的()。
A.場內(nèi)買賣、申購和贖回
B.份額登記、申購和贖回
C.認(rèn)購、申購和贖回
D.認(rèn)購、場內(nèi)買賣
5.根據(jù)《證券投資基金法》,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到基金產(chǎn)品準(zhǔn)予注冊文件之日起()。 個月內(nèi)進(jìn)行基金募集。
A.1
B.6
C.9
D.3
參考答案:
1.答案:C
解析:一般來說,基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序:(一)制定合規(guī)審核機制;(二)合規(guī)審核調(diào)查;(三)合規(guī)審核評價。
2.答案:D
解析:基金在投資運作過程中可能面臨各種風(fēng)險,既包括市場風(fēng)險,也包括基金自身的管理風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險等。
3.答案:D
解析:對于持有期少于7日的投資人,收取不低于贖回金額1.5%的贖回費;對于持有期少于30日的投資人,收取不低于贖回金額0.75%的贖回費。按上述標(biāo)準(zhǔn)收取的基金贖回費應(yīng)全額計入基金財產(chǎn)。
4.答案:C
解析:基金銷售機構(gòu),是指依法辦理開放式基金份額的認(rèn)購、申購和贖回的基金管理人以及取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)。目前,國內(nèi)的基金銷售機構(gòu)可分為直銷機構(gòu)和代銷機構(gòu)兩種類型。直銷機構(gòu)是指直接銷售基金的基金公司。
5.答案:B
解析:基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個月內(nèi)進(jìn)行基金募集。超過6個月開始募集,原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的,應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案;發(fā)生實質(zhì)性變化的.應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會重新提交注冊申請;鹉技坏贸^中國證監(jiān)會準(zhǔn)予注冊的基金募集期限;鹉技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售之日起計算。
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