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　　1、LOF在交易所的交易規(guī)則不包括(　　)。

　　A.買(mǎi)入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整倍數(shù)

　　B.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣

　　C.深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制

　　D.投資者T日賣(mài)出基金份額后的資金當(dāng)E1即可到賬

　　答案：D

　　2、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中接觸到的秘密，不包括(　　)。

　　A.商業(yè)秘密

　　B.招募說(shuō)明書(shū)

　　C.客戶資料

　　D.內(nèi)幕信息

　　答案：B

　　3、(　　)是指基金份額的登記過(guò)戶、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　A.基金銷(xiāo)售支付

　　B.基金份額登記

　　C.基金估值核算

　　D.基金投資顧問(wèn)

　　答案：B

　　4、當(dāng)貝塔系數(shù)(　)時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)一致。

　　A.大于0

　　B.等于0

　　C.小于0

　　D.小于等于0

　　參考答案：A

　　5、固定收益證券中常常是(　)付息一次。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每半年

　　D.每年

　　參考答案：C

　　6、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織認(rèn)為，(　)的監(jiān)管，是對(duì)政府監(jiān)管的有益補(bǔ)充，其對(duì)市場(chǎng)運(yùn)作和行為的了解更為深入，專(zhuān)業(yè)水平更高。

　　A.基金管理人內(nèi)部

　　B.社會(huì)公眾

　　C.基金業(yè)行業(yè)自律組織

　　D.其他金融行業(yè)

　　參考答案：C

　　7、()，首例“證券投資基金從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息交易行為”被發(fā)現(xiàn)。

　　A、2005年

　　B、2006年

　　C、2007年

　　D、2008年

　　正確答案：C

　　答案解析：2007年，首例“證券投資基金從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息交易行為”被發(fā)現(xiàn)。

　　8、我國(guó)《證券投資基金法》于()開(kāi)始實(shí)施。

　　A、[2003年6月1日]

　　B、[2003年7月1日]

　　C、[2004年6月1日]

　　D、[2004年7月1日]

　　正確答案：C

　　答案解析：我囯《證券投資基金法》于2004年6月1日開(kāi)始實(shí)施。

　　9、基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間()工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　A、20個(gè)

　　B、7個(gè)

　　C、10個(gè)

　　D、3個(gè)

　　正確答案：A

　　答案解析：基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖基金回，管理人已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　10、證券交易所在開(kāi)市后根據(jù)ETF申贖、贖回清單和組合證券由各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)計(jì)算并每()提供一次基金份額參考凈值。

　　A、1天

　　B、30秒

　　C、1分鐘

　　D、15秒

　　正確答案：D

　　答案解析：證券交易所在開(kāi)市后根ETF據(jù)申贖、贖回清單和組合證券由各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)計(jì)算15秒提并每供一次基金份額參考凈值。

　　11、ETF的建倉(cāng)期不超過(guò)().

　　A、1個(gè)月

　　B、3個(gè)月

　　C、2個(gè)月

　　D、4個(gè)月

　　正確答案：B

　　答案解析：ETF建倉(cāng)期不超過(guò)3個(gè)月。

　　12、開(kāi)放式基金單個(gè)開(kāi)放日凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的()，為巨額贖回。

　　A、[3%]

　　B、[5%]

　　C、[10%]

　　D、[20%]

　　正確答案：C

　　答案解析：開(kāi)放式基金單個(gè)開(kāi)放日凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%的，為巨額贖回。

　　13、基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起()月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

　　A、3個(gè)

　　B、6個(gè)

　　C、9個(gè)

　　D、12個(gè)

　　正確答案：B

　　答案解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

　　14、基金年度報(bào)告要披露：上市基金前()持有人的名稱(chēng)、持有份額及占總份額的比例。

　　A、3名

　　B、20名

　　C、5名

　　D、10名

　　正確答案：D

　　答案解析：基金年度報(bào)告要披露：上市基金前10名持有人的名稱(chēng)、持有份額及占總份額的比例。

　　15、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起()月內(nèi)進(jìn)行基金募集。

　　A、3個(gè)

　　B、12個(gè)

　　C、6個(gè)

　　D、36個(gè)

　　正確答案：C

　　答案解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日6個(gè)月起內(nèi)進(jìn)行基金募集。

　　16、基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在()月內(nèi)選任新基金托管人。

　　A、3個(gè)

　　B、12個(gè)

　　C、6個(gè)

　　D、24個(gè)

　　正確答案：C

　　答案解析：基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)6個(gè)月在內(nèi)選任新基金托管人。

　　17、作為基金份額持有人，代表基金份額()以上的持有人有權(quán)自行召集持有人大會(huì)。

　　A、[5%]

　　B、[8%]

　　C、[10]%

　　D、[15%]

　　正確答案：C

　　答案解析：作為基金份額持有人，代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集持有人大會(huì)。

　　18、不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期長(zhǎng)于6個(gè)月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的()計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

　　A、[5%]

　　B、[25%]

　　C、[10]%

　　D、[30%]

　　正確答案：B

　　答案解析：不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期長(zhǎng)6個(gè)月于的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額25%的計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

　　19、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開(kāi)放式基金單個(gè)開(kāi)放日的基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的()時(shí)，為巨額贖回。

　　A、[5%]

　　B、[10]%

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　正確答案：B

　　答案解析：《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定開(kāi)放式基金單個(gè)開(kāi)放日的基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。

　　20、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存()。

　　A、5年

　　B、15年

　　C、10年

　　D、20年

　　正確答案：B

　　答案解析：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至15少保年存。

　　21、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售基金產(chǎn)品一般以()營(yíng)銷(xiāo)理論為指導(dǎo)。

　　A、4Cs

　　B、4Ps

　　C、5Ps

　　D、5Cs

　　正確答案：B

　　答案解析：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售基金產(chǎn)品一般4Ps以營(yíng)銷(xiāo)理論為指導(dǎo)。

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