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　　第1題()不是我國基金監(jiān)管的目標(biāo)。

　　A:降低非系統(tǒng)風(fēng)險

　　B:保護投資者利益

　　C:保證市場的公平、效率和透明

　　D:推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括：①保護投資者利益;②保證市場的公平、效率和透明;③降低系統(tǒng)風(fēng)險;④推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。

　　第2題基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集基金份額持有人大會的，由()召集。

　　A.基金投資者

　　B.日常機構(gòu)

　　C.基金托管人

　　D.代表基金份額5%以上的基金份額持有人

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的，由基金托管人召集。

　　第3題連續(xù)()年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會可以取消其基金托管資格。

　　A.0.5

　　B.1

　　C.2

　　D.3

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會對有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：①連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的;②違反本法規(guī)定，情節(jié)嚴重的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　第4題基金托管人整改后，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會提交報告;經(jīng)驗收，符合有關(guān)要求后，應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起()日內(nèi)接觸對其采取的有關(guān)措施。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金托管人整改后，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會提交報告;經(jīng)驗收，符合有關(guān)要求后，應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3日內(nèi)接觸對其采取的有關(guān)措施。

　　第5題贖回費扣除基本手續(xù)費后的余額屬于()。

　　A.利息收入

　　B.投資收益

　　C.其他收入

　　D.公允價值變動損益

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：贖回費扣除基本手續(xù)費后的余額屬于其他收入。

　　第6題注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交的文件不包括()。

　　A.基金合同草案

　　B.招募說明書草案

　　C.律師事務(wù)所出具的律師意見書

　　D.基金宣傳推介材料

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：注冊公開募集基金，由擬人基金管理人向中國證監(jiān)會提交下列文件：①申請報告;②基金合同草案;③基金托管協(xié)議草案;④招募說明書草案;⑤律師事務(wù)所出具的法律意見書;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定提交的其他文件。

　　第7題目前，我國對投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債券的利息收入，由()在向基金派發(fā)利息時，代扣代繳20%的個人所得稅。

　　A.發(fā)起人

　　B.基金銷售機構(gòu)

　　C.基金管理人

　　D.發(fā)行債券的企業(yè)

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：個人投資者從基金分配中獲得的股票的股利收入、企業(yè)債券的利息收入，由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行在向基金支付上述收入時，代扣代繳20%的個人所得稅。

　　第8題目前管理人報酬、托管費和銷售服務(wù)費是按資產(chǎn)凈值的一定比例計提支付的，在計算基金凈值時已經(jīng)將費用扣除，所以大部分()類基金投資者對此并不太敏感。

　　A.股票類

　　B.債券類

　　C.貨幣市場

　　D.以上都不是

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：目前管理人報酬、托管費和銷售服務(wù)費是按凈值的一定比例計提支付的，在計算基金凈值時已經(jīng)將費用扣除，所以大部分股票類基金投資者對此并不太敏感。

　　第9題基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起()個月內(nèi)進行基金募集。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.36

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個月內(nèi)進行基金募集。

　　第10題基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的()。

　　A.真實性、準(zhǔn)確性和完整性

　　B.及時性、真實性和效益性

　　C.規(guī)范性、完整性和及時性

　　D.真實性、準(zhǔn)確性和實用性

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。

　　第11題公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的，可以優(yōu)先使用()予以賠償。

　　A.固有財產(chǎn)

　　B.風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　C.基金資產(chǎn)

　　D.銀行貸款

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的，可以優(yōu)先使用風(fēng)險準(zhǔn)備金予以賠償。

　　第12題2007年，()設(shè)立了基金公司會員部，負責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會員的自律管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.中國基金業(yè)協(xié)會

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：2007年，中國證券業(yè)協(xié)會設(shè)立了基金公司會員部，負責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會員的自律管理。

　　第13題設(shè)立基金管理公司，擬任高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于()人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：擬任高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

　　第14題中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后()年內(nèi)，一般工作人員離職()年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機構(gòu)任職。

　　A.2;1

　　B.3;2

　　C.5;3

　　D.3;1

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后3年內(nèi)，一般工作人員離職2年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機構(gòu)任職。

　　第15題基金的財務(wù)會計報告通常不包括()。

　　A.年報

　　B.季報

　　C.周報

　　D.月報

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：財務(wù)會計報告分為年度、半年度、季度和月度財務(wù)會計報告。

　　第16題私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于()萬元。

　　A.100

　　B.300

　　C.500

　　D.1000

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元。

　　第17題基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起()日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.180

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人。

　　第18題以下不屬于基金信息披露禁止行為的是()。

　　A.對證券投資業(yè)績進行預(yù)測

　　B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　C.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)

