點(diǎn)擊查看：2018基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》考前預(yù)測(cè)題及答案匯總　

　　1、關(guān)于契約型基金和公司型基金，以下說(shuō)法不正確的是( )。

　　A.契約型基金不具有法人資格，公司型基金具有法人資格

　　B.契約型基金投資者可通過(guò)持有人大會(huì)發(fā)表意見(jiàn)，持有人大會(huì)與公司型基金的股東大會(huì)賦予基金持有者相同的權(quán)利

　　C.契約型基金依據(jù)基金合同營(yíng)運(yùn)基金，公司型基金依據(jù)投資公司章程營(yíng)運(yùn)基金

　　D.公司型基金法律關(guān)系明確清晰，監(jiān)督約束機(jī)制較為完善，而契約型基金在設(shè)立上更為簡(jiǎn)單易行

　　參考答案：B

　　解析：契約型基金投資者盡管也可以通過(guò)持有人大會(huì)發(fā)表意見(jiàn)，但與公司型基金的股東大會(huì)相比，契約型基金持有人大會(huì)賦予基金持有者的權(quán)利相對(duì)較小。

　　2、基金、儲(chǔ)蓄存款、股票、債券四種金融工具的風(fēng)險(xiǎn)比較，正確的說(shuō)法是( )。

　　A.基金最大，債券最小

　　B.股票最大，債券最小

　　C.股票最大，儲(chǔ)蓄存款最小

　　D.基金最大，儲(chǔ)蓄存款最小

　　參考答案：C

　　解析：一般而言，風(fēng)險(xiǎn)從大到小排列依次為：股票、基金、債券、儲(chǔ)蓄存款。

　　3、證券投資基金的特點(diǎn)不包括()

　　A.集合理財(cái) B.分散風(fēng)險(xiǎn) C.收益穩(wěn)定 D.專(zhuān)業(yè)管理

　　參考答案：C

　　解析：證券投資基金的特點(diǎn)包括;1 集合理財(cái)，專(zhuān)業(yè)管理;2 組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn);3利益共享 ，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān); 4嚴(yán)格管理，信息透明;5獨(dú)立托管，保障安全。本題答案C

　　4、與其他金融工具相比，基金是一種()的投資品種。

　　A.高風(fēng)險(xiǎn)，高收益

　　B.低風(fēng)險(xiǎn)、低收益

　　C.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健

　　D.基本沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：C

　　解析：C頁(yè)碼：16

　　5、一般來(lái)說(shuō)，通過(guò)發(fā)行股票籌集的資金主要投向()。

　　A.期貨市場(chǎng)B.銀行存款C.實(shí)業(yè)領(lǐng)域D.有價(jià)證券

　　參考答案：C

　　解析： ①股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域;②基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品。

　　6、基金信息披露最根本、最重要的原則是()。

　　A.真實(shí)性原則

　　B.準(zhǔn)確性原則

　　C.完整性原則

　　D.及時(shí)性原則

　　參考答案：A

　　解析： 真實(shí)性原則是基金信息披露最根本、最重要的原則，它要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，以沒(méi)有扭曲和不加粉飾的方式反映真實(shí)狀態(tài)。

　　7、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起( )工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告， 并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。

　　A.5個(gè)

　　B.10個(gè)

　　C.15個(gè)

　　D.30個(gè)

　　參考答案：C

　　解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。

　　8、下列不屬于基金信息披露規(guī)范性文件的是()。

　　A.《證券投資基金信息披露內(nèi)容和格式準(zhǔn)則》

　　B.《證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則》

　　C.《證券投資基金信息披露XBRL模板》

　　D.《證券投資基金法》

　　參考答案：D

　　解析：我國(guó)基金信息披露的規(guī)范性文件包括:《證券投資基金信息披露內(nèi)容和格式準(zhǔn)則》《證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則》《證券投資基金信息披露XBRL模板》。

　　9、當(dāng)“影子定價(jià)”與“攤余成本法”確定的貨幣市場(chǎng)基金資產(chǎn)凈值的偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過(guò)0.5%時(shí)，管理人應(yīng)采取的信息披露措施是( )。

　　A.編制并發(fā)布臨時(shí)報(bào)告

　　B.請(qǐng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

　　C.在半年度報(bào)告中披露偏離信息

　　D.與托管人協(xié)商會(huì)計(jì)處理，將偏離度調(diào)整到0.5%以下

　　參考答案：A

　　解析：目前，按我國(guó)基金信息披露法規(guī)要求，當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過(guò)0.5%時(shí)，基金管理人將在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。

　　10、QDII基金的凈值在估值日后( )工作日內(nèi)披露。

　　A.1～2個(gè)

　　B.3～4個(gè)

　　C.4～5個(gè)

　　D.6～7個(gè)

　　參考答案：A

　　解析：QDII基金的凈值在估值日后1～2個(gè)工作日內(nèi)披露。

　　11、根據(jù)基金投資的標(biāo)的資產(chǎn)的不同，證券投資基金的分類(lèi)不包括()

　　A.股票基金

　　B.債券基金

　　C.貨幣市場(chǎng)基金

　　D.杠桿基金

　　參考答案：D

　　解析：根據(jù)基金投資的標(biāo)的資產(chǎn)的不同，可以將證券投資基金分類(lèi)為三類(lèi);股票基金，債券基金，貨幣市場(chǎng)基金，故此選項(xiàng)為D。

