首頁 - 網(wǎng)校 - 萬題庫 - 美好明天 - 直播 - 導(dǎo)航
您現(xiàn)在的位置: 考試吧 > 基金從業(yè)資格考試 > 模擬試題 > 基金法律法規(guī) > 正文

2018年10月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》精選習題(3)

“2018年10月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》精選習題(3)”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試試題,請關(guān)注考試吧基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“萬題庫基金從業(yè)資格考試”。

  擊查看:2018年10月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》精選習題匯總

  1、下列不屬于基金公司銷售業(yè)務(wù)控制內(nèi)容的是()。

  A.宣傳推介材料必須經(jīng)過審核

  B.制定銷售行為的規(guī)范,防止延時交易、商業(yè)賄賂等違法行為的發(fā)生

  C.公司應(yīng)當建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)

  D.嚴格審核客戶開戶資料

  2、我國滬、深證券交易所對封閉式基金的資金交割實行()日交割。

  A.T

  B.T+1

  C.T+2

  D.T+3

  3、中國證監(jiān)會有權(quán)采取下列()行政處罰措施。

 、.沒收違法所得

 、.暫;蛘叱蜂N基金從業(yè)資格

  Ⅲ.暫;蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

 、.責令停業(yè)

  A.Ⅰ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  4、基金管理人的合規(guī)管理中的“規(guī)”包括()。

  A.法律規(guī)則

  B.公司章程

  C.職業(yè)道德

  D.以上都是

  5、關(guān)于交易日 ETF 基金份額參考凈值與基金份額凈值,以下說法錯誤的是()。

  A.在交易日內(nèi)日,每 15 秒顯示一次最新基金份額參考凈值

  B.在交易日內(nèi)日,及時揭示基金份額參考凈值

  C.基金份額凈值通過證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)于次 1 交易日揭示

  D.基金份額凈值于交易日當日在指定報刊和管理人網(wǎng)站披露

  參考答案:

  1.答案:C

  解析:銷售業(yè)務(wù)控制:宣傳推介材料必須經(jīng)過審核;嚴格審核客戶開戶資料,符合反洗錢與銷售適用性規(guī)定;申購、贖回和轉(zhuǎn)換交易申請均經(jīng)過客戶的合理授權(quán),并被準確、及時地執(zhí)行;建立代銷機構(gòu)的盡職調(diào)查流程,嚴格選擇合作的基金銷售機構(gòu),審核銷售協(xié)議,監(jiān)督基金代銷行為符合協(xié)議約定;制定銷售行為的規(guī)范,防止延時交易、商業(yè)賄賂以及誤導(dǎo)、欺詐和不公平對待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生;制定銷售人員的行為規(guī)范,保證會議費用、禮品費用規(guī)范得到遵守;制定相關(guān)政策,確保投資者信息得到保護;客戶投訴得到及時、恰當?shù)挠涗浐吞幚怼?/P>

  2.答案:B

  解析:目前,滬、深證券交易所對封閉式基金的交易與股票交易一樣實行價格漲跌幅限制,漲跌幅比例為10% (基金上市首日除外)。同時,我國封閉式基金在達成交易后,二級市場交易份額和股份的交割是在T+0日,資金交割是在T+1日完成。

  3.答案:D

  解析:中國證監(jiān)會可以采取的行政處罰措施主要包括:沒收違法所得、罰款、責令改正、警告、暫;蛘叱蜂N基金從業(yè)資格、暫;蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可、責令停業(yè)等。

  4.答案:D

  參考解析:合規(guī)管理的相關(guān)規(guī)則包括:立法機關(guān)和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則;基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標準、慣例等;公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當遵守的誠實、守信的職業(yè)道德。

  5.答案:A

  參考解析:在交易時間內(nèi),證券交易所根據(jù)基金管理人提供的基金份額參考凈值計算方式、申購和贖回清單中的組合證券等信息,實時計算并公布基金份額參考凈值。

掃描/長按二維碼幫助基金考試通關(guān)
了解2018基金最新資訊
下載2套仿真內(nèi)部資料
下載各科歷年真題試卷
了解基金從業(yè)全年安排

基金從業(yè)萬題庫下載|微信搜索”題庫基金從業(yè)資格考試

  相關(guān)推薦:

  2018年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》精選試題匯總

  2018年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》測試題匯總

  2018基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》練習試題匯總

課程類別 主講老師 必會考點
精講班
課程時長:20小時/科
學(xué)習目標:精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細化得分要點。
專項
提升班
課程時長:3小時/科
學(xué)習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部
資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
報名
下載 下載 下載 下載
課時安排 20小時 3小時 3小時 6小時
法律法規(guī) 劉鐵 報名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報名
證券投資 伊墨 報名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學(xué)習目標:精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學(xué)習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
VIP美題·智能刷題 ★★★
三星題庫
每日一練
真題題庫
模擬題庫
★★★★
四星題庫
教材同步
真題視頻解析
★★★★★
五星題庫
高頻?
大數(shù)據(jù)易錯
做題輔助功能
練題工具
VIP配套資料 電子資料 課程講義
VIP旗艦服務(wù) 私人訂制服務(wù) 學(xué)籍檔案
PMAR學(xué)習規(guī)劃
大數(shù)據(jù)學(xué)習報告
學(xué)習進度統(tǒng)計
官網(wǎng)查分服務(wù)
VIP勛章
節(jié)點嚴控 考試倒計時提醒
VIP直播日歷
上課提醒
便捷系統(tǒng) 課程視頻、音頻、講義下載
手機/平板/電腦 多平臺聽課
無限次離線回放
課程有效期 12個月
增值服務(wù)
贈送2021年全部課程
套餐價格 全科:299 單科:298
文章搜索
萬題庫小程序
萬題庫小程序
·章節(jié)視頻 ·章節(jié)練習
·免費真題 ·?荚囶}
微信掃碼,立即獲取!
掃碼免費使用
法律法規(guī)、道德與規(guī)范
共計1005課時
講義已上傳
30956人在學(xué)
證券投資基金基礎(chǔ)知識
共計492課時
講義已上傳
235590人在學(xué)
股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識
共計567課時
講義已上傳
79312人在學(xué)
金融、金融市場
共計597課時
講義已上傳
82572人在學(xué)
金融市場與監(jiān)管
共計4431課時
講義已上傳
357865人在學(xué)
推薦使用萬題庫APP學(xué)習
掃一掃,下載萬題庫
手機學(xué)習,復(fù)習效率提升50%!
距離11月基金統(tǒng)考
  • 全國統(tǒng)考
版權(quán)聲明:如果基金從業(yè)資格考試網(wǎng)所轉(zhuǎn)載內(nèi)容不慎侵犯了您的權(quán)益,請與我們聯(lián)系800@exam8.com,我們將會及時處理。如轉(zhuǎn)載本基金從業(yè)資格考試網(wǎng)內(nèi)容,請注明出處。
官方
微信
掃描關(guān)注基金微信
領(lǐng)《大數(shù)據(jù)寶典》
報名
查分
掃描二維碼
關(guān)注基金報名查分
看直播 下載
APP
下載萬題庫
領(lǐng)精選6套卷
萬題庫
微信小程序
選課
報名
文章責編:wangmeng