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　　1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)采取下列()監(jiān)管措施。

　�、�.檢查

　�、�.調(diào)查取證

　　Ⅲ.限制交易

　�、�.行政處罰

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)中國(guó)人民銀行《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》第9條和第10條規(guī)定，監(jiān)測(cè)客戶現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況，對(duì)符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后()個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　3、基金促銷策略主要是()。

　　A.多渠道宣傳推介

　　B.產(chǎn)品組合營(yíng)銷

　　C.基金拆分、大比例分紅等創(chuàng)新策略

　　D.以上都是

　　4、基金管理人內(nèi)部控制有下列總體目標(biāo)()。

　　Ⅰ.形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念

　�、�.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益

　�、�.確�；�金和基金管理人的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

　�、�.提高證券市場(chǎng)運(yùn)行效率

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5、基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的原則有()。

　　Ⅰ.最高性原則

　�、�.最優(yōu)性原則

　�、�.全面性原則

　�、�.權(quán)責(zé)匹配原則

　　Ⅴ.獨(dú)立性原則

　�、�.定性與定量原則

　�、�.適時(shí)性原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V、Ⅵ、Ⅶ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅶ

　　參考答案：

　　1.答案：D

　　解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列監(jiān)管措施：檢查;調(diào)查取證;限制交易;行政處罰。

　　2.答案：D

　　參考解析：基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)中國(guó)人民銀行《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦 法》第9條和第10條規(guī)定，監(jiān)測(cè)客戶現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況，對(duì)符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。

　　3.答案：D

　　解析：在促銷策略方面，基金銷售機(jī)構(gòu)往往采取多種促銷手段與投資者進(jìn)行交流溝通。除采取報(bào)刊廣告、網(wǎng)絡(luò)宣傳、電臺(tái)廣告、平面廣告、派發(fā)各種宣傳資料、基金產(chǎn)品推介會(huì)、費(fèi)率打折等常用手段外，產(chǎn)品組合營(yíng)銷以及歷史上存在過(guò)的基金拆分、大比例分紅等創(chuàng)新型基金促銷手段也不斷涌現(xiàn)。

　　4.答案：C

　　解析：內(nèi)部控制的總體目標(biāo)如下：(一)保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺(jué)形 成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念(二)防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和 受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展(三)確保基金和基金管理人的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

　　5.答案：B

　　解析：基金公司在風(fēng)險(xiǎn)管理中應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：最高性原則;全面性原則;權(quán)責(zé)匹配原則;獨(dú)立性原則;定性和定量相結(jié)合原則。適時(shí)性原則。

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