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2018基金從業(yè)《證券投資基金》沖刺題及答案(5)

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  一、單選

  1.以下關(guān)于我國開放式基金贖回的說法中,不正確的是(  )。

  A 采取未知價(jià)法

  B 采取份額贖回的方式

  C 必須以金額贖回方式進(jìn)行

  D 贖回申請必須在交易所交易日下午3點(diǎn)之前提出

  答案:C

  解析:目前,開放式基金所遵循的申購、贖回主要原則為:①“未知價(jià)”交易原則。投資者在申購、贖回基金份額時(shí)并不能即時(shí)獲知買賣的成交價(jià)格。申購、贖回價(jià)格只能以申購、贖回日交易時(shí)間結(jié)束后基金管理人公布的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算;②“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請。另外,投資者申請贖回基金份額的,必須在交易所交易日下午3點(diǎn)之前提出贖回申請。

  2.根據(jù)有關(guān)規(guī)定,開放式基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算不得超過(  )個(gè)月。

  A 2

  B 3

  C 1

  D 6

  答案:B

  解析:基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計(jì)算,募集期限不得超過3個(gè)月。

  3. ETF基金份額折算比例以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后(  )。

  A 6位

  B 5位

  C 7位

  D 8位

  答案:D

  解析:為了保證份額折算的準(zhǔn)確性,ETF基金份額折算比例以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后8位。

  4.某投資人投資1萬元申購某基金,申購費(fèi)率為1.5%,假定申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0500元,則其可得到的申購份額為(  )。

  A 9,480.95份

  B 9,383.06份

  C 9,350.95份

  D 9,280.95份

  答案:B

  解析:凈認(rèn)購金額===9852.22(元),申購份額==9383.06(份)。

  5.投資者提交基金認(rèn)購申請后,一般可于(  )日后到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。

  A T-2

  B T+2

  C T+3

  D T

  答案:B

  解析:投資者T日提交認(rèn)購申請后,可于T+2日起到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。認(rèn)購申請無效的,認(rèn)購資金將退回投資人資金賬戶。認(rèn)購的最終結(jié)果要待基金募集期結(jié)束后才能確認(rèn)。

  6.關(guān)于開放式基金的凍結(jié)和解凍,以下哪項(xiàng)描述是正確的?(  )

  A 基金注冊登記機(jī)構(gòu),可以根據(jù)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)的請求,對其銷售的基金份額進(jìn)行凍結(jié)

  B 在凍結(jié)期間按凍結(jié)的賬戶或者份額所產(chǎn)生的權(quán)益,不在凍結(jié)的范圍之內(nèi)

  C 基金注冊登記機(jī)構(gòu)可以對基金賬戶或者基金份額進(jìn)行凍結(jié)

  D 可以由國家有權(quán)機(jī)關(guān)授權(quán)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行基金份額凍結(jié)

  答案:C

  解析:通常,基金注冊登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍,以及注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的凍結(jié)與解凍;鸱蓊~被凍結(jié)的,被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)。

  二、多選

  1.封閉式基金份額上市交易,應(yīng)符合下列條件(  )。

  A 基金份額持有人不少于1000人

  B 基金募集金額不低于2億元人民幣

  C 基金合同期限10年以上

  D 基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定

  答案:ABD

  解析:封閉式基金上市交易,應(yīng)符合下列條件:①基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定;②基金合同期限為5年以上;③基金募集金額不低于2億元人民幣;④基金份額持有人不少于1000人;基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

  2.關(guān)于ETF的交易規(guī)則,正確的有(  )。

  A 買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍

  B 申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元

  C 上市首日無漲跌幅限制

  D 上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值

  答案:AD

  解析:ETF的基金合同生效后,基金管理人可以向證券交易所申請上市,上市后要遵循以下交易規(guī)則:①上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值;②實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,漲跌幅比例為10%,自上市首日起實(shí)行;③買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍,不足100份的部分可以賣出;④基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元。

  3. ETF的特點(diǎn)包括(  )。

  A 實(shí)物申購贖回

  B 被動(dòng)操作的指數(shù)型基金

  C 一級(jí)市場與二級(jí)市場并存的交易制度

  D 二級(jí)市場的交易無漲跌停限制

  答案:ABC

  解析:ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種開放式基金。一般ETF基金采用被動(dòng)式投資策略跟蹤某一標(biāo)的市場指數(shù),因此具有指數(shù)基金的特點(diǎn)。投資者既可以像封閉式基金那樣在交易所二級(jí)市場買賣,又可以像開放式基金那樣申購、贖回。不同的是,它的申購是用一攬子股票換取ETF份額,贖回時(shí)則是換回一攬子股票而不是現(xiàn)金。ETF上市后二級(jí)市場的交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,漲跌幅比例為10%,自上市首日起實(shí)行。

  三、判斷

  1.照中國證監(jiān)會(huì)2007年3月的最新規(guī)定,開放式基金認(rèn)購將統(tǒng)一按凈認(rèn)購金額為基礎(chǔ)收取。(  )

  A 正確

  B 錯(cuò)誤

  答案:A

  解析:為統(tǒng)一規(guī)范基金認(rèn)購費(fèi)用及認(rèn)購份額的計(jì)算方法,更好地保護(hù)基金投資人的合法權(quán)益,中國證監(jiān)會(huì)于2007年3月對認(rèn)購費(fèi)用及認(rèn)購份額計(jì)算方法進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)定。根據(jù)規(guī)定,基金認(rèn)購費(fèi)率將統(tǒng)一按凈認(rèn)購金額為基礎(chǔ)收取。

  2. ETF現(xiàn)金替代是指申購、贖回過程中,投資者可以根據(jù)約定,用于替代組合證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金。(  )

  A 正確

  B 錯(cuò)誤

  答案:A

  解析:現(xiàn)金替代是指申購、贖回過程中,投資者按基金合同和招募說明書的規(guī)定,用于替代組合證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金。采用現(xiàn)金替代是為了在相關(guān)成份股停牌等情況下便利投資者的申購,提高基金運(yùn)作的效率。

  3.基金申購以公告日的基金份額資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)進(jìn)行交易。(  )

  A 正確

  B 錯(cuò)誤

  答案:A

  解析:根據(jù)“未知價(jià)”交易原則,基金申購、贖回價(jià)格以申購、贖回日交易時(shí)間結(jié)束后基金管理人公布的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。

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②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
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課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
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課程時(shí)長:20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
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專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
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內(nèi)部資料班
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