　　12、根據(jù)基金所持有的全部股票市值的平均規(guī)模與性質(zhì)的不同，可以將股票基金分為九種基本類(lèi)型，下列()不是其中劃分類(lèi)型。

　　A.小盤(pán)價(jià)值基金

　　B.中盤(pán)成長(zhǎng)基金

　　C.大盤(pán)平衡基金

　　D.全球股票基金

　　參考答案：D

　　解析：根據(jù)基金所持有的全部股票市值的平均規(guī)模與性質(zhì)，可以將股票型基金分為九種基本類(lèi)型，為大盤(pán)、中盤(pán)、小盤(pán)與成長(zhǎng)、價(jià)值、平衡的兩兩組合，故此選項(xiàng)為D。

　　13、ETF的特點(diǎn)不包括()。

　　A.實(shí)物申購(gòu)贖回

　　B.二級(jí)市場(chǎng)的交易無(wú)漲跌的限制

　　C.一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

　　D.被動(dòng)操作的指數(shù)型基金

　　參考答案：B

　　解析：ETF具有三大特點(diǎn)：①被動(dòng)操作的指數(shù)基金;②獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制;③實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度。

　　14、債券型基金的特點(diǎn)不包括()。

　　A.利息收益比債券固定

　　B.沒(méi)有確定的到期日

　　C.收益率難以預(yù)測(cè)

　　D.信用風(fēng)險(xiǎn)較低

　　參考答案：A

　　解析：債券基金作為不同債券的組合，盡管也會(huì)定期將收益分配給投資者，但債券基金分配的收益有升有降，不如債券的利息固定。

　　15、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的表述，不正確的是()。

　　A.貨幣市場(chǎng)基金是指僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的基金

　　B.就流動(dòng)性而言，貨幣市場(chǎng)基金的流動(dòng)性很好，甚至比銀行7天通知存款的流動(dòng)性還要好

　　C.就安全性而言，由于貨幣投資與短期債券、國(guó)債回購(gòu)及同業(yè)存款等，投資品種的特性基本決定了貨幣基金本金風(fēng)險(xiǎn)接近于零

　　D.一般來(lái)說(shuō)，申購(gòu)或認(rèn)購(gòu)貨幣市場(chǎng)基金沒(méi)有最低資金量要求

　　參考答案：D

　　解析：本習(xí)題主要考察貨幣市場(chǎng)基金的相關(guān)內(nèi)容。一般來(lái)說(shuō)，申購(gòu)或認(rèn)購(gòu)貨幣市場(chǎng)基金的最低資金量要求為1000元。故此選項(xiàng)D。

　　16、目前，我國(guó)占基金銷(xiāo)售市場(chǎng)份額最大的基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A.基金銷(xiāo)售公司

　　B.證券公司

　　C.保險(xiǎn)公司

　　D.商業(yè)銀行

　　參考答案：D

　　解析：目前，國(guó)內(nèi)的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可分為直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)兩種類(lèi)型。代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)是指與基金公司簽訂基金產(chǎn)品代銷(xiāo)協(xié)議，代為銷(xiāo)售基金產(chǎn)品，賺取銷(xiāo)售傭金的商業(yè)機(jī)構(gòu)，主要包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)以及獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。銀行因其所擁有的覆蓋全國(guó)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)絡(luò)和成熟的資金清算體系，龐大的客戶(hù)基礎(chǔ)，以及投資者對(duì)銀行的信任而使得其渠道優(yōu)勢(shì)無(wú)可比擬，對(duì)于大部分基金公司來(lái)說(shuō)，產(chǎn)品銷(xiāo)售主要通過(guò)銀行渠道來(lái)完成。

　　17、基金管理人應(yīng)在基金發(fā)售的(　)前，將招股說(shuō)明書(shū)、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。

　　A.3日

　　B.1日

　　C.2日

　　D.7日

　　參考答案：A

　　解析：基金管理人主要負(fù)責(zé)辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)�；�金管理人在基金發(fā)售3日前，將招股說(shuō)明書(shū)、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。

　　18、下列關(guān)于基金機(jī)構(gòu)投資者的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.一般具有較為雄厚的資金實(shí)力

　　B.由證券投資專(zhuān)家進(jìn)行管理

　　C.是一個(gè)有獨(dú)立法人地位的經(jīng)濟(jì)實(shí)體

　　D.主要投資于單個(gè)基金

　　參考答案：D

　　解析：D項(xiàng)，機(jī)構(gòu)投資者在投資過(guò)程中會(huì)構(gòu)建合理投資組合，機(jī)構(gòu)投資者龐大的資金、專(zhuān)業(yè)化的管理和多方位的市場(chǎng)研究等也為建立有效的投資組合提供了可能。

　　19、基金管理人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　解析：基金管理人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善管理基金份額持有人的開(kāi)戶(hù)資料和與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料�？蛻�(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年，與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存15年。

　　20、當(dāng)前基金客戶(hù)中，( )的有效賬戶(hù)數(shù)比重最高。

　　A.個(gè)人投資者

　　B.機(jī)構(gòu)投資者

　　C.保險(xiǎn)資金

　　D.住房公積金

　　參考答案：A

　　解析：從我國(guó)歷年基金有效賬戶(hù)數(shù)占比來(lái)看，2004年個(gè)人投資者基金有效賬戶(hù)數(shù)占比99.23%，隨著基金市場(chǎng)的發(fā)展，個(gè)人投資者基金開(kāi)戶(hù)數(shù)急劇上升，2013年個(gè)人投資者基金有效賬戶(hù)數(shù)占比達(dá)到了99.93%。

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