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2018基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》預測題及答案(2)

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  1.以書面方式召集基金持有人大會,應當由召集人提前( )天公布提案。

  A:5

  B:7

  C:0

  D:30

  [答] C

  2.基金主要發(fā)起人要求有( )年以上的從事證券投資的經(jīng)驗和連續(xù)盈利的記錄。

  A:1

  B:2

  B:3

  D:4

  [答] C

  開放式基金銷售方式

  3下列不是清算小組成員的是( )。

  A.基金管理人

  B.基金托管人

  C.基金持有人

  D.基金發(fā)起人

  [答] C

  4.基金清算賬冊由( )保管。

  A.基金管理人

  B.基金托管人

  C.基金持有人

  D.基金發(fā)起人

  [答] B

  封閉式基金的發(fā)行

  5.我國規(guī)定,封閉式基金的發(fā)行可以采用( )的形式。

  A.公募

  B.公募和私募

  C.私募

  D.基他方式

  [答] A

  6.發(fā)行期內(nèi),認購基金的資金可能會大幅超過基金的發(fā)行規(guī)模,我國目前一般通過( )方式來適當分配基金份額。

  A.發(fā)行認購證

  B.配號搖簽

  C.平均分配

  D.以上方式均可

  [答] B

  7.基金管理公司或信托投資機構等在基金發(fā)行申請經(jīng)主管機關批準之后,將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫( )。

  A.基金的銷售

  B.基金的發(fā)行

  C.基金的成立

  D.以上均可

  8.( )指以公開的方式向廣大的社會公眾發(fā)行基金的方式。

  A.公募發(fā)行

  B.私募發(fā)行

  C.自行發(fā)行

  D.代理發(fā)行

  [答] A

  9.( )指基金發(fā)起人向少數(shù)人特定的投資者發(fā)行基金的方式,由于對象特定,發(fā)行的費用較低。

  A.公募發(fā)行

  B.私募發(fā)行

  C.自行發(fā)行

  D.代理發(fā)行

  [答] B

  10.( )指基金發(fā)起人不通過承銷商而由自己直接向投資才銷信基金,私募基金多采用自行發(fā)行方式。

  A.公募發(fā)行

  B.私募發(fā)行

  C.自行發(fā)行

  D.代理發(fā)行

  [答] C

  11.專業(yè)審慎對于基金從業(yè)人員的基本要求不包括()。

  A.持證上崗

  B.持續(xù)學習

  C.審慎開展執(zhí)業(yè)活動

  D.客戶至上

  答案:D

  解析:專業(yè)審慎對于基金從業(yè)人員的基本要求體現(xiàn)在三個方面,即持證上崗、持續(xù)學習和審慎開展執(zhí)業(yè)活動。

  12.職業(yè)道德相比于一般社會道德以及其他領域的道德,具有()更強的特征。

  A.強制性

  B.連續(xù)性

  C.具體性

  D.規(guī)范性

  答案:D

  13.某基金經(jīng)理王某的哥哥甲是A公司總經(jīng)理,在甲公司發(fā)行債券時,甲找到王某希望王某能購買A公司債券,王某考慮到特殊關系,便用自己管理的基金購買了A公司債券。此行為違反了()原則。

  A.守法合規(guī)

  B.誠實守信

  C.客戶至上

  D.保守秘密

  答案:A

  14.所謂內(nèi)幕信息是指能夠影響證券價格的()。

  A.內(nèi)部信息

  B.內(nèi)部人信息

  C.重要非公開信息

  D.以上都是

  答案:C

  15.基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()。

  A.守法合規(guī)

  B.誠實守信

  C.專業(yè)謹慎

  D.客戶至上

  答案:B

  16.下列關于道德與法律的區(qū)別,說法正確的有()。

 、.調(diào)整手段不同

 、.表現(xiàn)形式不同

 、.內(nèi)容結構不同

 、.目的不同

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:A

  17.下列關于職業(yè)道德與職業(yè)的關系,說法不正確的有()。

  Ⅰ.法律是化解矛盾、解決沖突的重要手段,因此可以不需要職業(yè)道德

  Ⅱ.職業(yè)道德只能調(diào)整從業(yè)人員的內(nèi)部關系

 、.職業(yè)道德只能調(diào)整從業(yè)人員與其服務對象之間的關系

 、.加強職業(yè)道德建設可以促進行業(yè)健康發(fā)展

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:A

  18.職業(yè)道德具有的特征有()。

 、.特殊性

 、.規(guī)范性

  Ⅲ.具體性

 、.繼承性

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:D

  19.下列關于基金從業(yè)人員對于內(nèi)幕交易的行為規(guī)范中,說法正確的有()。

 、.不得暗示他人從事內(nèi)幕交易活動

 、.不得從事或協(xié)同他人從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息從事交易活動

 、.自己或者促使他人利用內(nèi)幕信息牟取不正當利益

 、.不得泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:B

  20.下列()行為違反了審慎開展執(zhí)業(yè)活動的要求。

 、.交易結束馬上銷毀記錄

 、.區(qū)分投資分析和建議演示中的事實和假設

 、.牢固樹立風險控制意識,強化投資風險管理,提高風險管理水平

 、.合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動的重要因素

  A.Ⅰ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:A

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課程類別 主講老師 必會考點
精講班
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學習目標:精講必考點,夯實基礎
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架;
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課程時長:3小時/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
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·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
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內(nèi)部
資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術與名師經(jīng)驗相結合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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課時安排 20小時 3小時 3小時 6小時
法律法規(guī) 劉鐵 報名
私募股權投資 劉鐵 報名
證券投資 伊墨 報名
在線課程
2022年全程班
適合學員 ①初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生;
②需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
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課程內(nèi)容 夯實基礎階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
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內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
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