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　　1、企業(yè)風(fēng)險管理基本框架中，()是其他所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)。

　　A.事項識別

　　B.目標(biāo)設(shè)定

　　C.內(nèi)部環(huán)境

　　D.風(fēng)險評估

　　參考答案：C

　　參考解析：企業(yè)風(fēng)險管理基本框架包括八個方面內(nèi)容:內(nèi)部環(huán)境、目標(biāo)設(shè)定、事項識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對、控制活動、信息與溝通、行為監(jiān)控。其中，內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)。

　　2、基金管理人對掌握未公開信息的人員要進(jìn)行嚴(yán)格的( )。

　　A.思想控制

　　B.意識形態(tài)控制

　　C.財務(wù)控制

　　D.行為控制

　　參考答案：D

　　參考解析：基金管理人需要對掌握未公開信息的人員進(jìn)行嚴(yán)格的行為控制，在信息公開披露前不得泄露內(nèi)容。

　　3、下列不屬于投資者教育內(nèi)容的是()。

　　A.投資決策教育

　　B.資產(chǎn)配置教育

　　C.權(quán)益保護(hù)教育

　　D.投資理念教育

　　參考答案：D

　　參考解析：綜合當(dāng)前投資者教育的理論和實踐，投資者教育主要包含三個方面的內(nèi)容:投資決策教育、資產(chǎn)配置教育和權(quán)益保護(hù)教育。上述三個方面相輔相成，缺一不可。

　　4、我國第一只開放式基金華安創(chuàng)新誕生于( )，標(biāo)志著中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運作轉(zhuǎn)變。

　　A.2000年

　　B.2001年

　　C.2002年

　　D.2003年

　　參考答案：B

　　參考解析：我國第一只開放式基金華安創(chuàng)新誕生于2001年，標(biāo)志著中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運作轉(zhuǎn)變。

　　5、公司的內(nèi)控機制是對公司內(nèi)部組織機構(gòu)和業(yè)務(wù)流程進(jìn)行( )。

　　A.全過程介入和監(jiān)控

　　B.重點監(jiān)控

　　C.事前監(jiān)控

　　D.事后監(jiān)控

　　參考答案：A

　　參考解析：內(nèi)部控制機制由全體員工共同參與，對內(nèi)部組織機構(gòu)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行全過程的介入和監(jiān)控，采取權(quán)力分配、相互制衡手段，制定出系統(tǒng)的、制度保證的運行過程。

　　6、下列各項中( )不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。(　)。

　　A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系

　　B.實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理

　　C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險管理體系的建設(shè)

　　D.避免基金管理人的操作風(fēng)險

　　參考答案：D

　　參考解析：基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)是建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系，實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理，促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險管理體系的建設(shè)，確�；�金管理人依法合規(guī)經(jīng)營。

　　7、基金管理人的合規(guī)管理一般涉及(　)內(nèi)容。

　　A.風(fēng)險控制

　　B.公司治理

　　C.投資管理

　　D.以上都正確

　　參考答案：D

　　參考解析：基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。

　　8、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引(試行)》，投資合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施不包括(　)。

　　A.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

　　B.重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為

　　C.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定

　　D.加強從業(yè)人員的崗前教育

　　參考答案：D

　　9、(　)應(yīng)保證督察長的獨立性。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.證監(jiān)會

　　D.基金管理人

　　參考答案：D

　　參考解析：基金管理人應(yīng)保證督察長的獨立性。督察長負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

　　10、基金銷售機構(gòu)內(nèi)各分支機構(gòu)、部門、崗位職責(zé)保持相對獨立，權(quán)責(zé)分明，相互制衡，體現(xiàn)的是基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的(　　)原則。

　　A.健全性

　　B.有效性

　　C.相互制約

　　D.獨立性

　　參考答案：D

　　11、某基金經(jīng)理在向客戶分發(fā)基金宣傳材料時，除了基金公司統(tǒng)一制作的材料外，該經(jīng)理自己制作了一些材料用以宣傳，這違反了( )原則。

　　A.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易B.不得欺詐客戶C.不得操縱市場D.不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭

　　參考答案：B

　　參考解析：基金職業(yè)道德規(guī)范誠實守信中不得欺詐客戶這一原則中要求“宣傳推介材料應(yīng)由基金管理機構(gòu)或基金代銷機構(gòu)統(tǒng)一制作”。