　　D.基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)披露

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：公開披露基金信息，不得有下列行為：①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;②證券投資業(yè)績進行預(yù)測;③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu);⑤法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)

　　定禁止的其他行為。

　　第19題依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集金應(yīng)當(dāng)想合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()人。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集金應(yīng)當(dāng)想合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

　　第20題申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知()并變更申請登記內(nèi)容。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.證監(jiān)會

　　C.銀監(jiān)會

　　D.基金業(yè)協(xié)會

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容。

　　第21題下列說法錯誤的是()。

　　A.投資人交納認購的基金份額的款項時，基金合同成立

　　B.基金管理人依法向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效

　　C.基金募集期限屆滿，不能滿足法律規(guī)定的條件，無法辦理基金備案手續(xù)，基金合同不生效

　　D.基金募集失敗，基金管理人不需要承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，由投資人自己承擔(dān)

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：①以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用;②在募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　第22題下列關(guān)于貨幣市場基金的利潤分配的說法錯誤的有()。

　　A.貨幣市場基金每周五進行收益分配時，將同時分配周六和周日的收益

　　B.每周一至周四進行收益分配時，僅對當(dāng)日收益進行分配

　　C.投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的收益

　　D.投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有周五、周六、周日的收益。

　　第23題下列關(guān)于收取增值費的說法，錯誤的是()。

　　A.增值服務(wù)費不單獨繳納，應(yīng)從申購(認購)資金中扣除

　　B.收取增值費應(yīng)遵循合理、公開、質(zhì)價相符的定價原則

　　C.基金投資人應(yīng)當(dāng)享有自主選擇增值服務(wù)的權(quán)利，選擇接受增值服務(wù)的基金投資人應(yīng)當(dāng)在服務(wù)協(xié)議上簽字確認

　　D.提供增值服務(wù)和簽訂服務(wù)協(xié)議的主體應(yīng)當(dāng)是基金銷售機構(gòu)，任何銷售人員不得私自收取增值服務(wù)費

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：增值服務(wù)費應(yīng)當(dāng)單獨繳納，不應(yīng)從申購(認購)資金中扣除。

　　第24題凈資產(chǎn)低于實收資本的()，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的()時，不得成為基金管理公司實際控制人。

　　A.30%;30%

　　B.50%;50%

　　C.60%;50%

　　D.70%;30%

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的批復(fù)》，存在以下情形的，不得成為基金管理公司實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

　　第25題下列不屬于基金份額持有人法定權(quán)利的是()。

　　A.分享基金財產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

　　B.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)

　　C.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

　　D.對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額�；�金份額持有人享有下列權(quán)利：①分享基金財產(chǎn)收益;②參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);③依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額;④按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;⑤對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán);⑥對基金管理人、基金托管人、基金服

　　務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;⑦基金合同約定的其他權(quán)利。公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權(quán)查閱基金的財務(wù)會。

　　第26題下列關(guān)于基金募集期限說法錯誤的是()。

　　A.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起3個月內(nèi)進行基金募集

　　B.基金募集不得超過中國證監(jiān)會準(zhǔn)予注冊的基金募集期限

　　C.基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算

　　D.超過6個月開始募集，原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個月內(nèi)進行基金募集。

　　第27題()年12月，中國證券協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會成立。該委員會作為基金專業(yè)人士組成的議事機構(gòu)，承接了原基金公會的職能和任務(wù)，在中國證券業(yè)協(xié)會的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。

　　A.2003

　　B.2004

　　C.2006

　　D.2007

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：2004年12月，中國證券協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會成立。該委員會作為基金專業(yè)人士組成的議事機構(gòu)，承接了原基金公會的職能和任務(wù)，在中國證券業(yè)協(xié)會的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。

　　第28題目前，我國基金管理公司新增股東的出資()不得轉(zhuǎn)讓。

　　A:半年內(nèi)

　　B:一年內(nèi)

　　C:二年內(nèi)

　　D:公司存續(xù)期內(nèi)

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：在股權(quán)出讓或受讓方面，持有基金管理公司股權(quán)未滿一年的股東，不得將所持股權(quán)出讓。

　　第29題網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況不包括()。

　　A.名稱、成立時間、登記時間

　　B.住所、聯(lián)系方式、主要負責(zé)人

　　C.基本誠信信息

　　D.過往業(yè)績

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯(lián)系方式、主要負責(zé)人等基本信息以及基本誠信信息。

　　第30題()是QDII基金的會計核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體，()負有復(fù)核責(zé)任。

　　A.基金管理公司;中國證監(jiān)會

　　B.基金托管人;基金投資者

　　C.基金管理公司;托管人

　　D.基金管理公司;基金管理人

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：基金管理公司是QDII基金的會計核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體，托管人負有復(fù)核責(zé)任。

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