　　12、下列符合‘守法合規(guī)’要求的做法包括(　)。

　　A.遵守法律法規(guī)B.遵守行業(yè)自律規(guī)范C.遵守所在機構(gòu)的規(guī)章制度D.以上都應(yīng)遵守

　　參考答案：D

　　參考解析：守法合規(guī)中的‘法’和‘規(guī)’，除了包括憲法，刑法，民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指規(guī)范證券投資基金領(lǐng)域的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章，還包括基金行業(yè)自律性規(guī)則以及基金從業(yè)人員所在機構(gòu)的章程、內(nèi)部規(guī)章制度、工作規(guī)程、紀(jì)律等行為規(guī)范。故此答案為D。

　　13、甲基金銷售機構(gòu)的銷售人員參與了乙基金管理公司組織的“中秋聯(lián)誼會議”，并接受了乙基金管理公司饋贈的高檔月餅等禮物。該員工的行為不符合職業(yè)道德規(guī)范的那條內(nèi)容(　)

　　A.專業(yè)審慎B.誠實守信C.保守秘密D.忠誠盡責(zé)

　　參考答案：B

　　參考解析：甲基金銷售機構(gòu)的銷售人員違反了《公開募集證券投資基金選手公平競爭行為規(guī)范》的規(guī)定，不應(yīng)索取或接受基金管理人提供的法規(guī)允許之外的費用、實物或其他利益。因為甲基金銷售機構(gòu)的銷售人員收取商業(yè)賄賂，可能會助長乙基金管理公司及其從業(yè)人員的不正當(dāng)競爭行為。違背了誠實守信道德規(guī)范的要求。故此答案為B.

　　參考解析：

　　法律的實施主要依靠他律，而道德的實施主要依靠自律。社會法治建設(shè)偏重于“有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究”的外化機制，而社會德治建設(shè)則偏重于“移風(fēng)易俗”“獎優(yōu)罰劣”“德育教化”等諸多內(nèi)化機制。

　　14、基金銷售機構(gòu)人員在銷售基金時，不正確的行為是(　)

　　A.進(jìn)行基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)差 B.向投資人承諾收益C.介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品的情況 D.根據(jù)投資者的風(fēng)險偏好，推薦適合的基金產(chǎn)品

　　參考答案：B

　　參考解析：基金銷售人員不得向投資人不得向投資人承諾收益。答案為B.

　　15、職業(yè)道德的作用不包括()

　　A.促進(jìn)職業(yè)活動的健康進(jìn)行 B.能調(diào)節(jié)職業(yè)人員的內(nèi)部關(guān)系C.有助于從業(yè)人員職業(yè)素質(zhì)的提高 D.為陶冶個人情操提供標(biāo)準(zhǔn)

　　參考答案：D

　　參考解析：綜合來講職業(yè)道德可以調(diào)整職業(yè)關(guān)系、提升職業(yè)素質(zhì)、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。本題答案只能選D。

　　16、下列選項中承擔(dān)開放式基金份額注冊登記工作的機構(gòu)是( )。

　　A.基金管理公司

　　B.基金托管公司

　　C.基金代銷機構(gòu)

　　D.以上均可

　　參考答案：A

　　解析：《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的注冊登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)辦理。

　　17、對于一般的基金產(chǎn)品，申請募集基金應(yīng)提交的主要文件不包括( )。

　　A.投資者適當(dāng)性安排

　　B.基金托管協(xié)議草案

　　C.招募說明書草案

　　D.基金合同草案

　　參考答案：A

　　解析：投資者適當(dāng)性安排是申請募集復(fù)雜或創(chuàng)新產(chǎn)品時需要提交的文件。

　　18、基金募集期限一般不超過( )。

　　A.20天

　　B.1個月

　　C.3個月

　　D.6個月

　　參考答案：C

　　解析：基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算，募集期限一般不得超過3個月。

　　19、關(guān)于ETF認(rèn)購的描述錯誤的是( )。

　　A.投資者可以采取場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購的方式認(rèn)購

　　B.投資者可以采取場外現(xiàn)金認(rèn)購的方式認(rèn)購

　　C.投資者可以采取場內(nèi)證券認(rèn)購的方式認(rèn)購

　　D.投資者可以采取場外證券認(rèn)購的方式認(rèn)購

　　參考答案：D

　　解析：證券認(rèn)購的方式只適合于場內(nèi)認(rèn)購。

　　20、基金募集申請的工作內(nèi)容中提交的相關(guān)文件不包括()。

　　A.申請報告

　　B.合同草案

　　C.基金托管協(xié)議

　　D.招募說明書草案

　　參考答案：C

　　解析：基金篡集申請的工作內(nèi)容中提交的相關(guān)文件包括:申請報告、合同草案、基金托管協(xié)議草案和招篡說明書草案。

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